, начальник
Волгоградской академии МВД России
ПРОБЛЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ,
СВЯЗАННОЙ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ КРИМИНАЛЬНЫХ ДОХОДОВ
Происходящие в России позитивные преобразования во всех сферах жизнедеятельности общества и государства, к сожалению, сопровождаются и крайне негативными кризисными явлениями, в том числе масштабным ростом коррупции, особенно в органах государственной власти.
Все активнее распространяются не только традиционные формы подкупа чиновников в виде прямых взяток, но и новые, завуалированные способы предоставления им выгод имущественного характера (открытие счетов на «поставных» лиц в заграничных банках, приобретение недвижимости в иностранных государствах, включение родственников должностных лиц в число соучредителей различных видов вновь создаваемых коммерческих организаций, организация выезда за рубеж с оплатой таких поездок за счет средств частных структур и т. п.).
Наметившееся снижение способности государства адекватно реагировать на рост «коррупционной» преступности, особенно ее организованных проявлений, а также нарастание разрыва между декларированными конституционными принципами и реально проводимой политикой в области борьбы с преступностью данного вида на фоне усиливающегося «правового нигилизма» субъектов Российской Федерации, приводящего к росту преступлений коррупционной направленности в регионах страны, создают реальную угрозу для национальной безопасности России, для ее существования и развития как единого, суверенного, территориально целостного федеративного государства.
В этих условиях особое значение приобретает правовое обеспечение национальной безопасности, включая и усиление противодействия коррупции.
Внимание к проблемам борьбы с коррупцией в системе государственной службы, уделяемое институтами государственной власти и создаваемого гражданского общества, обусловлено тем, что преступления коррупционной направленности на современном этапе развития России приобретают угрожающий глобальный характер. В то же время по данным официальной статистики Верховного Суда Российской Федерации показатели, характеризующие преступность коррупционной направленности, весьма скромные. Так, в 2006 году в суды было направлено всего 1237 дел о преступлениях данного вида. В каждом четвертом деле размер доказанной взятки составлял от трех до десяти тысяч рублей. И только в 10% уголовных дел о взяточничестве сумма полученной взятки составляла свыше тридцати тысяч рублей[1].
Суды, назначая наказание за преступления данного вида, нередко ограничивались штрафом либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, а также применением условного осуждения (ст. 73 УК РФ)[2].
Одним из наиболее опасных проявлений «коррупционной» преступности является коррупция, связанная с легализацией криминальных доходов.
Как показывает анализ правоприменительной практики правоохранительных органов, в коррупционной деятельности, связанной с легализацией криминальных доходов преступных сообществ и организованных групп, наметились новые тенденции, прежде всего, связанные с переходом от решения «частных проблем» (разового характера) за взятку к «постоянному сотрудничеству» с чиновниками на договорной основе.
Кроме того, в последние годы все заметнее проявляется связь лидеров преступных сообществ и организованных групп с отдельными представителями органов государственной власти и «продвижение» на руководящие должности лиц, прямо или косвенно связанных с деятельностью криминальных структур.
Наиболее активно развиваются коррупционные связи в структурах власти и управления, связанных с решением вопросов финансирования, кредитования и проведения банковских операций, особенно в сфере внешнеэкономической деятельности.
Все это дает основания для вывода о том, что противодействию коррупции может способствовать и усиление борьбы с легализацией криминальных доходов.
Не прибегая к подробному анализу всех общетеоретических вопросов, относящихся к рассматриваемым проблемам, представляется целесообразным акцентировать внимание лишь на некоторых аспектах противодействия преступности данного вида.
Анализ особенностей финансово-экономической деятельности организованных преступных сообществ как в России, так и за рубежом, включая легализацию полученных криминальных доходов, составляющую важный «сегмент» этой деятельности, позволяет выделить два аспекта, которые нужно учитывать при разработке мер противодействия таким преступлением.
Во-первых, важным «инструментом» незаконной финансово-экономической деятельности организованных преступных сообществ и организованных групп является использование ими тех возможностей, которые открывают имеющиеся в действующем законодательстве пробелы. а также иные логические противоречия и межотраслевая несогласованность многих нормативных предписаний.
Поэтому весьма актуальным представляется дальнейшее совершенствование законодательства, регламентирующего борьбу с легализацией криминальных доходов и коррупции, связанной с ней[3]. В частности, в этих целях нами предлагается восстановить конфискацию имущества в качестве самостоятельного дополнительного вида наказания в ст. 44 УК РФ, исключив ее из иных мер уголовно-правового характера, и предусмотреть ее в санкциях ст. ст. 174 и 174¹ УК РФ.
