Регламент Брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг “Столичный Кредит” (стр. 2 )

·  Cчет депо (депо счет) – специальный счет, посредством которого, в соответствии с действующим законодательством РФ, осуществляется учет и хранение ценных бумаг (депозитарный учет);

·  Cубсчет – аналитический раздел Инвестиционного счета, предназначенный для учета операций клиента за счет третьих лиц;

·  Торговый день (день Т) - день, в который Банк заключил сделку в соответствии с Поручением Клиента;

·  Торговые операции – заключение Банком в интересах, за счет и по поручению Клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг и срочных инструментов;

·  Торговая сессия – основная торговая сессия, в течение которой в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Торговая сессия не включает период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия, торговли неполными лотами и т. п.), если особо не оговорено иное;

·  Уполномоченные лица – физические лица, обладающие основанными на доверенности, учредительных документах Клиента или законе, полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные лица. Физические лица, уполномоченные Клиентом доверенностью на совершение от имени Клиента определенных действий, предусмотренных Договором.

·  Урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, а также оплату необходимых расходов (комиссия ТС, Банка, депозитария и проч.). Дата урегулирования обозначается как Т+n дней, где n - число дней между датой заключения сделки и датой урегулирования;

·  Условия совершения маржинальных сделок в интересах Клиента при обслуживании Клиента на рынке ценных бумаг – документ, в котором зафиксированы условия и правила совершения маржинальных и необеспеченных сделок, т. е. сделок для исполнения обязательств по которым Банк предоставляет Клиенту займ в ценных бумагах и/или денежных средствах, необходимых для расчетов по сделке. Банк оставляет за собой право отказать Клиенту в подписании данных Условий без объяснения причин;

·  Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»), а также прочие ценные бумаги, проведение сделок с которыми допускается действующим законодательством, в том числе облигации, эмитируемые Банком России;

·  Финансовый инструмент —финансовый документ (ценная бумага, денежное обязательство, фьючерс, опцион и т. п.), продажа или передача которого обеспечивает получение денежных средств.

·  Электронная цифровая подпись (ЭЦП) – аналог собственноручной подписи Клиента или его уполномоченного представителя, представленный как последовательность символов, полученная в результате криптографического преобразования электронных данных (исходной информации) с использованием секретного ключа ЭЦП, которая позволяет Банку, как пользователю открытого ключа ЭЦП, установить целостность и неизменность этой информации, а также идентифицировать Клиента или его уполномоченного представителя как владельца секретного ключа ЭЦП;

·  Эффективная процентная ставка – совокупная процентная ставка, предусмотренная Тарифами, которую должен выплатить Клиент по заключенной Банком от имени Клиента сделке РЕПО с третьим лицом, включающая вознаграждение Банка и ставку сделки РЕПО, уплачиваемую третьему лицу по сделке РЕПО. Вознаграждение Банка не является фиксированным и составляет разницу между эффективной процентной ставкой и ставкой сделки РЕПО, определяемой Банком с третьим лицом при заключении соответствующей сделки РЕПО;

·  Система «Web2L» - программное обеспечение, позволяющее Клиенту в режиме реального времени наблюдать ход торгов;

·  Торговое место Клиента - Участника торгов - Рабочее место Клиента, получающего технический доступ к программно-техническому комплексу с использованием внешних программно-технических средств, интегрированных посредством универсального программно-аппаратного шлюза в соответствии с Правилами ТС.

1.4. Перечень предоставляемых услуг.

В отношении лиц, присоединившихся к настоящему Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять следующие услуги:

·  открытие по поручению указанных лиц денежных счетов, в том числе счетов в уполномоченных организациях Торговых систем, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и Правилами Торговых систем, необходимых для совершения операций и ведения расчетов по сделкам с Финансовыми инструментами;

·  проведение за счет и в интересах указанных лиц Торговых операций. При проведении Торговых операций, Банк по своему усмотрению действует либо в качестве комиссионера, либо в качестве коммерческого представителя Клиента. В последнем случае сделки заключаются от имени Клиента. Клиент, присоединяясь к настоящему Регламенту, выражает свое полное согласие с тем, что Банк, действуя в качестве коммерческого представителя, вправе одновременно представлять интересы, как Клиента, так и контрагента по сделке, заключенной от имени и по Поручению Клиента. В процессе предоставления услуг, указанных в настоящем подпункте Регламента Банк имеет право привлечь к оказанию услуг третьих лиц. В таком случае Банк несет полную ответственность за действия третьих лиц;

·  обеспечение исполнения сделок, заключенных по Поручениям указанных лиц (урегулирование сделок) и совершение в связи с этим необходимых юридических и фактических действий;

·  предоставление иных услуг, связанных с Финансовыми инструментами.

