Методические указания к лабораторным работам (стр. 1 )

Методические указания

Форма Ф СО ПГУ 7.18.2/05

Министерство образования и науки Республики Казахстан

Павлодарский государственный университет им. С. Торайгырова

Кафедра Автоматизации и управления

Методические указания

к лабораторным работам

по дисциплине Основы научных исследований

для студентов специальности 050702 – Автоматизация и управление

Павлодар

Лист утверждения к методическим указаниям

Форма Ф СО ПГУ 7.18.1/05

УТВЕРЖДАЮ

Декан энергетического факультета

____________

"__" _______200_ г.

Составитель: доцент, к. т.н. _____________

Кафедра Автоматизации и управления

Методические указания

к лабораторным работам

по дисциплине " Основы научных исследований "

для студентов специальности 050702 "Автоматизация и управление"

Рекомендовано на заседании кафедры

"__" _______200_ г., протокол № _

Заведующий кафедрой _________

Одобрено МС энергетического факультета

"__" _______200_ г., протокол № __.

Председатель МС _________

Лабораторная работа №1

Разработка регламента поиска

1 Цель

Приобретение навыков разработки регламентного поиска для проведения патентных исследований.

2 Основные понятия о регламенте поиска

Регламент поиска представляет собой программу, определяющую область проведения поиска по фондам патентной и другой научно-технической (в том числе конъюнктурно-экономической) информации. Для определения области поиска требуется сформулировать предмет поиска, выбрать источники информации, определить ретроспективу поиска, страны, по которым следует прово­дить поиск, и классификационные рубрики (МКИ, НКИ, УДК) Последние определяются исходя из формулировки предмета поиска. Регламент поиска разрабатывается в соответствии с задачами патентных исследований, которые определяются стадиями жиз­ненного цикла объекта техники [1] и указываются в задании. Начальной стадией жизненного цикла объекта, согласно ГОСТ 15.011—82, является формирование плана исследований и разработок. Первым этапом исследования является прогнозирование развития вида техники, к которому относится данная проблема. При этом проблема формулируется в общем виде и, как правило, не содержит прямого указания объекта разработки, поэтому необходимо прежде всего выявить конкретные проблемы, стоящие перед разработчиками того вида техники, к которому будет относиться объект разработки. Для этого целесообразно сначала обратиться к имеющимся в головных организациях картотекам и обзорным материалам, содержащим сведения о деятельности разработчиков в интересующем направлении в разных странах и фирмах. При недостатке полученной таким путем информации следу­ет провести поиск по соответствующему выпуску или нескольким выпускам реферативного журнала (РЖ) ВИНИТИ на глубину 2—3 года. Ознакомление с РЖ ВИНИТИ позволит выявить страны (фирмы), в которых специа­листы занимаются решением аналогичных проблем, а также выявить основные и смежные классификационные рубрики МКИ, НКИ, УДК, необходимые для составления регламента поиска.

При проведении патентных исследований на последующих ста­диях и этапах разработки объекта используют регламент, составленный на предыдущей стадии разработки, дополняя его по мере конкретизации проблемы новыми классификационными рубрика­ми, новыми странами и источниками информации.

3 Определение предмета поиска

Предмет поиска определяют исходя из конкретных задач патентных исследований, категории объекта (устройство, способ, вещество), а также из того, какие его элементы, параметры, свойства и другие характеристики предполагается исследовать.

Если темой патентных исследований является устройство (машина, прибор и т. п.), то предметами поиска могут быть:

– устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема);

– принцип (способ) работы устройства;

– узлы и детали;

– материалы (вещества), используемые для изготовления отдельных элементов устройства;

– технология изготовления устройства;

– области возможного применения.

Если темой патентных исследований является технологический процесс, то предметами поиска могут быть:

– технологический процесс в целом;

– его этапы, если они представляют собой самостоятельный охраноспособный объект;

– исходные продукты;

– промежуточные продукты и способы их получения;

– конечные продукты и области их применения;

– оборудование, на базе которого реализуется данный способ.

Если темой патентных исследований является вещество, то предметами поиска могут быть:

– само вещество (его качественный и количественный состав);

– способ получения вещества;

– исходные материалы;

– области возможного применения.

