·  в случае, если Доход, подлежит перечислению контрагенту в соответствии с условиями сделки, заключенной между контрагентом и Банком, исполняющим поручение Клиента в рамках настоящего Регламента, Банк вправе в целях исполнения обязательств по сделкам, без дополнительного распоряжения Клиента (заранее данный акцепт) списать сумму Дохода с Лицевого счета Клиента и перечислить ее в пользу контрагента по сделке.

4.4. Попечительские операции.

Инвентарные, информационные и прочие депозитарные операции по счетам депо Клиента, открытым в сторонних депозитариях, не связанные непосредственно с урегулированием совершенных в ТС сделок, производятся Банком в порядке, предусмотренном сторонними депозитариями, на основании письменного поручения Клиента. Приемлемые способы для направления Банку Поручения на осуществление операций Попечителем или Оператором счета ДЕПО любым способом приемлемым Регламентом.

При назначении Банка Попечителем счета депо, открытого в сторонних депозитариях, Клиент не имеет права самостоятельно передавать в сторонние депозитарии поручения в отношении ценных бумаг, права на которые учитываются в сторонних депозитариях. Для получения возможности самостоятельно подавать поручения по счету депо Клиента, Клиент должен в соответствии с Порядком работы сторонних депозитариев, отозвать полномочия Попечителя счета депо.

4.5. Вознаграждение Банка и оплата расходов.

·  В соответствии с настоящим Регламентом и Приложением №8 к нему, действующими на момент фактического предоставления услуг, Банк взимает с Клиента вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные настоящим Регламентом.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

·  Размер вознаграждения Банка за услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, зафиксирован в Приложении №8 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифов производится Банком в одностороннем порядке, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст настоящего Регламента по инициативе Банка.

·  В отдельных случаях Банк и Клиент могут оперативно согласовать размер вознаграждения за совершение Банком сделок или иных операций. Размер вознаграждения будет считаться согласованным, если Банк исполнит Поручение Клиента, в дополнительных инструкциях к которой содержатся предложения Клиента по этому вопросу.

·  Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Клиент оплачивает Фактические расходы. Под Фактическими расходами, оплачиваемыми Клиентом дополнительно к собственным тарифам Банка, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка в пользу третьих лиц в связи с совершением сделок и иных операций, предусмотренных настоящим Регламентом. Состав Фактических расходов и порядок их взимания определяется Приложением №8 к Регламенту.

·  Суммы Фактических расходов взимаются Банком с Клиента в порядке, предусмотренном Приложением №8 к настоящему Регламенту.

·  Если на момент проведения расчетов с Клиентом по сделке или иной операции Банку не выставлены соответствующие счета третьих лиц, то Банк имеет право удержать с Клиента такие расходы авансом, с последующим перечислением третьим лицам после выставления счетов. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Банку в течение 3 (Трех) месяцев, то Банк возвращает удержанные с Клиента суммы расходов на Субсчет его Лицевого счета.

·  При удержании с Клиента сумм расходов авансом, тарифы на которые объявлены третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует для пересчета суммы обязательств Клиента в рубли курс, установленный этими третьими лицами, а в случаях, когда определить такой курс невозможно - применяется курс, установленный Банком России, на дату пересчета.

·  Банк по первому требованию Клиента в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения запроса Клиента предоставляет сведения о публично объявленных тарифах третьих лиц, связанных с операциями, являющимися предметом настоящего Регламента.

·  Банк осуществляет взимание собственного вознаграждения с Клиента и сумм Фактических расходов самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента за счет средств на Лицевом(ых) счете(ах) Клиента, открытом(ых) в соответствии с настоящим Регламентом;

·  В случае отсутствия на Лицевых счетах (Субсчетах Лицевых счетов) средств, достаточных для урегулирования совершенных сделок, удовлетворения требований по вознаграждению или оплаты необходимых расходов, Банк вправе приостановить выполнение любых заявок, поручений и распоряжений Клиента, за исключением направленных на выполнение требований Банка.

