в _________________________________________________ БИК _______________________,

(наименование банка)

к/с________________________________________________.

Подпись уполномоченного

лица Учредителя __________________/_____________­­­­­­­­­­­­­­_______________________/

(расшифровка подписи)

МП

Для служебных отметок Доверительного управляющего:

Входящий № _______________ Дата приема заявления «_____»_________________20__ г.

№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ___________________________________________________________

Ф. И.О / подпись

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

Риски осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг

1) Риски ликвидности и снижения капитала, формируемые решениями управленческого аппарата, которые включают:

Ø страновой риск и риск неперевода средств;

Ø рыночный риск:

Имущество, переданное в доверительное управление, подвержено риску в связи с движением рыночных цен. Изменение рыночных цен происходит по причинам, которые, как правило, не зависят от Доверительного управляющего;

Ø процентный риск:

Процентный риск связан с влиянием на стоимость имущества, переданного и приобретенного в процессе доверительного управления, неблагоприятного изменения рыночных процентных ставок. Этот риск находит свое отражение, как в получаемых доходах, так и в стоимости активов, обязательств, отражаемых по счетам доверительного управления. При этом процентный риск, включает в себя следующие виды:

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

а) риск переоценки, возникающий из-за разрыва в срочности активов и пассивов (при фиксированных ставках), а также из-за несимметричной переоценки при разных видах применяемой ставки (плавающей либо фиксированной) по активам ОФБУ, с одной стороны, и обязательствам - с другой;

б) риск, связанный с неверным прогнозом кривой доходности (ее наклона и формы);

в) базисный риск, связанный с несовершенной корреляцией при корректировке получаемых и уплачиваемых процентов, по ряду инструментов, которые при прочих равных условиях имеют сходные ценовые характеристики;

Ø риск потери ликвидности:

Cвязан c возможным дефицитом ликвидных средств на счетах Доверительного управляющего для исполнения своих обязательств. По некоторым инструментам риск потери ликвидности может возникнуть вследствие несвоевременного или неполного исполнения перед Доверительным управляющим обязательств контрагентами.

Ø операционный риск:

Важнейшие виды операционных рисков связаны с нарушениями процесса внутреннего контроля и управления Доверительного управляющего. Доверительный управляющий будет принимать все необходимые меры для предотвращения финансовых потерь вследствие ошибок, мошенничества сотрудников, а также превышения дилерами или другими работниками своих полномочий или исполнения своих обязанностей с нарушением принятых стандартов деятельности, этических норм, либо разумных пределов риска.

Другие аспекты операционного риска включают существенные сбои в операционной системе, например, в случае пожара или стихийных бедствий.

Ø правовой риск:

Управление имуществом, полученным в доверительное управление, связано с правовыми рисками. Они включают риск обесценения активов или увеличения обязательств по причине неадекватных или некорректных юридических советов либо неверно составленной документации вследствие как добросовестного заблуждения, так и злонамеренных действий. Кроме того, существующие законы не всегда позволяют урегулировать проблемы, с которыми сталкивается Доверительный управляющий.

2) Иные существенные риски. Перечень рисков, описанных в настоящем приложении к Условиям, не является исчерпывающим и включает в себя как факторы, описанные в п. 1 настоящего приложения, так и любые иные аналогичные факторы и риски, включая иные риски, признаваемые Учредителем и Доверительным управляющим.

Подписывая настоящий документ, Учредитель подтверждает, что он предупрежден об указанных в нем рисках, а также ознакомлен со следующей информацией:

ü все сделки и операции с имуществом, переданным Учредителем в доверительное управление, совершаются без поручений Учредителя;

ü результаты деятельности Доверительного управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы Учредителя в будущем;

ü подписание Учредителем Отчета Доверительного управляющего (одобрение иным способом, предусмотренным Договором), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в Отчете.

Учредитель, присоединяясь к Общим условиям создания и доверительного управления имуществом ОФБУ, подтверждает, что он согласен с тем, что Доверительный управляющий не несет ответственность за убытки Учредителя, которые могут возникнуть в процессе доверительного управления имуществом ОФБУ в связи с возникновением таких рисков, при условии надлежащего соблюдения Доверительным управляющим положений Условий и Инвестиционной декларации.

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

Анкета Учредителя – физического лица

«_____» _________________20__ г.

1. Фамилия

Имя

Отчество

2. Дата рождения

3. Документ, удостоверяющий

личность

Серия документа

Номер документа

Название органа, выдавшего

документ и место выдачи

Дата выдачи документа

4. ИНН (в случае его наличия)

5. Адрес регистрации

индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т. п.), улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), номер дома, корпуса, квартиры

6. Почтовый адрес

индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т. п.), улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), номер дома, корпуса, квартиры

7. Телефон, факс

с указанием междугородного кода

8. Банковские реквизиты для расчетов номер счета, полное наименование банка, банковский идентификационный код (БИК), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) банка и его корреспондентский счет, открытый в соответствующем отделении Банка России

9.Согласен получать Отчет Доверительного управляющего электронной почтой по ниже указанному адресу

10. Адрес электронной почты

Подпись Учредителя

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

Анкета Учредителя – юридического лица

Полное и сокращенное наименование, наименование на иностранном языке

Организационно-правовая форма

Адрес местонахождения

(юридический адрес)

Почтовый адрес

Номера контактных телефонов и факсов

Адрес электронной почты

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН/КПП)

Регистрационный номер (ОГРН)

Дата государственной регистрации

Наименование регистрирующего органа,

место регистрации

Основные виды осуществляемой деятельности

Прошу в установленные Условиями сроки пересылать электронную версию Отчета Доверительного управляющего по следующему электронному адресу:________________________________________________________________________

Дата заполнения анкеты: «____»_____________20___г.

_______________________________________________________________________________________,

(должность уполномоченного лица Учредителя)

действующий на основании _______________________________________________________.

(наименование и реквизиты документа)

Подпись уполномоченного

лица Учредителя ______________________/________________________________________/

МП (расшифровка подписи)

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

ЗАЯВЛЕНИЕ

ОБ ОТСУТСТВИИ НАМЕРЕНИЙ ПРОДЛЕНИЯ ДОГОВОРА

«______» ______________ 20__ г.

Я,_____________________________________________________________________________

(Ф. И.О.)

______________________________________________________________________________________________________________________

(паспортные данные)

______________________________________________________________________________________________________________________,

уведомляю об отсутствии намерений продления Договора №________________________________ и прошу ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ» произвести возврат денежных средств по указанному Договору по окончанию срока его действия на счет:

№____________________________________ /______________________________________,

(расчетный) (лицевой)

в _________________________________________________ БИК______________________,

(наименование банка)

ИНН_________________________________, к/с ___________________________________.

Подпись Учредителя ______________________/____________________________________/

(расшифровка подписи)

Для служебных отметок Доверительного управляющего:

Входящий № _______________________ Дата приема заявления «_____»_________________20____ г.

№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ______________________________________________________________

Ф. И.О / подпись

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

ЗАЯВЛЕНИЕ

ОБ ОТСУТСТВИИ НАМЕРЕНИЙ ПРОДЛЕНИЯ ДОГОВОРА

«______» ______________ 20__ г.

_______________________________________________________________________________

(Организационно-правовая форма, наименование)

­­­­­­­­­­­­­_______________________________________________________________________________

(ИНН/КПП)

­­­­­­­­­­­­­­­_______________________________________________________________________________

(ОГРН)

в лице­­­­­­­­­­­­­_________________________________________________________________________,

(должность, Ф. И.О.)

действующего на основании ­­­­­­­­______________________________________________________

(наименование и реквизиты документа)

______________________________________________________________________________,

уведомляет об отсутствии намерений продления Договора №________________________________ и просит ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ» произвести возврат денежных средств по указанному Договору по окончанию срока его действия на счет:

№________________________________________________,

(расчетный)

в _________________________________________________ БИК _______________________,

(наименование банка)

к/с________________________________________________.

______________________________________________________________________________________,

(должность уполномоченного лица Учредителя)

действующий на основании ______________________________________________________.

(наименование и реквизиты документа)

Подпись уполномоченного

лица Учредителя ______________________/________________________________________/

МП (расшифровка подписи)

Для служебных отметок Доверительного управляющего:

Входящий № _______________________ Дата приема заявления «_____»_________________20____ г.

№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ______________________________________________________________

Ф. И.О / подпись

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

регистрационный № ОФБУ_____________________,

зарегистрирован ЦБ РФ «__»_____________20____ г.

Доверительный управляющий:

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ»,

Российская Федерация, .

СЕРТИФИКАТ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ № _ _/_ _ _ _/_ _

в общем фонде банковского управления «Классик сберегательный - ультра»

по договору №_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _/_ _ _ _ от «__» ______________ 20__ г.

Учредитель доверительного управления:

_______________________________________________________________________________________________

(Ф. И.О.)

_______________________________________________________________________________

(Адрес)

______________________________________________________________________________________________ (Паспортные данные)

_______________________________________________________________________________

Стоимость имущества, переданного Учредителем доверительного управления в ОФБУ, составляет

______________________(__________________________________________) рублей РФ

Доля Учредителя доверительного управления в ОФБУ

__________________(________________________________________) Номинальных паёв

Дата изменения доли в капитале ОФБУ «___»________________ 20__ г.

С выдачей настоящего Сертификата, все ранее выданные Учредителю доверительного управления Сертификаты по данному Договору утрачивают силу.