Формулировать предмет поиска следует, по возможности, с использованием терминологии, принятой в соответствующей системе классификации.

Конкретизация предмета поиска сводится к приближению его формулировки к наименованиям рубрик МКИ, НКИ, УДК.

На стадии формирования плана исследований, включающие этапы прогнозирования, перспективного и текущего планирования тематический охват предметов поиска, как правило, более широкий по сравнению с названием темы.

4 Определение стран поиска информации

При выборе стран поиска информации также руководствуются задачами проведения патентных исследований. Выбор стран по­иска для исследования технического уровня и тенденций развития осуществляется по результатам предварительного поиска по РЖ ВИНИТИ и другим материалам, имеющимся в организации: по тематическим подборкам, картотекам, аналитическим обзорам и т. п.

При экспертизе объектов техники на патентную чистоту поиск ведут по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права патентовладельцев. В частности, круг стран поиска может определяться географией экспорта продукции или условиями лицензионного соглашения.

При проверке новизны технического решения поиск должен про­водиться, как минимум, по следующим странам: Казахстану, России, США, Франции, Великобритании, ФРГ, Японии, Швейцарии, а также Ка­наде, Австралии, по другим странам, в которых наиболее развита данная область техники.

Перечень стран поиска указывается в графе 3 таблицы «Регламент поиска».

5 Определение глубины поиска

Глубина (ретроспективность) поиска информации зависит от задач патентных исследований на различных стадиях (этапах) разработки объекта.

При проведении патентных исследований с целью определения достигнутого уровня и тенденций развития вида техники, к которому относится разрабатываемый объект, поиск проводят на глубину, достаточную для установления тенденций развития данного вида техники (в среднем от 5 до 15 лет).

Для определения новизны разрабатываемых технических решений глубина поиска устанавливается в соответствии с п. 127 :Указаний по составлению заявки на изобретение» (ЭЗ-1-74).

При исследовании новизны разработок, относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации, и технических решений, намеченных к патентованию за границей, патентный поиск проводится, как правило, на глубину 50 лет, предшествующих подаче заявки на изобретение. При исследовании новизны разработок, не относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации, патентный поиск проводится на глубину не менее чем 15 лет, предшествующих подаче заявки на изобретение. Для новых областей техники поиск проводится, начиная с первых по времени публикаций патентных документов.

При проведении экспертизы объекта на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патента в стране поиска. Глубина поиска указывается в графе 6 таблицы «Регламент поиска».

6 Определение классификационных рубрик

Для правильного проведения поиска информации необходимо определить классификационные рубрики по каждому предмету поиска.

Для поиска научно-технической и конъюнктурно-экономической информации используют универсальную десятичную классификацию (УДК).

Для поиска описаний изобретений к авторским свидетельствам и патентам используют международную и национальные классификации изобретений (МКИ, НКИ). При этом учитывают следующие факторы:

– системы классификации изобретений НКИ и МКИ в соответствующей редакции, действующие и действовавшие в течение всего периода времени, равного глубине поиска;

– принцип построения системы классификации изобретений и правила индексирования изобретений в разных системах классификации;

– динамичность различных классификаций изобретений.

В таблице 1 указаны системы классификаций изобретений, используемых в ряде стран.

Примерный перечень классификационных индексов МКИ и УДК выявляется по результатам предварительного поиска информации по РЖ ВИНИТИ, отраслевой тематической картотеке.

Перечень всех классификационных рубрик (МКИ, НКИ) определяется для каждого предмета поиска непосредственно по указателям классов изобретений (УКИ) стран поиска. Алфавитно-предметные указатели (АПУ), указатели ключевых терминов (УКТ) и таблицы соответствия различных систем классификации могут использоваться как вспомогательные.

Если не удается выявить классификационные рубрики непосредственно по УКИ, целесообразно классифицирование предметов поиска начать с АПУ или УТК, используя как основу термины, ключевые слова, словосочетания, характеризующие определенные ранее предметы поиска.

Полнота и правильность отбора классификационных рубрик могут быть уточнены в процессе поиска и отбора изобретений по реферативному изданию ВНИИПИ «Изобретения в СССР и за рубежом», а также по РЖ ВИНИТИ.

Если вновь выявленные рубрики содержат информацию, относящуюся непосредственно к предмету поиска, но не вошедшую в отобранные рубрики «Регламента поиска», то такие рубрики сле­дует внести дополнительно в «Регламент поиска».

Таблица 1

	классификация
Национальная	Немецкая	международная
МКИ как дополнительная классификация	МКИ как основная классификация
Россия (СССР) Великобритания США Германия Франция Швейцария Япония	- + + + + +	- - + - -	с 1957 с 1969 1955	с 1971 - - с 1975 с 1956 с 1969 с 1980

Пример. При проведении патентных исследований на этапе планирования по теме: «Кантователь для сборки и сварки блок-модулей корпусов» выявленные ранее предметы поиска охватываются следующими рубриками МКИ 2-й и 3-ей редакций:

В63В 3/00 Конструкции корпусов;

В63В 3/02 Корпуса, собираемые из предварительно изготов­ленных секций;

В63В 3/04 с неразъемным соединением;

В63В 9/00 Способ проектирования, строительства, ремонта, ре­конструкции и эксплуатации или определения характеристик водных транспортных средств, не отнесенных к другим группам;

В63В 9/06 Способы строительства корпусов.

Кроме того, при поиске по РЖ ВИНИТИ «Водный транспорт» было отобрано большое количество патентов, относящихся к рубрике В23К 37/00 и касающихся кантователей для сборки и сварки металлоконструкций.

Поскольку рубрика В23К 37/00 включает вспомогательные устройства, используемые для сварки металлоконструкций во всех отраслях промышленности, было признано нецелесообразным проводить поиск по этой рубрике по источникам патентной информации, а ограничиться только результатами поиска по РЖ ВИНИТИ. Правильность этого решения подтверждается тем, что кантователи для сборки и сварки судовых конструкций классифицируются по рубрикам В63В 3/00—9/06 как основным, а рубрика В23К 37/00 проставляется как смежная. Поэтому вероятность нахождения в ней информации, полезной именно для исследований по указанной теме, весьма мала.

Выявленные классификационные индексы заносятся в таблицу «Регламент поиска», где в графе 4 указываются рубрики УДК, используемые для поиска по научно-технической информации, а в графе 5 рубрики МКИ, НКИ для поиска по источникам патентной информации. В случае возможной защиты объекта патентных исследований в качестве промышленного образца и, следовательно, необходимости проведения поиска по фонду охранных документов на промышленные образцы, в графе 5 указываются также классификационные индексы МКПО – Международной классификации промышленных образцов.

7 Выбор источников информации

При проведении патентных исследований используется широкий круг источников патентной, научно-технической, в том числе конъюнктурно-экономической информации. Правильный выбор источников информации непосредственно влияет на качество и достоверность всех патентных исследований, а также на трудозатраты при их проведении.

Выбор источников информации осуществляют с учетом:

– задач проведения патентных исследований;

– наличия информационных источников в стране;

– оперативности выхода в свет источника информации;

– информативности источника;

– характера информации в источнике.

Наиболее широкий круг источников информации используют при проведении патентных исследований с целью изучить достигнутый в мире уровень данного вида объектов техники и определить тенденции развития исследуемой области. В первую очередь при этом используют реферативную информацию о последних достижениях науки и техники, издаваемую ВИНИТИ и ВНИИПИ, полные описания изобретений к авторским свидетельствам и патентам, отчеты о НИР, ОКР, ПКР, о патентных исследованиях, официальные нормативные материалы, стандарты, технические условия, конъюнктурно-экономическую информацию (проспекты, каталоги, фирменные справочники и т. п.) и другую научно-техническую литературу.

При проведении патентных исследований с целью обеспечить патентную чистоту разрабатываемых объектов техники и экспертизу на патентную чистоту используют, главным образом, источники патентной информации, официальные нормативно-методические материалы.

При проведении патентных исследований с целью обеспечить патентоспособность разрабатываемых объектов и исследовать новизну вновь созданных технических решений используют источники патентной информации, другой научно-технической информации и официальные нормативно-методические материалы.

