Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент). Редакция № 27 (стр. 4 )

Регламент - «Регламент оказания АО ИФК «Солид» услуг на финансовых рынках».

Регистратор (реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Резидент – физическое и/или юридическое лицо, определенное как резидент Законом Российской Федерации «О валютном регулировании и валютном контроле» от 01.01.2001г. .

Режим хранения – установленное в соответствии с настоящим Клиентским регламентом состояние счета, определяющее способ отражения находящихся на счете ценных бумаг в балансе депо и совокупность возможных действий с ними.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Российская депозитарная расписка – именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.

Сводное поручение – Поручение на зачисление, списание/перевод ценных бумаг по счету депо Депонента, содержащее поручения по операциям Депонента с этими ценными бумагами за операционный день, совершенным на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торгов на финансовых рынках.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Соглашение об использовании электронной подписи (оферта) – документ, устанавливающий общие принципы использования простой электронной подписи при осуществлении Электронного документооборота между Акционерным обществом Инвестиционно-финансовая компания «Солид» (, , адрес местонахождения: Российская Федерация, 123007, г. Москва, Хорошевское шоссеА) и физическим лицом, принявшим предложение на заключение Соглашения и акцептовавшим его.

Специальный депозитарный счет – отдельный банковский счет, открытый АО ИФК «Солид» в кредитной организации, на котором находятся денежные средства Депонентов при оказании Депозитарием услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иным причитающихся Депонентам выплат по ценным бумагам.

Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета и фиксации прав Депонента на ценные бумаги.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Счет депо номинального держателя - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, в отношении которых Депозитарий-Депонент (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих клиентов. Счет депо номинального держателя также открывается Депозитарию в вышестоящем депозитарии/ клиринговой организации на основании договора о междепозитарных отношениях  с вышестоящим депозитарием/клиринговой организацией для учета и фиксации прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

Депозитный счет депо - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданных в депозит нотариуса или суда.

Торговый счет депо – счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения обязательств и допущены к Клирингу, осуществляемому клиринговой организацией.

Счет неустановленных лиц - счет, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг, в отношении которых на дату зачисления ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) Депозитария как номинального держателя не представляется возможным установить собственника.

Учетные регистры Депозитария - материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению депозитарных операций.

Филиал - филиал АО ИФК «Солид», созданный в соответствии с Положением о Филиале, зарегистрированный в установленном законом порядке, имеющий, в том числе, отдельное подразделение – депозитарный отдел, осуществляющий депозитарную деятельность на основании лицензии головной организации на право осуществления депозитарной деятельности.

Ценная бумага (ЦБ) - документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа (документарные ценные бумаги). Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 Гражданского Кодекса (бездокументарные ценные бумаги). Ценными бумагами являются акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке.

Центральный депозитарий – депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 7 декабря 2011г. «О Центральном депозитарии».

Электронный документооборот – обмен Электронными документами в Личном кабинете, посредством электронной почты или через специализированный раздел WEB-сайта Депозитария.

Электронный документ – документ, в котором информация представлена в электронной форме, то есть в виде, пригодном для восприятия человеком с использованием электронных вычислительных машин, а также для передачи по информационно-телекоммуникационным сетям или обработки в информационных системах, и соответствует установленному формату. Форма отображения информации в электронном документе может отличаться от формы отображения информации в документе аналогичного вида на бумажном носителе, в том числе от типовой формы данного документа на бумажном носителе, используемой при обслуживании Депонента Депозитарием, при этом Электронный документ должен содержать все обязательные реквизиты, предусмотренные для документа данного вида законодательством РФ, и/или утвержденные Депозитарием, и/или предусмотренные договором, заключенным между Депонентом и Депозитарием. Особенности  содержания и порядок применения электронных документов определены Соглашением об использовании электронной подписи (оферта).

Электронная подпись (ЭП) – простая электронная подпись, представленная в виде Кода подтверждения, которая связана с Электронным документом (подписываемой информацией) и используется Депозитарием для определения лица, подписывающего Электронный документ, и подтверждает факт подписания таким лицом Электронного документа. В рамках настоящего Соглашения используется простая электронная подпись, предусмотренная Федеральным законом - ФЗ «Об электронной подписи».

Корректная ЭП – электронная подпись в виде Кода подтверждения, введенного Клиентом при подписании Электронных документов, дающего положительный результат при его проверке на соответствие Коду подтверждения, отправленному на номер мобильного телефона Клиента.

Некорректная ЭП – электронная подпись в виде Кода подтверждения, введенного Клиентом при подписании Электронных документов, дающего отрицательный результат при его проверке на соответствие Коду подтверждения, отправленному на номер мобильного телефона Клиента.

Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;

-размещается выпусками;

-имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

2.1.Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

2.2.В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться также ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ.

2.3.Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги любых форм выпуска: