Регламент Брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг “Столичный Кредит” (стр. 1 )

РЕГЛАМЕНТ

Брокерского обслуживания

на рынке ценных бумаг

“Столичный Кредит”

Часть 1. Общие положения

1.1. Порядок присоединения к Регламенту

Настоящий «Регламент Брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Столичный Кредит»» (далее – Регламент) определяет условия, на которых «Столичный Кредит» (далее - Банк) оказывает физическим и юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, резидентам и нерезидентам Российской Федерации (далее – Клиенты) услуги на рынке ценных бумаг, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», а также иные сопутствующие услуги.

Распространение текста Регламента не должно рассматриваться заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) «Столичный Кредит»заключить договор на брокерское обслуживание (далее – Договор) на условиях, зафиксированных в Регламенте. Банк вправе отказать лицу, заинтересованному в присоединении к настоящему Регламенту, в заключении Договора присоединения без объяснения причин.

Регламент имеет силу исключительно на территории Российской Федерации.

Присоединение Клиентов к Регламенту производится путем заключения двустороннего письменного Договора на условиях, предусмотренных статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Для заключения Договора Клиенты должны представить в Банк:

·  Договор, составленный по форме Приложения 1б, для юридических лиц, и Приложения 1а, для физических лиц, к настоящему Регламенту;

·  Анкету Клиента, составленную по форме Приложения 1а и Приложения 1б к Договору на брокерское обслуживание;

·  Заявление на брокерское обслуживание по форме 2а и 2б к Договору на брокерское обслуживание; Согласие на обработку персональных данных (Приложение к Регламенту);

·  Доверенность (Приложение к Регламенту) и иные необходимые документы.

Датой присоединения к Регламенту будет являться дата подписания сторонами Договора.

В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, Клиент обязан незамедлительно представить в Банк новую Анкету, а также документы, подтверждающие внесение изменений.

Стороны могут заключать двухсторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных соглашений.

Любое указание на время в тексте Регламента подразумевает московское время.

1.2. Сведения о Банке.

Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью банк "Столичный Кредит"

Сокращенное наименование: "Столичный Кредит"

Полное наименование на английском языке: Commercial Bank "Capital Kredit", Ltd.

Сокращенное наименование на английском языке: "Capital Kredit", Ltd.

Место нахождения: 105005, , стр.1

Почтовый адрес: 105005, , стр.1

Фактический адрес: 105005, , стр.1

Номер телефона: 8-495-229-00-50

Номер факса: 8-495-229-00-50

Адрес электронной почты

Сведения о государственной регистрации

Дата государственной регистрации: 16.09.2002

Регистрационный номер: 1027739199927

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Межрайонная инспекция Министерства Российской Федерации по налогам и сборам № 39 по г. Москве

Банку выданы лицензии:

Лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц) г.

Лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте г.;

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12916-100000 от 01.01.2001 без ограничения срока действия, выданная Центральным Банком Российской Федерации (Банк России);

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 077-12918-010000 от 01.01.2001 без ограничения срока действия, выданная Центральным Банком Российской Федерации (Банк России).

Интернет сайт: http://www. capitalkredit. ru

1.3. Термины и определения.

·  Банковский счет – счет, открываемый Банком Клиенту на основании договора банковского счета, в соответствии с нормами, предусмотренными действующим законодательством;

·  Внебиржевой рынок – сфера обращения ценных бумаг, в пределах которой сделки с ценными бумагами заключаются без использования услуг организатора торговли на рынке ценных бумаг;

·  Гарантийное обеспечение – рассчитываемый торговой системой (далее – ТС) размер средств, требуемых для обеспечения всех открытых позиций и для регистрации Поручений;

·  Депозитарий – специализированное подразделение, уполномоченное предоставлять от имени Клиента депозитарные и сопутствующие им услуги;

·  Депонент – юридическое или физическое лицо, на имя которого открыт депо счет в Депозитарии;