Все источники патентной информации в полном объеме находятся в ВПТБ. Конкретные данные о составе фондов ВПТБ приведены в издании «Фонды патентной документации Всесоюзной патентно-технической библиотеки СССР» (М.: ВНИИПИ, 1983). Однако и в фонд ВПТБ патентная информация поступает из некоторых стран с опозданием в 3–4 года. По ряду развивающихся стран патентная документация в фонде ВПТБ отсутствует. В этих случаях поиск проводят, как правило, по фондам стран, занимающих ведущее место в данной области техники.

Наличие отечественных и зарубежных источников научно-технической и конъюнктурно-экономической информации отражено в различных каталогах, издаваемых Государственной публичной научно-технической библиотекой (ГПНТБ) Государственного комитета по науке и технике, таких, как «Общесоюзный сводный каталог зарубежных периодических изданий. Естественные науки. Техника. Сельское хозяйство. Медицина», библиографический указатель «Новые промышленные каталоги» и другие.

Главное управление по распространению печати публикует сведения об издаваемой отраслевой периодике и изданиях органов научно-технической информации.

Для получения новейших сведений о достижении науки и техники необходимо принимать во внимание оперативность выхода в свет используемых при поиске источников информации.

Наиболее оперативным источником патентной информации являются патентные бюллетени, издаваемые патентными ведомствами стран мира, и информационные материалы, публикуемые специализированными организациями: английской фирмой «Дервент», ИНПАДОК и др., а также публикации Международного бюро ВОИС и Европейского патентного ведомства. Оперативным источником патентной информации являются также полные описания к заявкам, выложенным для всеобщего ознакомления до проведения экспертизы.

Из источников научно-технической информации наиболее оперативными являются отчеты о НИР и ОКР, о загранкомандировках, материалы симпозиумов, конференций, статьи в журналах и т. д.

Информативность источника оценивается по характеру сведений, помещаемых в нем, по степени подробности изложения существа вопроса и по полноте публикаций.

Источники информации могут содержать информацию технического, экономического (технико-экономические показатели), конъюнктурно-экономического или правового характера.

По степени подробности изложения все источники информации можно разделить на публикующие:

– полный текст (полные описания изобретений, книги, статьи, монографии, отчеты о НИР и т. п.);

– рефераты первоисточников (реферативные издания ВНИИПИ, ВИНИТИ, патентные бюллетени или реферативные журналы национальных патентных ведомств и специализированных организаций);

– библиографические данные.

При проведении патентных исследований большое значение имеет полнота сведений о выданных охранных документах и заяв­ках на изобретения (в странах, где публикуются заявки).

Следует иметь в виду, что в изданиях ВНИИПИ на русском языке изобретения систематизированы в соответствии с рубрика­ми МКИ, а в официальных патентных бюллетенях стран, приме­няющих национальную систему классификации, — в соответствии с рубриками НКИ (США, Великобритания). Различие в принципе построения классификаций (МКИ и НКИ) приводит к рассеиванию информации, что значительно затрудняет ее поиск. Для обеспечения полноты отбора следует использовать дополнительно систематический указатель к патентному фонду страны поиска.

В РЖ ВИНИТИ распределение патентных документов производится по предметно-тематическому принципу, т. е. по отраслям науки и техники в соответствии с классификацией РЖ ВИНИТИ.

При проведении экспертизы объектов техники на патентную чистоту используют официальные бюллетени патентных ведомств стран проверки или выверенный патентный фонд, обеспечивающий полноту информации об изобретениях.

Наименование источников информации, по которым должен проводиться поиск, указывается в графе 7 таблицы «Регламент поиска».

Регламент поиска должен сопровождаться обоснованием, раскрывающим задачи проведения патентных исследований.

8 Контрольные вопросы

1. Что определяют на первом этапе патентного исследования?

2. Какие страны поиска информации являются обязательными при проверке новизны разработок?

3. Какие категории могут быть предметом поиска?

4. Какова глубина поиска патентных исследований новизны разработок?

5. Как определяется перечень классификационных рубрик?

6. Назовите основные источники информации при проведении поиска.

Лабораторная работа №2

Поиск и отбор информационных материалов

1 Цель

Приобретение навыков поиска и отбора информационных материалов при проведении патентных исследований.

