Регламент Брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг “Столичный Кредит” (стр. 6 )

Урегулирование сделок, заключенных в ТС, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами ТС. Урегулирование сделок, заключенных на внебиржевом рынке, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Банком и третьим лицом - контрагентом по сделке.

Если в процессе урегулирования сделки у Банка возникает необходимость получить от Клиента дополнительные документы, последний обязан предоставить оригиналы, либо надлежащим образом оформленные копии таких документов в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента предъявления Банком соответствующего требования. Такое требование Банка направляется Клиенту одним из Способов обмена сообщениями, предусмотренными Регламентом. Банк вправе не осуществлять никаких действий по урегулированию сделки до предоставления Клиентом указанных в настоящем пункте документов. Если в результате несвоевременного предоставления указанных документов Банк понесет убытки, Клиент обязан возместить их в полном объеме.

Для урегулирования сделок Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом (ТС) и иными третьими лицами, обеспечивающими сделку (сторонними депозитариями, реестродержателями и проч.) в результате сделок, совершенных по Поручению. В частности, Банк производит:

·  поставку/прием ценных бумаг;

·  перечисление/прием денежных средств в оплату ценных бумаг и иных обязательств, вытекающих из заключенных сделок со срочными инструментами;

·  оплату расходов согласно тарифам ТС или третьих лиц, участие которых необходимо для урегулирования сделки;

·  иные необходимые действия в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями делового оборота или условиями договора, заключенного с третьими лицами в связи или в целях исполнения Регламента.

Если иное не согласовано в дополнительном соглашении сторон, то расчеты по сделкам между Банком и Клиентом производятся не позднее дня, в течение которого производилось урегулирование сделки с контрагентом (ТС).

Расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения Банка за сделки производятся, если иное не предусмотрено выбранным Клиентом тарифным планом, либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки.

Клиент вправе до направления Банку Поручения согласовать иной срок для расчетов по сделке. Согласование производится путем направления Банку Поручения с дополнительными условиями (Приложение Регламента). Изменение стандартного срока для расчетов будет считаться согласованным с Банком, если последний исполнит такое Поручение.

Банк может предоставлять Клиенту информацию об остатке активов по итогам проведения расчетов за текущий рабочий день этим же рабочим днем в Системе электронного доступа. Клиент осведомлен о том, что данная информация является промежуточной. Клиент уведомлен и полностью осознает, что сделки, заключенные на Дополнительной вечерней сессии в Торговый день (день Т), подлежат обязательному отражению в отчете Клиенту только по факту получения подтверждающих документов от ТС в день Т+1 (после вечернего клиринга).

Если к указанному сроку для расчетов по любой сделке на Плановой Позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений Клиента с тем, чтобы обеспечить расчеты по сделке.

Если к сроку, установленному для расчетов по любой сделке, на Текущей позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк, в отсутствие специальных Сообщений Клиента на этот счет, совершает действия, предусмотренные для таких случаев п. 3.7. «Особые случаи совершения сделок Банком» Регламента.

Присоединяясь к Регламенту, Клиент полностью соглашается с тем, что Банк при заключении сделок, осуществляемых в рамках Регламента за счет Клиента, имеет право, действуя исключительно по своему усмотрению, осуществлять зачет встречных требований и обязательств с третьими лицами по сделкам, осуществляемым в рамках Регламента за счет Клиента.

3.5. Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО.

Выполняя поручение клиента, Банк проводит операции купли-продажи ценных бумаг с обязательством последующего выкупа (РЕПО) и отражает эти сделки как клиентские операции с использованием б/С № 000 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» .

Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Банком в ТС или на внебиржевом рынке, в порядке, предусмотренном в Регламенте, которая включает в себя:

·  Сделку, заключенную Банком в качестве брокера по Поручению Клиента, в которой Банк, в зависимости от Поручения Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО);

·  Сделку, предметом которой, являются те же ценные бумаги, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).

Банк интерпретирует любое Поручение как поручение на сделку РЕПО, если в Поручении, составленном по стандартной форме, содержится реквизит– «РЕПО».

Обязательными дополнительными реквизитами Поручения на сделку РЕПО (помимо прочих обычных реквизитов любого Поручения) являются:

·  Срок исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо срока исполнения второй части сделки РЕПО Клиент может указать дату исполнения второй части сделки РЕПО.

·  Цена исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части в соответствии с обычаями делового оборота.

Любая сделка РЕПО исполняется на основании Поручения на сделку РЕПО. После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного поручения (акцепта) от Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке. Поручение на сделку РЕПО не может быть отозвано Клиентом после исполнения первой части сделки РЕПО.

Поручения на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения в ТС при условии, что такие сделки не противоречат Правилам данной ТС. Если это не запрещено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить Поручение на сделку РЕПО на внебиржевом рынке.

Банк исполняет Поручения на сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц (контрагентов).

3.6. Особенности совершения сделок на Рынке «Т+».

·  В рамках настоящего Регламента Банк совершает сделки за счет и в интересах Клиента на Рынке Т+ с полным и/или частичным обеспечением.

·  Банк исполняет Поручение на сделку на Рынке «Т+» при условии резервирования Клиентом 100% активов (денежных средств или ценных бумаг), необходимых для исполнения обязательств по такой сделке (сделка с полным обеспечением), или при отсутствии 100% обеспечения, при условии предоставления и поддержания Клиентом на Инвестиционном счете Уровня обеспечения (сделка с частичным обеспечением), в порядке и на условиях, установленных настоящим разделом Регламента. Банк вправе отказать Клиенту в приеме/исполнении Поручения на совершение сделки на Рынке «Т+» с частичным обеспечением без объяснения причин.