·  Дополнительная вечерняя сессия – период торгов, начало которого совпадает по времени с моментом завершения основной торговой сессии, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки датой расчетов, отличной от даты торгового дня;

·  Инвестиционный счет – совокупность специальных счетов, предусмотренных действующим законодательством РФ (лицевых счетов и счетов депо), посредством которых Банк ведет учет денежных средств и ценных бумаг, предоставленных Банку Клиентом для расчетов по сделкам;

·  Лицевой счет – не являющийся банковским счетом, специальный счет внутреннего учета, открываемый Банком, с целью отражения движения и учета денежных средств Клиента в соответствии с Договором присоединения. Лицевой счет открывается и ведется в соответствии с правилами, утвержденными нормативными актами Банка России. Учет денежных средств по лицевому счету ведется в разрезе отдельных торговых разделов в ТС или внебиржевого рынка;

·  Неторговые операции – совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках Регламента;

·  Оператор счета депо (раздела счета депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем счета депо, но имеющее право подавать Поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету депо (разделам счета депо) Депонента в рамках установленных Клиентом полномочий;

·  Организованные рынки ценных бумаг или торговые системы (ТС) – рынки ценных бумаг, заключение сделок на которых производится по строго определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС, а исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок расчетными системами;

·  Плановая позиция Клиента – Позиция Клиента, уменьшенная на величину «активных» (принятых, но пока не исполненных Банком) Поручений, а также Распоряжений на отзыв или перераспределение денежных средств и поручений на перевод или списание ценных бумаг;

·  Позиция Клиента - совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на внебиржевом рынке или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по срочным инструментам (Текущая Позиция). Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе ТС (Позиция Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Позиция Клиента по ценной бумаге), денежных средств (Позиция Клиента по денежным средствам);

·  Попечитель счета депо (попечитель) – юридическое лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, открытом на имя депонента. В качестве попечителя могут выступать только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

·  Поручение – поручение Клиента на сделку с ценными бумагами, которое представляет собой распорядительное сообщение;

·  Правила торговой системы (Правила ТС) - все типы нормативных документов, утвержденных ТС в качестве обязательных для исполнения участниками Торговых систем. Действующие Правила тех ТС, в которых Банк совершает сделки в соответствии с Поручениям Клиента, считаются неотъемлемой частью настоящего Регламента;

·  Рабочий день – день, не являющийся в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и/или нерабочим праздничным днем, в течение которого на территории Российской Федерации работают кредитные организации (учреждения), осуществляются торги в Торговых системах и производятся расчеты по сделкам согласно Правилам ТС;

·  Рынок Т+– режимы торгов «Режим основных торгов T+», «РПС с ЦК» и «РПС с ЦК» сектора рынка «Сектор рынка Основной рынок» ФБ ММВБ;

·  Свободный остаток – сумма денежных средств, учитываемых на Лицевом счете Клиента, зарезервированных в соответствии с Правилами ТС или необходимых для заключения сделок на внебиржевом рынке, свободных от обязательств Клиента по осуществлению расчетов с Банком по Договору, в том числе, по заключенным Банком в интересах Клиента сделкам, уплате вознаграждения Банку и возмещению расходов, понесенных Банком в связи с исполнением Договора присоединения;

·  Система удаленного доступа – специализированный программно – технический комплекс, предоставляемый Клиенту Банком и позволяющий Клиенту осуществлять передачу сообщений в виде электронного документа в соответствии с Регламентом;

·  Cообщения – любые распорядительные и информационные сообщения и документы, направляемые Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента;

·  Сотрудник Банка – должностное лицо Банка, находящееся в служебном помещении Банка по адресу, указанному в Регламенте. Полномочия Сотрудника Банка устанавливаются внутренними документами Банка. К Сотрудникам Банка относятся брокеры и клиентские менеджеры, перечень которых указан в «Уведомлении об открытии Клиенту счетов и присвоении торговых кодов»;