Классик сберегательный - ультра (стр. 2 )

11.6 Доверительный управляющий ведет Реестр учета долей учредителей (далее Реестр), в котором отражает долю каждого Учредителя в Номинальных паях по каждому Договору.

11.7 Количество Номинальных паев Учредителя, приобретенных по Договору, определяется в следующий рабочий день за днем фактического зачисления денежных средств Учредителя на счет Доверительного управляющего, и пересчитывается всякий раз при полном или частичном выводе Учредителем своего имущества из ОФБУ по соответствующему Договору.

11.8 Количество Номинальных паев Учредителя при присоединении к ОФБУ по Договору определяется, как отношение суммы принятых в ОФБУ денежных средств Учредителя, к текущему денежному эквиваленту Номинального пая, рассчитанному Доверительным управляющим по итогам дня поступления имущества Учредителя в ОФБУ.

11.9 Первоначальный текущий денежный эквивалент (стоимость) Номинального пая, равный 5 000 (пяти тысячам) рублей, действует в течение рабочего дня, в котором был заключен Договор с первым Учредителем.

11.10 Начиная с первого рабочего дня, следующего за днем заключения Договора с первым Учредителем, текущий денежный эквивалент (стоимость) Номинального пая рассчитывается ежедневно, как отношение текущей (рыночной) стоимости чистых активов ОФБУ (далее – СЧА), определяемой в соответствии с Условиями, к общему количеству Номинальных паев, принадлежащих всем учредителям ОФБУ, согласно Реестру, на окончание текущего рабочего дня.

11.11 Рассчитанный в соответствии с п. 11.10 Условий текущий денежный эквивалент Номинального пая используется по окончании текущего рабочего дня при расчете доли вновь присоединившихся к ОФБУ учредителей.

11.12 При выводе Учредителем своего имущества из ОФБУ, количество учтенных за ним в Реестре Номинальных паев, уменьшается на соответствующее количество выводимых.

11.13 Количество Номинальных паев, принадлежащих Учредителю по Договору, отражается в Сертификате долевого участия, выдаваемом Учредителю, и соответствует остатку в Реестре.

12. Сертификат долевого участия

12.1 В подтверждение факта передачи имущества Учредителя в ОФБУ, а также для отражения величины его доли в имуществе ОФБУ, Доверительный управляющий выдает Учредителю именной Сертификат долевого участия (далее - СДУ).

12.2 СДУ выдается Учредителю не позднее, чем на третий рабочий день, следующий за днем фактического зачисления денежных средств Учредителя на счет Доверительного управляющего, и переоформляется всякий раз при фактическом изъятии части доли имущества Учредителя из ОФБУ.

Выдача СДУ Учредителю – физическому лицу осуществляется на основании предъявленного им паспорта (военного билета); уполномоченному представителю Учредителя – юридического лица на основании предъявленного им документа, удостоверяющего личность и документа, подтверждающего его полномочия.

12.3 СДУ остается на хранении у Доверительного управляющего до момента его передачи Учредителю.

12.4 СДУ выписывается на Учредителя ОФБУ.

12.5 СДУ не является имуществом и не может быть предметом сделок купли-продажи и иных сделок.

12.6 СДУ выписывается в соответствии с утвержденной Условиями типовой формой (приложения № 9, 10), являющейся неотъемлемой частью Условий.

13. Определение стоимости чистых активов ОФБУ для целей расчета стоимости Номинального пая

13.1 В составе активов ОФБУ учитываются: объекты доверительного управления (в том числе ценные бумаги и денежные средства); расчеты с дебиторами ОФБУ.

13.2 Под текущей стоимостью ОФБУ понимается сумма вышеперечисленных активов ОФБУ, уменьшенная на величину всех текущих обязательств ОФБУ, за исключением обязательств перед его учредителями и обязательств перед Доверительным управляющим в части вознаграждения «за управление», согласно п. 15.1.1.

13.3 Расчет текущей стоимости ОФБУ производится Доверительным управляющим ежедневно.

