Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент). Редакция № 27 (стр. 3 )

Иностранный уполномоченный держатель - иностранная организация с местом учреждения в государствах, являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), а также с местом учреждения в государствах, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также  осуществлять права, закрепленные ценной бумагой.

Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов о состоянии счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Ипотечные ценные бумаги - облигации с ипотечным покрытием и ипотечные сертификаты участия.

Ипотечный сертификат участия - именная ценная бумага, удостоверяющая долю ее владельца в праве общей собственности на ипотечное покрытие, право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием, право на получение денежных средств, полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие, а также иные права, предусмотренные Федеральным законом от 01.01.01 года
«Об ипотечных ценных бумагах».

Квалифицированный инвестор – лицо, которое является квалифицированным инвестором в силу закона, а также лицо, признанное брокером – профессиональным участником рынка ценных бумаг - квалифицированным инвестором в случаях и порядке, предусмотренных требованиями законодательства РФ и нормативными актами в сфере финансовых рынков.

Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Личный кабинет Депонента – совокупность данных о Депоненте, включая  персональные анкетные данные Депонента, данные о счетах депо Депонента, открытых в Депозитарии, включая сведения об имуществе и имущественных правах Депонента, в том числе о ценных бумагах, учитываемых на счетах депо Депонента, сведения о договорах, заключенных между Депонентом и Депозитарием (наименование, номер и дата заключения договора), сведения, полученные Депозитарием от Депонента через Личный кабинет Депонента, в соответствии с заключенным с Депонентом договором на оказание АО ИФК «Солид» услуг на финансовых рынках (договор присоединения к Регламенту оказания АО ИФК «Солид» услуг на финансовых рынках) и на основании письменного согласия Депонента на обработку персональных данных в соответствии с Федеральным законом  «О персональных данных» от 01.01.2001г. Личный кабинет Депонента размещается в защищенной от доступа третьих лиц части WEB-сайта АО ИФК «Солид» в информационно-телекоммуникационной (глобальной компьютерной) сети Интернет: http://www. solid-ifc. ru.

Маркированный способ хранения ценных бумаг - разновидность открытой формы хранения, при которой депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги, и/или особенности их хранения.

Группы, на которые разбивается выпуск ценных бумаг, определяются условиями выпуска. Особенности хранения (в том числе места хранения) определяются регламентом депозитария и, иногда, условиями выпуска.

Междепозитарный перевод ценных бумаг – прием, перевод, списание  ценных бумаг по счету депо Депонента Депозитария через регистратора или другой депозитарий.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

Нерезидент – физическое и/или юридическое лицо, определенное как нерезидент Законом Российской Федерации «О валютном регулировании и валютном контроле» от 01.01.2001г.

Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в реестре может быть только центральный депозитарий.

Облигация – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Обращение ценных бумаг – заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход права собственности на ценные бумаги.

Облигация с ипотечным покрытием - облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного покрытия.

Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право подавать в Депозитарий Поручения на выполнение депозитарных операций по счету депо Депонента (одному или более разделам счета депо) на основании и в соответствии с полномочиями, полученными от Депонента.

Операционный день – операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату. Термин «операционный день» используется в значении, предусмотренном Указанием Банка России от 01.01.2001г. «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария». Депозитарий определяет единую для всех депонентов продолжительность операционного дня:

Время начала операционного дня – 12 часов 05 минут по московскому времени текущего календарного дня;

Время окончания операционного дня – не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени  ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо.

По истечении операционного дня Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Основание депозитарной операции – поручение инициатора операции, содержащее инструкции Депозитарию на проведение этой операции, отданное и оформленное согласно нормам законодательства Российской Федерации и требований настоящего Клиентского регламента.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Паевой инвестиционный фонд – находящийся в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым осуществляется управляющей компанией исключительно в интересах учредителей доверительного управления, и отвечающего требованиям Федерального закона Российской Федерации «Об инвестиционных фондах» от 01.01.2001г. .

Представитель Депонента - лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет клиента, полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе, а также единоличный исполнительный орган юридического лица.

К Представителю депонента относятся:

должностное лицо Депонента - юридического лица, которое в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени Депонента без доверенности; лицо, уполномоченное Депонентом, совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности; законный представитель Депонента - родитель, усыновитель, опекун; должностное лицо уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которое в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от Депозитария исполнения определенных операций.

Поручение – документ, подписанный депонентом, содержащий указания Депозитарию на совершение депозитарной операции.

Рабочий день – период с 10-00 до 19-00 по московскому времени в любой день недели, кроме субботы и воскресенья (за исключением случаев, когда суббота и/или воскресенье являются официальными рабочими днями) или официального нерабочего дня согласно законодательству Российской Федерации.

Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Размещение эмиссионных ценных бумаг – отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом или Оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

Расчетный депозитарий - Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок.