Фиксация (регистрация) факта снятия блокирования операций с ценными бумагами, выкупаемыми в соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах", осуществляется на основании документа, подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ценными бумагами, на счете (счетах) депозитария.
Регламент исполнения операции:
Принятие от инициатора операции поручений и документов – операционный день «Д».
Получение отчетов или уведомлений из другого депозитария или регистратора - операционный день «Т».
Срок исполнения в АБС - операционный день «Д+Т +1».
Передача отчета депоненту - операционный день, следующий за днем исполнения операции.
9.4. Глобальные операции
9.4.1. Конвертация ценных бумаг
Содержание операции: Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться:
как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,
так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
В том случае, если конвертация производится по желанию депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Основания для операции:
-решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
-уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии;
-распоряжения владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
Отчет о снятии одного выпуска ценных бумаг
Отчет о зачислении другого выпуска ценных бумаг
Выписка со счета депо
Уведомление депонента о проведении операции конвертации.
Регламент исполнения операции:
Принятие от инициатора операции поручений и документов – операционный день «Д».
Получение отчетов из другого депозитария или регистратора - операционный день «Д+2».
Срок исполнения в АБС - операционный день «Д+2».
Рассылка уведомлений депонентам – операционный день «Д+3»
Передача отчета депоненту - операционный день «Д+3».
9.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации эмитента;
принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Основание для операции:
- решения эмитента;
- документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
-уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
Распоряжение по депозитарию.
Исходящие документы:
Завершением операции по погашению (аннулированию) является передача депоненту отчета о совершенной операции.
Регламент исполнения операции:
Принятие от инициатора операции поручений и документов – операционный день «Д».
Срок исполнения в АБС - операционный день «Д+1».
Передача отчета депоненту - операционный день «Д+2».
9.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг
Содержание операции: Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Основание для операции:
- уведомление/отчет держателя реестра, другого депозитария о проведенной операции и о наличии соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счетах депозитария;
- cлужебное распоряжение депозитария;
- извещение о проведении дробления/консолидации выпуска ценных бумаг, копия решения эмитента о проведении операции дробления/консолидации выпуска ценных бумаг с указанием ее срока - при условии предоставления этих документов держателем реестра, другим депозитарием в депозитарий.
Исходящие документы:
- отчет депоненту о выполненной операции;
- извещение депонентам о проведении дробления/консолидации выпуска ценных бумаг, копии документов эмитента, являющихся основанием для проведения операции (по запросу депонента);
- отчет держателю реестра, другому депозитарию (при необходимости).
Регламент исполнения:
- получение уведомления/отчета держателя реестра, другого депозитария о проведенной операции дробления/консолидации выпуска ценных бумаг — операционный день «Д»;
- исполнение операции дробления/консолидации выпуска ценных бумаг по счетам депо депонентов — операционный день «Д»;
- рассылка информационных сообщений депонентам о проведении операции дробления/консолидации выпуска ценных бумаг с приложением копий документов, являющихся основанием для проведения операции — операционный день «Д» + 1.
9.4.4.Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции: списание со счета депо депонента ценных бумаг дополнительного выпуска, зачисление на счет депо депонента ценных бумаг выпуска, являющегося основным по отношению к дополнительному, и последующее аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется путем объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Информация об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операций объединения и аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг в системе учета депозитария и на счетах депонентов сохраняется.
Основание для операции (входящие документы):
- уведомление/отчет держателя реестра, другого депозитария о проведенной операции и о наличии соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счетах депозитария;
- служебное распоряжение депозитария.
Исходящие документы:
- отчет депоненту о выполненной операции;
- информационные сообщения депонентам об объединении выпусков и копии документов, являющихся основанием для проведения операции объединения выпусков (по запросу депонента).
Регламент исполнения:
- получение уведомления/отчета держателя реестра, другого депозитария об объединении выпусков — операционный день «Д»;
- исполнение операции объединения выпусков по счетам депо депонентов — операционный день «Д»
- рассылка информационных сообщений депонентам об объединении выпусков с приложением копий документов, являющихся основанием для проведения операции — операционный день «Д» + 1.
9.4.5. Выплата денежных средств по ценным бумагам
Содержание операции: перечисление депоненту денежных средств (дивиденды, процентный купонный доход по ценным бумагам, денежные средства при погашении ценных бумаг и др.) по ценным бумагам, полученных депозитарием от эмитента, платежного агента, другого депозитария в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг.
Источниками информации о выплате денежных средств по ценным бумагам являются сообщения:
- эмитентов ценных бумаг;
- держателей реестров;
- других депозитариев;
- платежных агентов;
- средств массовой информации.
Порядок начисления и выплаты денежных средств по ценным бумагам определяется эмитентом и/или его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с Уставом эмитента, проспектом эмиссии ценных бумаг и действующим законодательством РФ.
В целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг депозитарий осуществляет следующие действия:
- получение на корреспондентский счет «ЛАДА-КРЕДИТ» денежных средств по ценным бумагам депонента (в случае если перечисление денежных средств производится на корреспондентский счет «ЛАДА-КРЕДИТ»);
- контроль полученных сумм денежных средств по ценным бумагам путем расчета причитающейся суммы и сопоставления ее с полученной;
- перечисление полученных денежных средств по ценным бумагам по реквизитам, указанным в Анкете депонента, если иное не предусмотрено специальным распоряжением, письмом депонента;
- информирование депонентов о размерах и сроках выплаты денежных средств по ценным бумагам эмитентов.
Депонент вправе предоставить распоряжение (письмо, инструкцию), содержащее указание о перечислении денежных средств по ценным бумагам по банковским реквизитам, отличным от указанных им в Анкете депонента. Распоряжение может относиться к выплатам денежных средств по всем по ценным бумагам, по конкретным ценным бумагам или их части.
Регламент исполнения операции:
Депозитарий производит выплату денежных средств по ценным бумагам депоненту не позднее З (трех) рабочих дней после дня получения денежных средств на корреспондентский счет «ЛАДА-КРЕДИТ» .
Выплату денежных средств по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением депозитарий производит не позднее З (Трех) рабочих дней после дня их получения, но не позднее 10 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.
При несоответствии сумм полученных и причитающихся денежных средств по ценным бумагам депозитарий самостоятельно выясняет причины вышеуказанного несоответствия.
Депозитарий не несет ответственности за задержки в получении депонентом денежных средств по ценным бумагам, связанные с несвоевременным предоставлением или предоставлением депонентом некорректной информации об изменении платежных реквизитов (в случае их изменения).
Перечисление денежных средств по ценным бумагам может производиться как в рублях РФ, так и в иностранной валюте. Перечисление денежных средств в иностранной валюте производится с учетом требований действующего валютного законодательства РФ, нормативных документов Банка России, а также нормативных документов «ЛАДА-КРЕДИТ» по валютному контролю.
Депозитарий является налоговым агентом при перечислении дохода по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, а по иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением - в отношении выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012 года.
При перечислении иных денежных средств по ценным бумагам депозитарий не является налоговым агентом по удержанию налогов/любых иных удержаний с суммы доходов по ценным бумагам и не несет ответственности за действия/бездействия источника выплаты доходов, либо иных налоговых агентов по удержанию соответствующих налогов, следствием чего стало не удержание налогов/любых иных удержаний (неправильное удержание налогов/любых иных удержаний) с доходов по ценным бумагам, поступивших на счет депозитария для передачи депонентам.
Депозитарий не признается налоговым агентом по НДФЛ при выплатах в погашение номинальной стоимости ценных бумаг. В этом случае физлицо уплачивает налог самостоятельно.
9.4.6. Начисление доходов ценными бумагами.
Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в определенные эмитентом о начислении доходов ценными бумагами.
Основание для операции:
- уведомление/отчет держателя реестра, другого депозитария о проведенной операции и о наличии соответствующего количества ценных бумаг на счетах депозитария;
- служебное распоряжение депозитария;
- извещение о проведении выплаты дохода ценными бумагами, копия решения эмитента о проведении выплаты дохода ценными бумагами - при условии предоставления этих документов держателем реестра, другим депозитарием в депозитарий.
Исходящие документы:
- отчет депоненту о выполненной операции;
- извещение депонентам о выплате доходов ценными бумагами, копии документов эмитента, являющихся основанием для проведения операции, при предоставлении этих документов держателем реестра, другим депозитарием в депозитарии (по запросу депонента);
- отчет держателю реестра, другому депозитарию (при необходимости).