13.4 Разность, полученная путем уменьшения текущей стоимости ОФБУ на величину вознаграждения «за управление», взимаемого согласно п. 15.1.1 Условий, используется Доверительным управляющим в расчетах как СЧА.

13.5 Расчет СЧА производится Доверительным управляющим в рублях Российской Федерации.

13.6 Расчет СЧА производится Доверительным управляющим ежедневно - по результатам сделок и котировкам ценных бумаг текущего дня, определяемых в соответствии с Условиями.

13.7 Показатель СЧА, рассчитанный по результатам дня, используется Доверительным управляющим для расчета текущего денежного эквивалента Номинального пая, действительного в течение дня, за который он рассчитан.

13.8 Результаты расчетов СЧА и стоимость Номинального пая за каждый день учитываются в журналах Доверительного управляющего.

13.9 Определение оценочной стоимости ценных бумаг, входящих в состав активов ОФБУ, в целях определения СЧА, стоимости Номинального пая, а также при указании оценочной стоимости ценных бумаг в Отчете Доверительного управляющего, производится в соответствии с методикой оценки, приведенной в Таблице 1:

Таблица 1

Наименование	Место обращения	Принцип переоценки	Метод определения рыночной цены	Источник биржевой информации
Акции (обыкновенные и привилегированные) акционерных обществ РФ	Биржевой рынок	По рыночной цене	Биржевая информация (цена в рублях)	ММВБ (при отсутствии информации – РТС или СПФБ)
Облигации эмитентов РФ	Биржевой рынок	По рыночной цене	Биржевая информация (стоимость + накопленный купонный доход)	ММВБ (при отсутствии информации – РТС или СПФБ)

13.10 В случае, если на дату расчета СЧА оценочная стоимость ценной бумаги не может быть рассчитана в соответствии с пунктом 13.9 Условий, используется следующий порядок ее определения:

13.10.1 в случае невозможности получения у источника информации сведений о рыночной цене ценной бумаги за последний торговый день, Доверительный управляющий, в целях произведения оценки данной ценной бумаги, приобретенной на торгах организатора торговли, использует информацию соответствующего источника за предшествующий торговый день.

13.10.2 оценочная стоимость ценных бумаг, приобретенных в результате их размещения путем распределения среди акционеров при реорганизации компаний-эмитентов, признается равной их балансовой стоимости, определяемой в соответствии с принципами бухгалтерского учета и учетной политикой Доверительного управляющего. Переоценка указанных ценных бумаг не осуществляется до начала их обращения на организованном рынке ценных бумаг.

13.10.3 в случае прекращения обращения ценной бумаги на всех биржевых площадках, ее цена определяется по данным информационного агентства REUTERS, на основании последней котировки «BID» на момент закрытия торгового дня.

13.11 Для расчета суммы накопленного купонного дохода (НКД) по приобретенным Доверительным управляющим облигациям, допущенным к торгам российскими организаторами торговли, используются данные о размере НКД, публикуемые источниками биржевой информации, указанными в Таблице 1 п. 13.9 Условий.

13.12 В случае, если при определении оценочной стоимости облигаций использовалась рыночная цена, опубликованная одним из источников биржевой информации, указанных в Таблице 1 п. 13.9 Условий, то данные о размере НКД используются того же источника биржевой информации, в случае если на дату определения оценочной стоимости облигации ее рыночная цена отсутствует, но данные о размере НКД опубликованы, то для определения размера НКД применяются тот же приоритет источников биржевой информации, что указан в Таблица 1 п. 13.9 Условий.

13.13 В случае, если размер НКД на дату определения оценочной стоимости облигации не опубликован ни одним из источников биржевой информации, указанных в Таблице 1 п.13.9 Условий, то расчет суммы НКД осуществляется Доверительным управляющим самостоятельно, исходя из параметров выпуска облигаций.