Услуги по заключению и урегулированию сделок предоставляются Банком Клиенту в Торговых системах и на Внебиржевом рынке.

Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком и в отношении Финансовых инструментов, номинированных в иностранной валюте, включая Финансовые инструменты, обращаемые на зарубежном рынке ценных бумаг. Данные услуги оказываются с учетом ограничений, установленных действующим валютным законодательством Российской Федерации.

Банк вправе осуществлять проверку соблюдения Клиентом правил проведения отдельных видов операций, достоверности информации, предоставляемой в Банк, а также запрашивать у Клиента информацию и документы, предусмотренные действующим законодательством, в том числе Федеральным Законом РФ от 01.01.2001  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Часть 2.Порядок регистрации клиента и открытия счетов

2.1. Присвоение кодов и идентификаторов в ТС.

Банк при регистрации Клиента присваивает ему:

Регистрационные коды;

Расчетные коды;

Идентификаторы в ТС.

2.2. Инвестиционные счета Клиентов.

Для ведения учета операций, совершаемых Банком по Поручениям Клиентов, Банк открывает Инвестиционные счета.

Открытие лицевых счетов, а также их использование осуществляются строго с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Банка России.

Для ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по операциям на рынке ценных бумаг, Банк открывает и включает в состав Инвестиционного счета лицевой счет.

На лицевые счета Банк зачисляет денежные средства, перечисленные Клиентами авансом для оплаты сделок с ценными бумагами, либо полученные Банком в результате продажи (погашения) ценных бумаг или выплаты дохода по ценным бумагам.

Если Клиент планирует приобретать ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, с оплатой сделок непосредственно в иностранной валюте, то для расчетов по таким сделкам Банк открывает лицевой счет в иностранной валюте. Открытие такого «валютного» лицевого счета и совершение операций с использованием денежных средств, учитываемых на данном лицевом счете, производится Банком с учетом действующего валютного законодательства РФ.

В отношении всех счетов, открываемых Банком Клиенту у третьих лиц в соответствии с настоящим Регламентом, Клиент уполномочивает Банк выполнять функции попечителя счетов депо, распоряжаться счетами депо и Инструментами, учитываемыми на этих счетах депо, в том числе:

Самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:

·  На открытие и закрытие счетов депо, и изменение их реквизитов или статуса;

·  Инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо;

·  Информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо);

·  Запрашивать и получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях, и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

Для подтверждения указанных в настоящем пункте полномочий Банка Клиент обязан предоставить Банку необходимые доверенности по формам, утвержденным Торговыми Системами и депозитариями. Банк использует предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных настоящим Регламентом.

Банк по поручению Клиента открывает на имя Клиента необходимые счета.

В отношении всех счетов депо, открываемых Банком Клиенту у третьих лиц в соответствии с Регламентом, Клиент предоставляет Банку все полномочия, предусмотренные Правилами ТС и регламентами Уполномоченных депозитариев.

Для подтверждения указанных в настоящем разделе полномочий Банка, Клиент предоставляет необходимые документы по формам, утвержденным Торговыми системами и депозитариями Торговых систем. Банк обязуется использовать предоставленные документы строго в целях, предусмотренных Регламентом, в соответствии с поручениями Клиента.

По желанию Клиента – брокера, Банк может, но не обязан, для аналитического учета операций за счет третьих лиц разделить инвестиционный счет на «субсчета». Данное разделение производится на основании заявления на брокерское обслуживание по форме Приложения 2а и 2б к Договору на брокерское обслуживание и анкетных данных клиента (Приложения 1а и 1б), для которого открывается данный «субсчет».