Во-вторых, в этой области оказываются весьма эффективными предупредительные меры, которые одновременно могут выступать в качестве средств борьбы и с иными преступлениями, в том числе и коррупционной направленности, занимающими важное место в деятельности структур организованной преступности.
Таким образом, большинство профилактических мер, используемых в сфере легализации криминальных доходов транснациональных преступных формирований, являются мерами с «двойной превенцией».
В сфере противодействия легализации криминальных доходов особенно важны: превентивная роль законодательства, регулирующего финансово-кредитную деятельность; развитие нормативно-правовой базы, регламентирующей работу кредитных учреждений по выявлению, идентификации и пресечению подозрительных финансовых операций; своевременное информирование правоохранительных органов, позволяющее оперативно выйти по «финансовому следу» на организованную преступную группу или преступное сообщество.
Руководителям финансов-кредитных организаций необходимо строго придерживаться рекомендаций, разработанных ЦБ РФ, правоохранительными органами России и Интерполом, относящихся к деятельности по предотвращению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. Это обусловлено тем, что доверие клиентов к банку, а также отношение иностранных государств к открытию филиалов и представительств банка за рубежом во многом зависят от системы организации и выполнения внутренних правил банка по противодействию легализации доходов, полученных незаконным путем как российскими, так и международными преступными организациями.
В целом, как представляется, процесс совершенствования законодательства Российской Федерации за последние годы, а также развитие системы взаимодействия органов государственной власти по контролю за субъектами деятельности в кредитно-финансовой сфере с целью предупреждения деятельности по легализации денежных средств организованной преступности и международного терроризма постепенно создает более совершенную правовую и организационную основу для предупреждения деятельности в нашей стране международных преступных организаций. За последние годы разработаны достаточно эффективные меры, прежде всего в области развития валютного законодательства, которые до известной степени увеличивают возможности противодействия этим организациям в наиболее уязвимой сфере их деятельности – в сфере легализации криминальных доходов в виде денежных средств.
Для дальнейшего совершенствования противодействия проникновению этих организаций в сферу кредитно-финансовой системы страны, в т. ч. и для легализации своих криминальных доходов, на сегодняшний день с учетом резко обострившегося мирового финансового кризиса представляется особенно важным:
1. Внести изменения в нормативно-правовые акты, регулирующие кредитные отношения между банками и их клиентами, привести принципы кредитования в соответствие с требованиями мировой банковской практики.
2. Ввести для коммерческих банков и других финансовых учреждений обязанность сообщать о необычных валютных и финансовых сделках с зарубежными контрагентами соответствующим правоохранительным органам, наделенным правом проверки и расследования. тупных ости в нашей стране международных пренно создают более совершеннюу правовую и организационную основу для предупреждения рганизацррганизаций
3. Внедрить позитивный опыт правоохранительных органов США по созданию финансово-кредитных учреждений, основной целью которых было бы выявление незаконной экономической деятельности организованных групп и преступных сообществ, включая отмывание «грязных» денег.
4. Создать комплексную федеральную информационную систему, которая позволила бы решать проблемы, возникающие при расследовании случаев легализации криминальных доходов и движения соответствующих финансовых документов.
5. Реализовать предложение Совещания европейских министров иностранных и внутренних дел, состоявшегося в октябре 2000 г. в Люксембурге, о предоставлении правоохранительным органам европейских государств доступа к банковским счетам.[4]
6. Ужесточить контроль Центрального банка России и Минфина России, иных контролирующих и правоохранительных органов за деятельностью коммерческих банков и предоставить право лишать их лицензий за незаконные финансовые операции с привлечением виновных руководителей к уголовной или административной ответственности. Необходимо также усилить контроль государственных органов за состоянием платежной и финансовой дисциплины кредитных организаций и их клиентов. Для этого целесообразно создать единую федеральную информационно-аналитическую систему, основанную на документальном анализе статистической банковской отчетности и обеспечивающую раннее обнаружение «нестандартных» финансовых операций клиентов кредитных организаций, которые дают основание для подозрения в легализации криминальных доходов организованных групп или преступных сообществ.
7. В законодательном порядке запретить лицам, имеющим судимость за совершение преступлений в составе организованных преступных сообществ, быть учредителями (участниками) кредитной организации, а также реальными владельцами, осуществляющими права учредителей (участников) кредитной организации на участие в ее управлении, и обеспечить соблюдение этого запрета.
8. Необходимо разрабатывать правовые механизмы противодействия принципиально новым формам отмывания денег, связанным с широкомасштабным использованием современных коммуникационных технологий (Интернет и др.).
9. Следует привести в соответствие с положениями Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности соответствующие нормы российского законодательства, а также разработать действенные механизмы, обеспечивающие их эффективное применение в правоохранительной деятельности, прежде всего, по вопросам экстрадиции лиц, совершивших преступление.
Вышеперечисчленные, а также иные правовые и криминологические меры позволили бы создать предложенную профессором единую систему государственного финансового контроля в России.[5]
Представляется, что можно выделить следующие основные тенденции и перспективы развития деятельности транснациональных преступных сообществ и организованных групп по легализации криминальных доходов в ближайшие годы:
- дальнейший рост числа организованных преступных групп и преступных сообществ с межрегиональными и зарубежными связями в финансово-кредитной сфере с созданием масштабных сетей и отработанных каналов легализации криминальных доходов;
- усиление влияния транснациональной организованной преступности на общеуголовную и экономическую преступность, имеющую региональную локализацию;
- более активное проникновение транснациональных преступных сообществ в легальную экономическую и финансовую деятельность с перемещением криминальных доходов организованной преступности в сферу легального бизнеса;
- дальнейшее внедрение лидеров преступных сообществ в сферу деятельности государственных (в том числе и органов государственной власти) и частных коммерческих структур, сопровождающееся коррумпированием государственных чиновников и служащих финансово-кредитных учреждений;
- усиление противостояния отдельных организованных групп и преступных сообществ на почве обострения борьбы за рынки сбыта наркотических средств; увеличение размеров оптовой торговли наркотиками и соответствующий рост потребности в легализации «наркодолларов»;
- дальнейшее «сближение» транснациональной организованной преступности и наиболее опасного ее вида – международного терроризма, прежде всего на почве взаимных интересов в области легализации криминальных капиталов.
Для противостояния этим опасным тенденциям необходимо своевременно принять целый комплекс мер. Прежде всего, следует на законодательном уровне установить, что признание преступной организации в качестве транснациональной должно влечь за собой более строгую ответственность ее организатора и всех остальных участников. Применяемые к ним санкции должны исключить возможность дальнейшей преступной деятельности такой «корпорации» и обязательно предусматривать конфискацию имущества, в т. ч. денежных средств на счетах в банках, акций или иных активов в предприятиях, недвижимости, а также реальное наказание, как правило в виде лишения свободы.
Кроме того, успешная борьба с транснациональной преступностью вряд ли возможна без установления в нормах международного права юридической ответственности государств, содействующих деятельности транснациональных криминальных корпораций, т. к. транснациональные корпорации используют для укрывательства своих членов и финансовых средств чаще всего такие государства, которые не участвуют в международном сотрудничестве по борьбе с транснациональной преступностью и отмыванием «грязных» денег.
Каждая из поставленных проблем тесно соприкасается с фундаментальными положениями международного права и нуждается в серьезном изучении. Научная разработка оптимальной модели международного сотрудничества государств в борьбе с транснациональной организованной преступности и легализацией ее криминальных доходов представляет собой длительный процесс, который будет включать в себя множество промежуточных этапов и подготовку соответствующих правовых актов. В настоящее время необходимо прежде всего нейтрализовать возможность дальнейшего развития и наращивания финансовой мощи транснациональных криминальных корпораций. Именно на это в конечном итоге направлено и сотрудничество государств в борьбе с отмыванием криминальных доходов.
Актуальность решения этих задач, а также особенности финансовой деятельности международных преступных организаций оказывают существенное влияние и на «коррупционную» преступность в современной России.
Решение названных проблем будет способствовать усилению противодействия коррупции, связанной с легализацией криминальных доходов преступных сообществ и организованных групп.
[1] См.: Куракин -правовые и европейские стандарты административно-правовых средств предупреждения и пресечения коррупции в системе государственной службы Российской Федерации // Государство и право. – 2007. № 10. С. 13.
[2] См.: Взятка в рублях и копейках // Российская газета. 2007. 24 января.
[3] См.: Виноградская законодательства – самая дешевая эффективная мера снижения коррумпированности // Борьба с коррупцией: актуальные проблемы законодательного обеспечения. – М., 2002. С. 92.
[4] Преступность в России и проблемы борьбы с ней. М., 2001. С. 209.
[5] Баранов принципы законодательной поддержки единой системы государственного финансового контроля // Юрист-правоведъ. 2003. № 1. С. 86-87.