13.14 До получения выписки со счета депо Доверительного управляющего, подтверждающей списание облигаций, срок погашения которых наступил, их оценочная стоимость признается равной номинальной стоимости – до момента поступления денежных средств в счет их погашения в состав активов ОФБУ, нулю – с момента поступления денежных средств. В случае не исполнения эмитентом обязательств по выплате суммы основного долга по облигациям в течение 30 дней, по истечении 30 дней их оценочная стоимость уменьшается на 30%, а в дальнейшем ежедневно уменьшается на величину равную 0,082% от остаточной стоимости облигаций.

13.15 Сумма НКД в день, следующий за днем окончания купонного периода, до момента получения выписки с брокерского счета Доверительного управляющего включается в состав дебиторской задолженности.

13.16 Сумма денежных средств за погашенные облигации, начиная с даты получения выписки со счета депо Доверительного управляющего о списании ценных бумаг до момента получения выписки с брокерского счета Доверительного управляющего о поступлении денежных средств в счет погашения облигаций включается в состав дебиторской задолженности.

14. Порядок полного или частичного возврата имущества и выплаты доходов (прибыли) учредителям

14.1 Выход из ОФБУ и частичное сокращение доли Учредителя производится (кроме случаев, предусмотренных Условиями и действующим законодательством) путем подачи Учредителем письменного Заявления на вывод доли (части доли) Учредителя из капитала ОФБУ (приложения № 11,12) и одновременного возврата Сертификата долевого участия Доверительному управляющему.

14.2 В момент полного или частичного выхода из ОФБУ Учредителю выплачивается денежный эквивалент стоимости его доли (части доли) выводимой из ОФБУ, рассчитанный в соответствии с Условиями.

14.3 Возврат имущества из ОФБУ осуществляется в рублях РФ, путем безналичного перечисления на счет Учредителя, указанный в Заявлении на вывод доли (части доли) Учредителя из капитала ОФБУ, в пределах текущих остатков долей Учредителя;

14.4 При частичном сокращении Учредителем своей доли в ОФБУ возврат денежных средств производится только в размере, эквивалентном целому числу Номинальных паев.

14.5 В рамках Условий, прибылью, причитающейся Учредителю при возврате доли (части доли), считается положительная разница между стоимостью реализованных Номинальных паёв и стоимостью их приобретения, за вычетом всех вознаграждений Доверительного управляющего.

14.6 Доверительный управляющий, как налоговый агент, исчисляет, удерживает и перечисляет налог на доходы физических лиц в соответствии c НК РФ. Учредители – юридические лица на основании данных, указанных в Отчете Доверительного
управляющего, исчисляют налогооблагаемую базу и уплачивают налог на прибыль самостоятельно.

14.7 Перечисление (возврат) денежных средств, причитающихся Учредителю, производится за вычетом вознаграждения «за досрочный вывод средств из капитала ОФБУ» согласно п. 15.1.3 Условий (если иное не предусмотрено Условиями), а также налога на доходы физических лиц (для учредителей – физических лиц).

14.8 Перечисление (возврат) денежных средств, причитающихся Учредителю, осуществляется не позднее, чем на 3 (третий) рабочий день, следующий за днем принятия Заявления на вывод доли (части доли) Учредителя из капитала ОФБУ.

14.9 Заявление на вывод доли (части доли) Учредителя из капитала ОФБУ принимается в любой рабочий день, следующий за днем увеличения доли Учредителя в капитале ОФБУ, в соответствии с п. 7.4. Условий.

14.10 Заявление на вывод доли (части доли) Учредителя из капитала ОФБУ, поданное до 12:00 (Самарского времени), считается принятым текущим рабочим днем. Заявление на вывод доли (части доли) Учредителя из капитала ОФБУ, поданное после 12:00 (Самарского времени), считается принятым первым рабочим днем, следующим за днем подачи указанного заявления.