Регламент исполнения:
- получение уведомления/отчета держателя реестра, другого депозитария о зачислении ценных бумаг — операционный день «Д».
- исполнение операции зачисления ценных бумаг по счетам депо депонентов — операционный день «Д»;
- рассылка информационных сообщений депонентам о выплате доходов ценными бумагами с приложением копий документов, являющихся основанием для проведения операции — операционный день «Д» +1.
9.5. Информационные операции
9.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо
Содержание операции: Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации о состоянии счета депо. После совершения депозитарной операции Депозитарий обязан предоставить выписку о состоянии счета депо по всем ценным бумагам. Прочие выписки предоставляются по запросу Депонента.
Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
по всем ценным бумагам на счете депо (Приложение );
по одному виду ценных бумаг;
по одному распорядителю (оператору, попечителю) разделов (Приложение ),
по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
Основания для операции:
проведение инвентарной, комплексной или глобальной операции по счету депо Депонента; или
запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством, или
запрос Депонента (письмом на бланке организации).
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета депо является передача инициатору операции выписки со счета депо.
Регламент исполнения операции:
Выдача отчета по результатам операции – «Д+1»
Выдача отчетов по запросам – «Д+3»
9.5.2. Формирование отчета об операциях по счету депо депонента
Содержание операции: Операция по формированию отчета об операциях по счету депо депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации об изменении состояния счета депо. После совершения депозитарной операции Депозитарий обязан предоставить отчет об операциях по всем ценным бумагам. Прочие отчеты предоставляются по запросу Депонента.
Отчет об операциях по счету депо депонента может быть:
по единичной операции (Приложение , 20-1);
по операциям за определенный период (Приложение , 22-1).
Основания для операции:
проведение инвентарной, комплексной или глобальной операции по счету депо Депонента; или
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством, или
запрос Депонента (письмом на бланке организации).
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по формированию отчета об операциях по счету депо является передача инициатору отчета об операциях по счету депо.
Регламент исполнения операции:
Выдача отчета по результатам операции – «Д+1»
Выдача отчетов по запросам – «Д+3»
Исправительные записи по счетам депо
Содержание операции: Осуществление проводок с целью исправления допущенных ошибок и приведения системы учета бумаг в надлежащее состояние.
Условия исполнения операции:
1. Выявление ошибочного документа после 14 часов рабочего дня поручения на проведение операций по счету депо, до этого времени поручения могут быть отозваны или изменены.
2, Запись внесена без поручения (распоряжения) лица, которому открыт счет депо, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении (распоряжении) либо ином документе (запись, исправление которой допускается). Остальные записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены депозитарием
3. Лицу, которому открыт счет депо, не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные.
Основание операции:
- письменное фиксирование факта выявления ошибочной проводки.
- распоряжение по депозитарию о проведении исправительной проводки.
Исходящие документы: передаются депоненту
-отчет об исправительной проводке
-копия распоряжения депозитария
-выписка со счета депо.
Регламент исполнения операции:
Зафиксировать факт выявления ошибки – операционный день «Д»
Сформировать распоряжение по депозитарию - операционный день «Д+1»
Срок исполнения в АБС - операционный день «Д+1».
Передача депоненту отчета об исправительной операции - операционный день «Д+1».
4. Если лицу, которому открыт счет депо, направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, Депозитарий вносит исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт счет депо, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.
Основание операции:
- письменное фиксирование факта выявления ошибочной проводки.
- письменное согласие депонента. Для этого Депозитарий письменно уведомляет депонента о выявленной ошибке и просит согласия на проведение исправительных проводок.
- распоряжение по депозитарию о проведении исправительной проводки.
Исходящие документы: передаются депоненту
-отчет об исправительной проводке
-копия распоряжения депозитария
-выписка со счета депо.
Лицо, которому открыт счет депо для учета прав на ценные бумаги, обязано возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по такому счету, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.
Количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.
Сверка соответствия количества ценных бумаг должна осуществляться держателем реестра и депозитарием каждый рабочий день.