·  Клиент вправе отказаться от возможности совершения на Рынке «Т+» сделок с частичным обеспечением, предоставив в Банк соответствующее заявление в письменном виде. Возобновление возможности совершения на Рынке «Т+» сделок с частичным обеспечением осуществляется Клиентом в аналогичном порядке.

·  Перечень ценных бумаг, принимаемых Банком в качестве обеспечения для совершение сделок на Рынке «Т+» с частичным обеспечением, определяется Банком в одностороннем порядке. Вышеуказанный перечень ценных бумаг размещается на интернет-сайте Банка и вступает в силу с даты, указанной Банком.

·  Уровень обеспечения (далее – «УО») при совершении сделок на Рынке «Т+» с частичным обеспечением рассчитывается по формуле:

·   

УО = , где

·   

ЗК – задолженность Клиента, определяется как сумма отрицательных показателей ПО ДС и ПО ЦБ по модулю, если они имеют отрицательные значения.

ГС – гарантийные средства Клиента, рассчитывается по формуле:

·   

ГС = ПО ДС + ПО ЦБ, где

·   

ПО ДС – плановый остаток денежные средств на Инвестиционном счете Клиента, определяется как сумма денежных средств на Инвестиционном счете Клиента и денежных средств, которые должны поступить на Инвестиционный счет Клиента не позднее окончания текущего дня, за вычетом денежных средств, которые должны быть списаны с Инвестиционного счета Клиента не позднее окончания текущего дня по заключенным в интересах Клиента сделкам и иным операциям, в том числе вознаграждения и расходов Банка, комиссий третьих лиц, и сумма денежных средств, которые должны поступить на Инвестиционный счет Клиента после окончания текущего дня по всем заключенным сделкам на Рынке «Т+» и сделкам РЕПО для переноса позиции, за вычетом денежных средств, которые должны быть списаны с Инвестиционного счета Клиента после окончания текущего дня по всем заключенным на Рынке «Т+»сделкам и сделкам РЕПО для переноса позиции.

ПО ЦБ – плановый остаток ценных бумаг на Инвестиционном счете Клиента, определяется как стоимость учитываемых на Инвестиционном счете Клиента ценных бумаг и ценных бумаг, которые должны быть зачислены на Инвестиционный счет Клиента не позднее окончания текущего дня, за вычетом стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны с Инвестиционного счета Клиента не позднее окончания текущего дня по заключенным сделкам и иным операциям, и стоимость ценных бумаг, подлежащих зачислению на Инвестиционный счет Клиента по всем заключенным на Рынке «Т+» сделкам и сделкам РЕПО по переносу позиции, расчеты по которым должны быть осуществлены после окончания текущего дня, за вычетом суммарной стоимости ценных бумаг, подлежащих списанию со счета после окончания текущего дня по всем заключенным на Рынке Т+ сделкам и сделкам РЕПО по переносу позиции. При этом в расчет принимаются только ценные бумаги, включенные в список в соответствии с п. 26.4 Регламента (под стоимостью ценных бумаг, принимаемых в расчет, принимается цена последней на момент расчета сделки купли-продажи таких ценных бумаг, зафиксированной на Рынке Т+).

В целях настоящего раздела Регламента Банк устанавливается следующие значения УО:

- начальный УО: 14,29 %;

- минимальный УО: 12,5 %;

Клиент обязан обеспечивать на Инвестиционном счете наличие денежных средств и/или ценных бумаг в размере, необходимом для поддержания УО не ниже начального, при этом Клиент обязан самостоятельно производить расчет и контролировать УО. Банк рассчитывает УО Клиента исключительно для оценки собственных рисков.

Банк вправе отказать в исполнении Поручения Клиента, в результате исполнения которого УО уменьшится ниже начального, а так же в совершении операций с денежными средствами и/или ценными бумагами (в том числе отзыв денежных средств и перевод (снятие, перемещение) ценных бумаг), приводящих к изменению остатка денежных средств и/или ценных бумаг по Инвестиционному счету, вследствие которых УО уменьшится ниже начального, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам, удержания вознаграждения Банка, возмещаемых Клиентом расходов Банка, оплаты комиссий третьих лиц.

Клиент должен обеспечить на Инвестиционном счете по состоянию на 18 час. 45 мин. рабочего дня, предшествующего дню расчетов по заключенным на Рынке «Т+» сделкам с частичным обеспечением, а также по состоянию на 18 час. 45 мин. рабочего дня, предшествующего дню расчетов по второй части сделки РЕПО по переносу позиции в соответствии с п. 26.10 Регламента денежные средства и/или ценные бумаги, необходимые для исполнения обязательств по таким сделкам.

В случае отсутствия на Инвестиционном счете Клиента денежных средств и/или ценных бумаг по состоянию на 18 час. 45 мин. рабочего дня, предшествующего дню расчетов по заключенной на Рынке «Т+» сделке с частичным обеспечением и/или предшествующего дню расчетов по второй части заключенной в соответствии с настоящим пунктом сделки РЕПО в количестве, необходимых для исполнения обязательств по любой из вышеуказанных сделок в полном объеме, Клиент настоящим поручает (предоставляет право) Банку заключить в интересах и за счет Клиента в ТС и/или на внебиржевом рынке сделку РЕПО для переноса позиции Клиента на сумму/количество недостающих денежных средств/ценных бумаг (при этом предоставление Поручения Клиента на заключение соответствующей сделки РЕПО не требуется):

·  при формировании цены по сделке РЕПО в расчет принимается последняя сделка купли-продажи ценных бумаг такого же вида, категории (типа), зафиксированная в ТС на Рынке «Т+» в день заключения сделки РЕПО, а в случае ее отсутствия последняя сделка купли-продажи ценных бумаг такого же вида, категории (типа), зафиксированная ТС в течение последних 90 торговых дней, предшествующих заключению сделки РЕПО;