14.11 Денежный эквивалент стоимости доли (части доли) Учредителя, выводимой из ОФБУ согласно Заявлению на вывод доли (части доли) Учредителя из капитала ОФБУ, определяется следующим образом:

- по Заявлению, поданному до 12:00 (Самарского времени), исходя из стоимости Номинального пая по итогам дня подачи такого заявления;

- по Заявлению, поданному после 12:00 (Самарского времени), исходя из стоимости Номинального пая по итогам первого рабочего дня, следующего за днем подачи такого заявления.

15. Вознаграждение Доверительного управляющего

15.1 Доверительный управляющий начисляет и удерживает следующие виды вознаграждений (в том числе НДС):

15.1.1 вознаграждение «за управление» - рассчитывается и начисляется ежедневно в размере 0,00274 % от текущей стоимости ОФБУ, определяемой в соответствии с п.13.2 Условий, при этом удерживается Доверительным управляющим ежеквартально из средств, находящихся в ОФБУ;

15.1.2 вознаграждение «за ввод средств в капитал ОФБУ» - рассчитывается и удерживается Доверительным управляющим в размере 0,10 % от стоимости имущества, передаваемого Учредителем в ОФБУ;

15.1.3 вознаграждение «за досрочный вывод средств из капитала ОФБУ» - рассчитывается и удерживается Доверительным управляющим в размере 0,10 % от стоимости имущества, выводимого Учредителем из ОФБУ.

15.2 Вознаграждение «за досрочный вывод средств из капитала ОФБУ» не взимается в течение первых 150 календарных дней после продления Договора в соответствии с п. 9.2 Условий.

15.3 Вознаграждение «за ввод средств в капитал ОФБУ» не взимается в случае одновременного исполнения следующих условий:

15.3.1 полное или частичное сокращение Учредителем своей доли хотя бы в одном из следующих Общих фондов банковского управления Доверительного управляющего: ОФБУ «Классик – стандарт», ОФБУ «Классик – комфорт», ОФБУ «Классик – ультра», ОФБУ «Классик накопительный – стандарт», ОФБУ «Классик накопительный – комфорт», ОФБУ «Классик накопительный – ультра»;

15.3.2 осуществление Учредителем взноса в капитал ОФБУ в сумме, не превышающей размер доли, выведенной Учредителем из какого - либо Общего фонда банковского управления, указанного в п. 15.3.1 Условий;

15.3.3 передача имущества Учредителем в ОФБУ осуществлена в срок не более 7 (семи) рабочих дней, следующих за днем принятия от него Заявления на вывод доли (части доли) Учредителя из капитала какого – либо из указанных в п. 15.3.1 Условий Общих фондов банковского управления.

16. Расходы, возмещаемые за счет имущества ОФБУ

16.1 За счет имущества ОФБУ, Доверительный управляющий возмещает следующие расходы:

ü вознаграждения сторонних биржевых и иных торговых, депозитарных и расчетных систем, используемых для приобретения (продажи) или хранения имущества ОФБУ;

ü комиссии сторонних брокеров, связанные с обслуживанием операций ОФБУ;

ü вознаграждения, взимаемые реестродержателями и трансфер-агентами при перерегистрации ценных бумаг, составляющих имущество ОФБУ;

ü расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в связи с судебными разбирательствами по поводу имущества ОФБУ;

ü налоги, которыми может облагаться имущество ОФБУ или которые могут выплачиваться за счет имущества ОФБУ, а так же любые другие налоги, пошлины и сборы, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;

ü иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим ОФБУ, подлежащие возмещению за счет этого имущества в соответствии с действующим законодательством.

16.2 Возмещение расходов производится в размере фактических и начисленных затрат, по мере их начисления или осуществления.

17. Отчетность Доверительного управляющего и раскрытие информации о деятельности ОФБУ

17.1 Отчет Доверительного управляющего (далее – Отчет) предоставляется Учредителю ежеквартально, на 10 (десятый) рабочий день, следующий за окончанием квартала; а также по окончанию Договора, на 10 (десятый) рабочий день, следующий за днем реализации Учредителем всех своих Номинальных паёв по Договору.

17.2 В случае письменного запроса Учредителя Доверительный управляющий в срок, не превышающий 10 (десяти) рабочих дней с момента получения запроса, предоставляет Учредителю Отчет на дату, указанную в запросе, если такая дата не указана - на дату получения запроса.

17.3 Отчет включает период времени, исчисляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий Отчет (даты заключения Договора, если Отчет не выдавался), до даты формирования предоставляемого Отчета.

17.4 Отчет формируется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и требованиями государственных органов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

17.5 Отчет Доверительного управляющего содержит информацию обо всех сделках, совершенных Доверительным управляющим с объектами доверительного управления, операциях ввода/вывода имущества Учредителя, а также информацию об объектах доверительного управления, составляющих имущество ОФБУ и их оценочную стоимость на последний день отчетного периода, а также:

ü информацию о размере доли Учредителя доверительного управления в ОФБУ на дату составления Отчета;

ü информацию о размере доли других учредителей доверительного управления в ОФБУ на дату составления Отчета;

ü информацию о расходах, понесенных Доверительным управляющим по доверительному управлению имуществом за отчетный период на дату составления Отчета;

ü информацию о доходах (прибыли), полученных Доверительным управляющим за отчетный период, на дату составления Отчета;

ü информацию о доходе, приходящемся на Сертификат долевого участия Учредителя;

ü информацию о составе портфеля инвестиций, сформированного в соответствии с Инвестиционной декларацией

17.6 Доверительный управляющий указывает в Отчете отдельно от других сделок и операций информацию о сделках и операциях, совершенных с нарушением условий Инвестиционной декларации, с указанием допущенных нарушений и причин их совершения.

17.7 Отчет передается Учредителю лично в офисе Доверительного управляющего по месту обслуживания Учредителя и (или) направляется ему посредством электронной почты.

17.8 Возражения Учредителя по Отчету принимаются в письменной форме в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за окончанием срока предоставления Отчета, указанного в п. 17.1 Условий.

17.9 Срок ответа Доверительного управляющего на возражения Учредителя по Отчету составляет 10 (десять) рабочих дней.

17.10 Обязанность Доверительного управляющего по предоставлению Отчета считается исполненной, и Доверительным управляющим признается согласие Учредителя с результатами управления, которые нашли отражение в Отчете, в случае отсутствия возражений Учредителя по Отчету в течение срока, указанного в п. 17.8 Условий.

17.11 Доверительный Управляющий в целях информирования учредителей о приросте (сокращении) стоимости их имущества в ОФБУ, а также для всех заинтересованных лиц без ограничений обеспечивает ежедневное раскрытие информации о текущей стоимости чистых активов ОФБУ (СЧА), размере текущего денежного эквивалента Номинального пая и текущей отраслевой структуре портфеля ОФБУ.

Указанная информация доступна для всех заинтересованных лиц в офисах Доверительного управляющего, а также на сайте www.prioritetbank.ru.

18. Прекращение Договора

18.1 Договор прекращается по следующим основаниям:

18.1.1 по инициативе Доверительного управляющего в соответствии с п. 8.1.7, п. 8.2.20, п. 9.4 Условий;

18.1.2 по инициативе Учредителя в соответствии п. 8.1.4, п. 9.3, п. 9.5 Условий;

18.1.3 прекращение ОФБУ в случаях, предусмотренных п. 19 Условий;

18.1.4 по соглашению сторон в случае, предусмотренном п. 21.7 Условий;

18.1.5 по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.

18.2 При прекращении Договора по инициативе Доверительного управляющего, в соответствии с п. 8.2.20 и п. 9.4 Условий, Доверительный Управляющий в срок не позднее чем за 30 дней уведомляет Учредителя о прекращении Договора. По истечении указанного срока, в случае отсутствия у Доверительного управляющего реквизитов счета Учредителя для перечисления денежных средств, последние перечисляются в депозит нотариуса, с последующим уведомлением Учредителя.

19. Прекращение ОФБУ

19.1 ОФБУ прекращается в следующих случаях:

ü отзыва у Доверительного управляющего лицензии на осуществление банковских операций и/или аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, дающей право на осуществление деятельности по доверительному управлению;

ü принятия соответствующего решения органом управления Доверительного управляющего, уполномоченным на принятие такого решения;

ü при наличии иных оснований, предусмотренных законодательством Российской Федерации для прекращения договоров между Доверительным управляющим и всеми учредителями ОФБУ.

19.2 При прекращении ОФБУ по вышеуказанным основаниям Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителей о прекращении договоров с ними, а также кредиторов по сделкам, заключенным в процессе доверительного управления имуществом ОФБУ, в срок, не превышающий 30 дней со дня их наступления. При этом обязанности, возникшие до прекращения договоров, подлежат исполнению в соответствии с Условиями и действующим законодательством Российской Федерации.

19.3 В случае прекращения ОФБУ его имущество реализуется и вырученные средства после удовлетворения требований кредиторов ОФБУ, подлежащих удовлетворению за счет имущества ОФБУ, выплаты начисленного вознаграждения Доверительному управляющему и иных предусмотренных Условиями расходов, распределяется между учредителями ОФБУ пропорционально количеству зарегистрированных за ними Номинальных паёв.

19.4 В случае прекращения ОФБУ учредители имеют право обменять имеющиеся у них СДУ на денежные средства в размере их доли в имуществе ОФБУ.

19.5 Срок обмена СДУ указывается в уведомлении Доверительного управляющего о прекращении ОФБУ. В случае, если Учредитель в течение этого срока не предъявляет СДУ для обмена, причитающиеся ему денежные средства перечисляются в депозит нотариуса с последующим уведомлением Учредителя.

19.6 В случае недостаточности ликвидных средств в ОФБУ Доверительный управляющий обязуется вернуть Учредителю имущество в размере его доли в ОФБУ за свой счет с последующим возмещением этого имущества за счет средств ОФБУ.

19.7 При прекращении ОФБУ в случаях, указанных в п. 19.1 Условий, вознаграждение «за досрочный вывод средств из капитала ОФБУ», согласно п. 15.1.3 Условий, не взимается.

19.8 ОФБУ считается прекращенным с момента исполнения учредителями и Доверительным управляющим всех обязательств по всем договорам, заключенным с учредителями ОФБУ.

20. Изменение условий ОФБУ

20.1 Изменения, вносимые Доверительным управляющим в Условия, должны быть утверждены уполномоченным органом управления Доверительного управляющего и впоследствии зарегистрированы в Центральном Банке Российской Федерации.

20.2 При принятии решения о внесении изменений в Условия, при наличии заключенных договоров доверительного управления имуществом, Доверительный управляющий обязан получить на то письменное согласие от каждого Учредителя.

20.3 После перерегистрации Условий в новой редакции в Банке России Доверительный управляющий уведомляет учредителей ОФБУ о зарегистрированных изменениях путем размещения уведомления:

- на сайте Банка - Доверительного управляющего (www.prioritetbank.ru)

- в средствах массовой информации;

при этом подписания дополнительного соглашения к Договору, заключенному на условиях настоящей Оферты, с каждым из учредителей не требуется.

21. Ответственность сторон

21.1 За неисполнение и/или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору, в соответствии с Условиями, стороны несут ответственность, предусмотренную Договором и действующим законодательством Российской Федерации.

21.2 Стороны не несут ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору, в случае если надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы.

21.3 Под обстоятельствами непреодолимой силы понимаются обстоятельства, возникшие после заключения Договора в результате непредвиденных и неотвратимых сторонами событий чрезвычайного характера и непредвиденных обстоятельств, находящихся вне контроля каждой из сторон, включая, но не ограничиваясь объявленной или фактической войной, гражданскими волнениями, эпидемиями, блокадой, эмбарго, землетрясениями, наводнениями, пожарами и другими стихийными бедствиями, а также изменениями в законодательстве Российской Федерации.