2 Общие требования

При проведении патентных исследований на различных этапах (стадиях) жизненного цикла объекта техники выполняются различные виды исследований: технического уровня, тенденций развития данного вида техники, патентной чистоты объектов техники научно-технической деятельности ведущих фирм, новизны техни­ческих решений. Для выполнения таких разных по существу работ требуется различная по характеру и объему информация. По этому на каждом этапе разработки объекта поиск информации проводится по всем видам источников, указанных в регламенте с тем, чтобы объем отобранной информации мог обеспечить выполнение всех видов анализа для данного этапа.

Например, на этапе разработки технического задания (ТЗ) на проведение НИР отобранная информация должна обеспечить исследование технического уровня и тенденций развития данного вида техники, а на этапе разработки рабочей документации – исследование технического уровня вида техники, новизны технических решений и патентной чистоты объекта. При этом на каждом последующем этапе выполнения патентных исследований используется весь комплекс информации, полученной при поиске на предыдущем этапе.

В зависимости от задач патентных исследований поиск информации имеет свои особенности, но при этом важнейшим условием отбора информации является релевантность предмету и цели поиска, которые определяются регламентом поиска на данном этапе.

При отборе информации, например, для исследования технического уровня и тенденций развития определенного вида техники на стадии составления ТЗ на конструкторскую разработку такими критериями могут быть: технические решения, характеризующие принцип действия объектов, предназначенных для выполнения одной и той же функции; технические решения, которые оказыва­ют существенное влияние на технико-экономические показатели объекта; информация о технико-экономических показателях.

При отборе информации для экспертизы объекта на патентную чистоту первоначально отбираются патенты, содержащие технические решения, непосредственно относящиеся к проверяемому объекту, а затем проводится поиск данных для установления правового статуса отобранных патентов и прежде всего для опре­деления, действует или не действует тот или иной патент.

Критерием отбора информации для определения новизны тех­нических решений служит сходство их технической сущности и до­стигаемого при использовании результата.

Поиск проводят в соответствии с регламентом поиска по фон­дам патентной и другой научно-технической, в том числе конъюнк­турно-экономической информации.

При проведении экспертизы объектов техники на патентную чистоту поиск проводят только по фондам патентной документа­ции в соответствии с «Инструкцией по экспертизе объектов тех­ники на патентную чистоту».

Поиск на новизну технических решений проводят по источни­кам патентной информации и патентно-ассоциируемой литературы согласно п. 127 ЭЗ-1-74 и п. 5.11 ЭЗ-2-74.

При определении уровня техники и тенденций развития в исследуемой области поиск ведут по всем видам источников инфор­мации.

При проведении поиска по источникам патентной информации применяются следующие виды поиска: тематический, именной (фирменный), нумерационный, поиск патентов-аналогов, поиск для установления правового статуса патентов.

При поиске по источникам научно-технической и коммерческой информации применяют тематический и именной (фирменный) виды поиска.

3 Поиск информации

Порядок и средства проведения поиска зависят в первую очередь от цели поиска, изложенной в графе 2 «Регламента поиска».

Для исследования достигнутого технического уровня и тенденций развития определенного вида техники поиск информации целесообразно начинать по имеющимся автоматизированным информационно-поисковым системам (АИПС). При этом необходимо изучить, содержит ли банк данных необходимую для патент­ных исследований информацию. Если не содержит (недостаточная глубина заложенных в машину данных, недостаточное количество обработанных источников информации и т. п.), то целесообразно проводить традиционный тематический поиск на необходимую глу­бину по выбранным на этапе разработки регламента источникам информации.

При отсутствии или невозможности использования АИПС предварительно поиск может быть проведен, например, по отрас­левой картотеке, содержащей реферативную информацию, или по РЖ ВИНИТИ. Изучение этих источников дает возможность выявить значительную часть публикаций по определенному вопросу (теме).

РЖ ВИНИТИ содержит широкую информацию не только по конкретной теме, но и по проблеме в целом, включая межотраслевые и смежные вопросы. Чтобы охватить при поиске всю необходимую информацию, следует использовать применяемую в РЖ систему перекрестных ссылок (постоянных и текущих).

Постоянные ссылки указывают на смежные и межотраслевые разделы и выпуски РЖ ВИНИТИ.

Текущие ссылки даются в конце разделов в виде перечня номеров рефератов, которые содержат сведения, имеющие отношение к основному разделу, но помещенные в других разделах этой же серии.