В случае нарушения требований равенства учитываемых ценных бумаг на счетах депо и счете номинального держателя, депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, обязан уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устранить указанное нарушение в порядке, предусмотренном условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона.
Номинальный держатель (депозитарий) осуществляет проводку по переводу неосновательно зачисленных на его счет депо ценные бумаги на счет неустановленных лиц, а затем обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на счет депо лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов.
5. В случае, если количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на счетах депо номинального держателя, открытых этому депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, депозитарий обязан:
1) списание в порядке, предусмотренном условиями осуществления депозитарной деятельности, со счетов депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счета неустановленных лиц ценные бумаги в количестве, равном превышению общего количества таких ценных бумаг на его счетах депо номинального держателя и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.
Срок исполнения операции - не превышает одного рабочего дня со дня, когда указанное превышение было выявлено.
При этом внесение депозитарием записей по открытым у него счетам депо и счету неустановленных лиц в отношении ценных бумаг, по которым допущено превышение, со дня, когда превышение ценных бумаг было выявлено, до момента списания ценных бумаг в соответствии с настоящим подпунктом не допускается, за исключением записей, вносимых в целях осуществления такого списания;
2) зачисление таких же ценных бумаг на счета депо и счет неустановленных лиц, с которых было осуществлено списание ценных бумаг в соответствии с подпунктом 1 настоящего пункта, в количестве ценных бумаг, списанных по соответствующим счетам, или возмещение причиненных депонентам убытков в порядке и на условиях, которые предусмотрены депозитарным договором. Срок исполнения операции – в течение одного рабочего дня со дня, когда произошло списание.
6. В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг, предусмотренных подпунктом 2 пункта 5 настоящей статьи, депозитарий возмещает депонентам соответствующие убытки. В случае, если указанное в п.5 настоящей статьи несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями держателя реестра или другого депозитария, депозитарий, исполнивший обязанность, предусмотренную настоящей статьей, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующему лицу в размере возмещенных депозитарием убытков, включая расходы, понесенные депозитарием при исполнении обязанности, предусмотренной подпунктом 2 пункта 5. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 2 пункта 5, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом (клиентом) которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента.
Раздел 10. Тарифы на услуги Депозитария
Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам.
Размер и порядок оплаты услуг Депозитария описаны в депозитарном договоре.
Тарифы на услуги Депозитария являются неотъемлемой частью депозитарного договора.
Раздел 11. Конфиденциальность
Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:
депонентам;
уполномоченным представителям депонентов;
указанным депонентами лицам;
контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
судам и арбитражным судам (судьям), федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики.
информация о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (счете депо) может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депонента, и необходимые сведения об этом депоненте передаются реестродержателю или другому депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации.
В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
Раздел 12. Меры безопасности и защиты информации
С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.
Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 3 (трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.
Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
Хранение, обработка и передача полученных от депонента персональных данных осуществляется в соответствие с требованиями Федерального закона от 01.01.2001 г. № 000 ФЗ «О персональных данных».
Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.
Раздел 13. Основные положения о документообороте Депозитария
Обязательные документы, входящие в документооборот Депозитария, утверждаются уполномоченным органом управления Депозитария.
Определены следующие виды документов, которые разрабатываются и утверждаются Депозитарием:
документы, устанавливающие порядок регулирования отношений между Депозитарием и его депонентами:
типовые формы договоров;
Условия депозитарной деятельности
документы, регламентирующие внутренний порядок обработки, хранения и использования учетных материалов, необходимой для исполнения Депозитарием своих функций, а также взаимодействия с третьими лицами.
Раздел 14. Порядок заявления претензий по исполненным операциям
Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом стороны – предъявителя претензии. Дата предъявления претензии должна быть зафиксирована входящим номером.
В претензии указываются : требования заявителя, сумма претензии и обоснованный ее расчет (если претензия подлежит денежной оценке), обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования со ссылкой на соответствующие правила нормативных актов и депозитарного договора, перечень прилагаемых документов и доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования споров.
Ответ на претензию предоставляется Депозитарием в письменной форме в течение 7 дней с даты предъявления претензии. Дата отправления фиксируется исходящим номером.
При невозможности урегулирования спора между Сторонами, заявитель вправе предъявить иск в арбитражный или Суд общей юрисдикции.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
