Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент). Редакция № 27 (стр. 26 )

13.5.Порядок контроля описан в соответствующих документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.

14. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ

14.1.Депозитарий должен действовать в интересах Депонента в соответствии с депозитарным договором (Договором счета депо) и законодательством Российской Федерации и обеспечивать предотвращение конфликта интересов.

14.2.В целях предотвращения возникновения конфликта интересов отношения, определенные депозитарным договором (Договором счета депо), не должны оказывать существенного влияния и рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений сторон в других сферах взаимодействия.

14.3.С целью предотвращения возникновения конфликта личных интересов сотрудников Депозитария и Депонентов, сотрудники Депозитария должны воздерживаться от использования служебной информации для совершения сделок, а также от передачи служебной информации для совершения сделок третьими лицами.

14.4.В Депозитарии с целью предотвращения возникновения конфликта интересов между различными функциональными подразделениями разработаны внутренние документы, обеспечивающие контроль за соблюдением сотрудниками правил ограничения обмена служебной и конфиденциальной информацией между структурными подразделениями.

14.5. В случае если внутренний конфликт интересов Депозитария привел к действиям Депозитария, нанесшим реальный ущерб интересам Депонента, Депозитарий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

15. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ДОКУМЕНТООБОРОТЕ ДЕПОЗИТАРИЯ

15.1.Обязательные документы, входящие в документооборот

15.1.1.Обязательные документы, входящие в документооборот Депозитария, утверждаются уполномоченным органом управления Депозитария.

15.1.2.Определены следующие виды документов, которые должны разрабатываться и утверждаться Депозитарием:

Документы, устанавливающие порядок регулирования отношений между Депозитарием и его Депонентами, которые включают:

-типовые формы договоров;

-настоящий Клиентский регламент;

-формы Поручений, являющихся основаниями для совершения операций по счетам депо;

Документы, регламентирующие внутренний порядок обработки, хранения и использования учетной информации, необходимой для исполнения Депозитарием своих функций, а также для взаимодействия с третьими лицами.

16. КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

16.Внутренний контроль

16.1.1.Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется на основе документов, устанавливающих требования к системе внутреннего контроля (Инструкция о внутреннем контроле в АО ИФК «Солид»), в целях защиты прав Депонентов от ошибочных или недобросовестных действий служащих Депозитария, которые могут отразиться на точности записей по счетам депо и привести к ущемлению интересов Депонентов.

16.2.Внешний контроль

16.2.1.Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют следующие органы:

государственные органы, в компетенцию которых входит контроль за деятельностью Депозитария; саморегулируемая организация, членом которой является Депозитарий.

17. ПРИЛОЖЕНИЕ - ПЕРЕЧЕНЬ ТИПОВЫХ ФОРМ

№ формы	Название формы
Д-1	Депозитарный договор (Договор счета депо)
Д-1-пд	Подтверждение фактического права на доход по ценным бумагам (Приложение -пд к Договору счета депо)
Д-3	Договор о междепозитарных отношениях
Д-4	Перечень документов, предоставляемых Клиентом в Компанию, при оказании Компанией депозитарных услуг (для физических лиц)
Д-5	Перечень документов, предоставляемых Клиентом в Компанию, при оказании Компанией депозитарных услуг (для юридических лиц)
Д-6	Анкета Клиента (для физических лиц)
Д-6В	Анкета Выгодоприобретателя Клиента (для физических лиц)
Д-6П	Анкета Представителя Клиента  (для физических лиц)
Д-7	Анкета Клиента (для юридических лиц)
Д-7Б	Анкета Бенефициарного владельца клиента
Д-7В	Анкета Выгодоприобретателя Клиента  (для юридических лиц)
Д-7П	Анкета Представителя Клиента  (для юридических лиц)
Д-10	Поручение на назначение Оператора
Д-11	Поручение на зачисление ценных бумаг на счет депо
Д-13	Поручение на списание ценных бумаг со счета депо
Д-14	Сводное Поручение по счету депо за операционный день
Д-15	Уведомление об открытии счета депо
Д-16	Поручение на предоставление уведомления/выписки по счету депо
Д-17	Отчет о выполнении депозитарной операции по счету депо
Д-18	Уведомление о назначении уполномоченного лица
Д-20	Уведомление о корректировке реквизитов
Д-21	Уведомление о движении ценных бумаг за период
Д-22	Выписка со счета депо
Д-23	Выписка со счета депо на начало операционного дня
Д-24	Отчет о движении денежных средств по учетному регистру
Д-25	Поручение на отмену полномочий уполномоченного лица
Д-26	Уведомление об отмене полномочий уполномоченного лица
Д-27	Поручение на отмену исполнения ранее поданного Поручения
Д-28	Поручение на закрытие счета депо
Д-29	Уведомление о закрытии счета депо
Д-30	Уведомление об отказе
И-КД	Инструкция по корпоративному действию