УТВЕРЖДЕНА

Решением Совета директоров

АО «Банк развития Казахстана»

от «5» ноября 2010 года

ПОЛИТИКА

введения в должность вновь избранных членов Совета директоров акционерного общества «Банк развития Казахстана»

Астана, 2010 г.

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Политика введения в должность вновь избранных членов Совета директоров акционерного общества «Банк развития Казахстана» (далее - Политика) разработана в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом акционерного общества «Банк развития Казахстана» (далее - Банк), и другими внутренними документами Банка и рекомендациями лучшей практики корпоративного управления.

2. Вновь избранные члены Совета директоров Банка должны получить достаточную информацию о деятельности Банка для того, чтобы эффективно исполнять свои обязанности. В этой связи Банк реализует процедуру ознакомления вновь избранных членов Совета директоров Банка с информацией о деятельности Банка, правах и обязанностях членов Совета директоров Банка и процедурах работы Совета директоров Банка (далее - введение в должность).

3. Целью настоящей Политики является повышение эффективности и взвешенности решений Совета директоров Банка путем применения прозрачной процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка.

4. Настоящая Политика регулирует порядок введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка, обязанности Корпоративного секретаря Банка, управляющих директоров Банка, руководителей структурных подразделений Банка в рамках процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

5. Настоящая Политика применима ко всем вновь избранным членам Совета директоров Банка.

Глава 2. Порядок введения в должность вновь избранных

членов Совета директоров Банка

6. До проведения заседания Совета директоров Банка, в котором впервые принимают участие вновь избранные члены Совета директоров Банка, Корпоративный секретарь направляет каждому такому члену Совета директоров Банка следующую информацию:

1) В части деятельности Совета директоров Банка:

·  Положение о Совете директоров Банка;

·  список и состав комитетов Совета директоров Банка;

·  протоколы заседаний Совета директоров Банка за последний год и материалы к ним;

·  Положения о комитетах Совета директоров Банка;

·  действующий план работы Совета директоров и планы работы комитетов Совета директоров Банка;

·  в случае избрания члена Совета директоров Банка в какой-либо комитет Совета директоров Банка, протоколы заседаний этого комитета за последний год и материалы к ним;

·  документ, регулирующий выплату вознаграждений и компенсаций независимым директорам – членам Совета директоров Банка.

·  проект договора с независимым директором, либо обязательство о неразглашении конфиденциальной информации члена Совета директоров Банка.

2) В части деятельности Банка:

·  Устав Банка со всеми изменениями и (или) дополнениями;

·  Положение о Правлении Банка;

·  Кодекс корпоративного управления Банка;

·  Кодекс деловой этики Банка;

·  Стратегия развития Банка, план развития Банка;

·  Годовой отчет Банка, годовая и промежуточная финансовая отчетность Банка за последние три года с заключениями внешних аудиторов;

·  внутренние документы Банка, регулирующие инвестиционную деятельность и финансовую политику Банка;

·  Политика управления рисками Банка и основные внутренние документы Банка, регулирующие систему управления рисками Банка;

·  решения Единственного акционера Банка и материалы к ним за последний год;

3) Дополнительная информация:

·  утвержденная организационная структура Банка;

·  телефонный справочник Банка;

·  список аффилиированных лиц Банка;

·  краткое описание биографий и контактных данных (телефон, электронная почта, местоположение) членов Совета директоров Банка, членов Правления Банка, Корпоративного секретаря Банка, руководителей структурных подразделений Банка, в том числе с указанием их основных обязанностей, даты избрания или назначения.

7. Корпоративный секретарь в течение трех месяцев с момента избрания членов Совета директоров Банка направляет каждому вновь избранному члену Совета директоров Банка следующую информацию:

·  последний отчет об исполнении среднесрочного плана развития;

·  последний ежемесячный отчет о достижении ключевых показателях деятельности;

·  копии пресс-релизов, отчетов и статей, касающихся Банка, за последний год;

·  сведения о внешнем аудиторе, консультантах, регистраторе, обслуживающих банках (с указанием, где это возможно, имени и контактов ответственного лица);

·  отчеты внешних консультантов и аналитиков о деятельности Банка за последние три года;

·  отчеты Службы внутреннего аудита Банка за последние три года;

·  Положения о структурных подразделениях Банка;

·  Политика по внутреннему аудиту Банка;

·  Политика по внешнему аудиту Банка;

·  план работы Службы внутреннего аудита Банка;

·  краткое описание истории и ключевых событий Банка;

·  Информационная политика/Положение о раскрытии информации Банка;

·  Перечень сведений, составляющих конфиденциальную информацию Банка, и внутренние документы Банка, регулирующие порядок обращения с конфиденциальной информацией;

·  Политика по урегулированию корпоративных конфликтов Банка;

·  Политика по урегулированию конфликта интересов должностных лиц и работников Банка;

·  Положение о корпоративном секретаре Банка;

·  календарь корпоративных событий Банка на ближайший год;

·  список филиалов и представительств Банка;

·  список основных нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность Банка.

8. Корпоративный секретарь в течение трех месяцев с момента избрания членом Совета директоров Банка обеспечивает каждому вновь избранному члену Совета директоров Банка встречи с Председателем Совета директоров Банка и членами Совета директоров Банка для эффективного введения в должность и обсуждения особенностей работы и других вопросов. При необходимости, встречи могут быть индивидуальными.

7. Корпоративный секретарь в течение трех месяцев с момента избрания членов Совета директоров Банка осуществляет сбор с вновь избранных членов Совета директоров Банка подтверждения их ознакомления с соответствующими внутренними документами Банка и соответствующих обязательств, вновь избранных членов Совета директоров Банка, предусмотренных внутренними документами Банка.

8. Корпоративный секретарь по письменному запросу вновь избранных членов Совета директоров Банка предоставляет им в двухнедельный срок со дня поступления запроса другую информацию о деятельности Банка, работе органов и структурных подразделений Банка.

9. Корпоративный секретарь в течение 7 дней с момента избрания членом Совета директоров Банка осуществляет у данного лица сбор сведений об аффилиированных лицах и направляет их уполномоченному структурному подразделению Банка.

10. Корпоративный секретарь может предоставлять дополнительную информацию о деятельности Банка для информирования членов Совета директоров Банка. 11. Документы предоставляются в случае их наличия, отсутствующие предоставляются дополнительно по мере их утверждения в установленном порядке.

Глава 3. Обязанности Корпоративного секретаря Банка, управляющих директоров Банка, руководителей структурных подразделений Банка в рамках процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка

11. Корпоративный секретарь Банка организует процедуру введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка, в том числе:

·  готовит запросы должностным лицам, управляющим директорам, руководителям структурных подразделений Банка о предоставлении информации, необходимой для реализации процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка;

·  осуществляет сбор и систематизацию информации, предоставленной должностными лицами, управляющими директорами, руководителями структурных подразделений Банка;

·  направляет вновь избранным членам Совета директоров Банка информацию в соответствии с Главой 2 настоящей Политики;

·  содействует в организации необходимых встреч.

12. Председатель Правления Банка обеспечивает предоставление членами Правления Банка, руководителями структурных подразделений Банка по запросу Корпоративного секретаря Банка необходимой информации в рамках своей компетенции.

13. Общий контроль реализации процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка осуществляет Председатель Совета директоров Банка.

14. По истечении 3 (трех) месяцев со дня введения в должность вновь избранный член Совета директоров Банка на очередном заседании Совета директоров Банка информирует об итогах ознакомления с деятельностью Банка, а также предложения по дальнейшему развитию Банка, в случае их наличия.

15. Совет директоров Банка оценивает эффективность процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка и в случае необходимости вносит изменения и (или) дополнения в настоящую Политику.