Руководитель или иное уполномоченное

лицо Доверительного управляющего _______________/____________________________________/

МП (расшифровка подписи)

Место выдачи сертификата: Дата выдачи:

________________________________________ «___»__________________20__ г.

(адрес офиса Доверительного управляющего, выдавшего Сертификат)

________________________________________/_______________________________

(подпись сотрудника, выдавшего Сертификат) (расшифровка подписи)

* Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договоров купли-продажи и иных сделок.

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

регистрационный № ОФБУ_____________________,

зарегистрирован ЦБ РФ «__»______________20___ г.

Доверительный управляющий:

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ»,

Российская Федерация, .

СЕРТИФИКАТ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ № _ _/_ _ _ _/_ _

в общем фонде банковского управления «Классик сберегательный - ультра»

по договору №_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _/_ _ _ _ от «__» _______________ 20__ г.

Учредитель доверительного управления:

______________________________________________________________________________________________

(Организационно-правовая форма, полное наименование)

______________________________________________________________________________

(ИНН/КПП)

_____________________________________________________________________________________________ (ОГРН)

______________________________________________________________________________

(Юридический адрес)

Стоимость имущества, переданного Учредителем доверительного управления в ОФБУ, составляет

______________________(__________________________________________) рублей РФ

Доля Учредителя доверительного управления в ОФБУ

__________________(________________________________________) Номинальных паёв

Дата изменения доли в капитале ОФБУ «___»________________ 20__ г.

С выдачей настоящего Сертификата, все ранее выданные Учредителю доверительного управления Сертификаты по данному Договору утрачивают силу.

Руководитель или иное уполномоченное

лицо Доверительного управляющего _______________/____________________________________/

МП (расшифровка подписи)

Место выдачи сертификата: Дата выдачи:

________________________________________ «___»__________________20__ г.

(адрес офиса Доверительного управляющего, выдавшего Сертификат)

________________________________________/_______________________________

(подпись сотрудника, выдавшего Сертификат) (расшифровка подписи)

* Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договоров купли-продажи и иных сделок.

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ВЫВОД ДОЛИ (ЧАСТИ ДОЛИ) УЧРЕДИТЕЛЯ

ИЗ КАПИТАЛА ОФБУ

«Классик сберегательный - ультра»

«______» ______________ 20__ г.

Я,_____________________________________________________________________________

(Ф. И.О.)

______________________________________________________________________________________________________________________

(паспортные данные)

______________________________________________________________________________________________________________________,уведомляю о намерении вывести (сократить) свою долю в капитале ОФБУ и прошу ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ» произвести возврат денежных средств из ОФБУ по Договору

№____________________________________________,

в размере эквивалентном

_____________(________________________________________________________________)

(количество цифрами и прописью)

Номинальным паям, на счет:

№________________________________________ /__________________________________,

(расчетный) (лицевой)

в _________________________________________________ БИК______________________,

(наименование банка)

ИНН_________________________________, к/с ___________________________________.

Подпись Учредителя ____________________/______________________________________/

(расшифровка подписи)

Для служебных отметок Доверительного управляющего:

Входящий № _______________________ Дата приема заявления «_____»_________________20____ г.

№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ______________________________________________________________

Ф. И.О / подпись

Приложение

к Общим условиям создания и доверительного управления

имуществом ОФБУ «Классик сберегательный - ультра»

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ВЫВОД ДОЛИ (ЧАСТИ ДОЛИ) УЧРЕДИТЕЛЯ

ИЗ КАПИТАЛА ОФБУ

«Классик сберегательный - ультра»

«______» ______________ 20__ г.

_______________________________________________________________________________

(Организационно-правовая форма, наименование)

­­­­­­­­­­­­­_______________________________________________________________________________

(ИНН/КПП)

­­­­­­­­­­­­­­­_______________________________________________________________________________

(ОГРН)

в лице­­­­­­­­­­­­­_________________________________________________________________________,

(должность, Ф. И.О.)

действующего на основании ­­­­­­­­______________________________________________________

(наименование и реквизиты документа)

______________________________________________________________________________,

уведомляет о намерении вывести (сократить) свою долю в капитале ОФБУ и просит ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ» произвести возврат денежных средств из ОФБУ по Договору

№_____________________________________________,

в размере эквивалентном

_______________(______________________________________________________________)

(количество цифрами и прописью)

Номинальным паям, на счет:

№________________________________________________,

(расчетный)

в _________________________________________________ БИК _______________________,

(наименование банка)

к/с________________________________________________.

Подпись уполномоченного лица Учредителя _________________/______________________/

МП (расшифровка подписи)

Для служебных отметок Доверительного управляющего:

Входящий № _______________________ Дата приема заявления «_____»_________________20____ г.

№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.

Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ______________________________________________________________

Ф. И.О / подпись

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4