·  В случае несогласия с суммой денежных средств, удержанной с Лицевого счета (Субсчета Лицевого счета) Клиента, Клиент в течение 7 (Семи) банковских дней с момента удержания, направляет в адрес Банка письменное уведомление об этом. Уведомление должно содержать перечень конкретных разногласий. При согласии с доводами Клиента Банк возвращает излишне удержанную сумму денежных средств на Лицевой счет (Субсчет Лицевого счета) Клиента в течение 2 (Двух) банковских дней с даты уведомления Банка Клиентом. В противном случае разногласия между Банком и Клиентом рассматриваются в порядке, установленном настоящим Регламентом.

Часть 5. Отчетность и информационные услуги.

5.1. Учет операций и отчетность Банка.

Учет Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по поручениям Клиента, осуществляется отдельно от Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по поручениям других Клиентов, а также операций, совершаемых Банком за свой счет.

Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, иных операциях, предусмотренных настоящим Регламентом. Отчетность предоставляется Банком не позднее 12-00 московского времени следующего рабочего дня после дня осуществления операции, при условии своевременного поступления информации из Торговых систем и организаций, выполняющих для Банка функции брокера в иностранных Торговых системах. Кроме выдачи Клиенту оригинала, для удобства обслуживания Клиентов, Банк осуществляет рассылку копии отчета в соответствии с реквизитами, представленными Клиентом Банку, средствами электронной доставки, включая факсимильную связь, электронную почту и иные способы, используемые Банком по согласованию с Клиентом.

Клиент, заключая Брокерский договор, в соответствии с настоящим Регламентом, соглашается с тем, что подписи уполномоченного сотрудника Управления ценных бумаг Банка, безусловно признаются в качестве надлежащим образом оформленных документов и могут быть использованы в качестве достаточного доказательства при разрешении споров в суде.

Стандартный пакет отчетности Банка готовится Банком в соответствии с требованиями и с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России, и включает в себя полные сведения о всех сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и Финансовых инструментов Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

При наличии сделок, урегулирование и расчеты по которым не завершены на конец отчетного периода, включая сделки РЕПО или сделки Специального РЕПО, в отчет Клиенту также включаются сведения о незавершенных обязательствах Клиента.

Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом измененных требований.

Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации, в том числе:

-для юридических лиц – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц по требованию

- для физических лиц – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы (ежегодно не позднее 1 марта).

По запросу Клиента Банк готовит и предоставляет отчет по итогам любого рабочего дня, когда совершались сделки по Поручениям Клиента.

Клиент может обратиться в Банк для получения дубликатов отчетных документов за любую Отчетную дату.

Оригиналы всех отчетов предоставляются Клиенту в офисе Банка по адресу, подтвержденному в Уведомлении.

Оригиналы отчетов, счетов-фактур и прочих документов высылаются Клиенту на его почтовый адрес не чаще одного раза в месяц по его требованию.

По письменному требованию Клиента копии всех отчетов по операциям могут быть предоставлены Банком любым третьим лицам.

Банк хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах внутреннего учета, и иные документы внутреннего учета, включая копии отчетов Клиентам, в течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

5.2. Информационные услуги.

В дополнение к отчетности, предусмотренной в предыдущем разделе настоящего Регламента, Банк готовит и предоставляет по запросам Клиентов Информационные материалы, в том числе:

официальную информацию Торговых систем для участников торгов, включая официальные сообщения о параметрах предстоящих аукционов;

результаты ежедневных торгов в Торговых системах;

информацию об изменениях в тарифах и условиях работы Торговых систем.

Банк извещает Клиента об изменениях в работе Торговых систем в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения Банком соответствующего уведомления Торговой системы. Извещение Клиента о таких изменениях осуществляется Банком путем публикации сообщения на WEB-сайте Банка: http://www. capitalkredit. ru;

В соответствии с Федеральным Законом Российской Федерации от 01.01.01 года №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Клиента предоставляет следующие документы и информацию о себе:

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица; сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде.

В соответствии с Федеральным Законом от 01.01.01 года №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Клиента предоставляет ему следующую информацию:

·  - при приобретении Клиентом ценных бумаг:

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10