Методические указания по проведению самостоятельной работы для студентов дневного и заочного обучения экономических специальностей (стр. 1 )

Министерство образования и науки Российской Федерации

федеральное Государственное бюджетное  образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Донской государственный технический университет»

Кафедра «Экономика»

БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ

ПО ПРОВЕДЕНИЮ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ

ДЛЯ СТУДЕНТОВ ДНЕВНОГО И ЗАОЧНОГО ОБУЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СПЕЦИАЛЬНОСТЕЙ

Ростов-на-Дону  2011

УДК 336.76

Составитель        канд. экон. наук, доц.

Рецензент        канд. экон. наук, проф.

Биржевое дело: метод. указания по проведению самостоятельной работы для студентов  дневного и заочного обучения экономических специальностей. – Ростов н/Д: Издательский центр ДГТУ, 2011. – 32 с.

Работа содержит теоретические вопросы, тестовые задания и задачи по темам: расчет опционов Европейского и Американского типов, расчеты опционов на полном и неполном рынках, структура цен форвардов, фьючерсов, определение курса валют и др.

Предназначено для студентов экономических специальностей  дневной и  заочной форм обучения.

УДК 336.76

Печатается по решению методической комиссии факультета

«Инновационный бизнес и менеджмент»

Ответственный редактор                канд. экон. наук, доц.

© Издательский центр ДГТУ, 2011

ПРЕДИСЛОВИЕ

Опыт развития зарубежных стран свидетельствует о целесообразности и жизненности рыночной экономики. Процесс формирования различных организационных структур рыночной экономики начал развиваться в нашей стране. Одной из таких структур является биржа, роль которой в создании рынка товаров и услуг (с увеличением доли свободного рынка, развитием новых форм собственности) возрастает.

Товарная биржа, представляющая собой один из классических институтов рыночной экономики, с помощью которого происходит само регулирование рынка, предполагает самостоятельность предприятий в том, как и что они производят, кому и по какой цене поставляют свою продукцию. Таким образом, товарные биржи способствуют обеспечению непрерывности процесса расширенного воспроизводства и ускорению кругооборота общественного продукта.

Курс «Биржевое дело» для большинства экономических специальностей является одним из профилирующих и ставит своей целью не только ознакомить студентов с понятием товарной биржи, ее функциями, техникой осуществления биржевых операций, но и показать роль и место биржи в рыночной экономике, тенденции развития биржевой торговли. Задачами курса являются:

освоение биржевого дела применительно к сфере биржевой торговли; изучение методов организации и развития биржевого дела; разработка методологии исследования биржевого дела в рыночных условиях; обоснование организации составляющих биржевого дела; ознакомление с государственным регулированием биржевого дела в зависимости от классификации бирж; определение результативности биржевой деятельности.

В результате освоения курса «Биржевое дело» студент должен иметь представление:

о бирже как категории рыночной экономики, с помощью которой раскрываются существенные стороны и отношения исследуемых предметов; о понятиях и обобщенных положениях биржевого дела, которые в совокупности становятся целостной системой и образуют научную дисциплину «Биржевое дело».

должен знать:

вопросы, связанные с организацией и размещением товарных бирж, с механизмом их функционирования; технологию биржевой торговли товарами, биржевой механизм регулирования хозяйственных связей, правовые основы биржевой деятельности, особенности деятельности брокерских фирм; основные законодательные акты по биржевой деятельности, типовые положения о товарных биржах, типовые договоры с брокерами, дилерами и ряд другой документации, применяемой на биржах с целью их успешного функционирования; все выгоды, которые таят в себе биржевые операции; показатели и методы оценки результативности биржевой деятельности.

Самостоятельная работа студента включает следующие задания:

1. Ответить на итоговые тестовые задания.

2. Выполнить контрольную работу в соответствии с предложенными методическими указаниями.

ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН УЧЕБНОЙ ДИСЦИПЛИНЫ «БИРЖЕВОЕ ДЕЛО»

Тема 1. Товарные биржи и их деятельность на рынке

Определение сущности рынка. Характерные элементы внутреннего рынка. Значение характеристик рынка в условиях развития хозяйственно-правовой инфраструктуры экономики. Структура внутреннего рынка страны. Внутренний рынок, его структура и составные элементы. Рынок средств производства и товаров народного потребления. Сущность и границы рынка. Деление внутреннего рынка на территориальные, региональные, республиканские рынки, их взаимосвязь. Комплексная система обеспечения потребителей в условиях функционирования рынка.

Тема 2. История развития биржевой торговли и ее тенденции

Организация товарных бирж в дореволюционной России и в период НЭПа. Отличие русских дореволюционных бирж от западноевропейских и американских. Первые советские товарные биржи (Саратовская, Пермская, Вятская и др.) и их особенности. Преобразование бирж в общественные организации, созданные по типу ассоциации с участием государственных предприятий, кооперативных организаций, смешанных обществ, а также владельцев частных торговых и промышленных учреждений. Советские товарные биржи, их задачи и функции. Три основных подхода к определению задач и функций советских бирж указанного выше периода. Тенденции и перспективы развития товарных бирж нового периода возрождения с мая 1990г. Развитие биржевой торговли за рубежом.

Тема 3. Биржа как одна из форм организованного рынка.

Виды бирж

Определение биржи. Отличие биржи от оптового рынка. Объекты биржевой торговли товарных бирж. Виды бирж. Признаки их классификации.

Тема 4. Регулирование биржевой деятельности

Регулирование со стороны государства и регулирование со стороны бирж и других участников рынка. Формы контроля за деятельностью бирж со стороны государства. Комиссия по товарным биржам (КТБ), ее роль и функции. Основные законодательные акты, регулирующие биржевую торговлю, со стороны государства и со стороны бирж, их характеристика.

Тема 5. Органы управления и организационная структура

товарной биржи

Схема организационной структуры управления деятельностью биржи. Организация взаимоотношений между отдельными подразделениями биржи. Высший орган управления биржи. Функции, задачи и компетенция общего собрания. Биржевой комитет. Исполнительный орган биржи - правление, его функции, задачи и компетенция. Структурные подразделения биржи, их функции, задачи и компетенция. Ревизионная комиссия, арбитражная комиссия, маклериат, котировальная комиссия (значение биржевой котировки), отдел расчетов (расчетно-клиринговая палата), отдел брокерских фирм и представительств, бюро товарных экспертиз, справочно-информационный отдел, отдел рекламы, отдел маркетинга, отдел экономического анализа, комиссия по биржевой этике, тарифно-транспортный отдел, его функции и задачи. Формирование и распределение доходов товарной биржи. Прекращение деятельности товарной биржи.

Тема 6. Биржевые сделки, их сущность

Виды биржевых сделок на товарной бирже. Сделки с реальным товаром: сделка с немедленной поставкой (коротким сроком поставки), форвардная сделка (срочная сделка). Их преимущества и недостатки. Разновидности форвардных сделок (с залогом, с премией). Бартерные сделки, их характеристика и значение. Сделки с условием, их сущность. Сделки без реального товара: фьючерсные и опционные сделки, их особенности и отличия. Отличительные особенности форвардных и фьючерсных контрактов.

Тема 7. Хеджирование

Хеджирование как функция товарной фьючерсной биржи. Сущность хеджирования. Основное правило хеджирования. Базисный риск в хеджировании. Хеджирование и биржевая спекуляция. Длинный и короткий хедж. Стратегии в хеджировании. Недостатки хеджирования. Использование опционов для хеджирования.

Тема 8. Брокерская фирма и ее место на бирже

Брокерское обслуживание, взаимодействие брокера с клиентом. Договор на оказание брокерских услуг, его характеристика. Договор поручения и договор комиссии, различия, предусмотренные в них; различия во взаимоотношениях брокера с клиентом. Виды поручений клиента брокеру. Отчет брокера, его содержание и сроки представления. Извещение клиента брокером, его содержание. Условия расчета между брокером и клиентом, вознаграждение брокера. Ответственность сторон.

Тема 9. Организация биржевой торговли и ее участники

Участники биржевой торговли. Участие членов товарной биржи в биржевой торговле. Члены товарной биржи, их права и обязанности. Посетители биржевых торгов. Процедура проведения торгов. Механизм биржевых операций: оформление и регистрация заявок на куплю, продажу товаров, совершение сделок, оформление сделок. Классификация заявок. Особенности подачи заявок (поручений) на биржах закрытого и открытого типа. Порядок выставления и снятия товаров с биржевых торгов. Порядок ведения биржевой торговли, регистрации и оформления сделок. Расторжение сделок и признание их недействительными. Применение санкций за нарушение правил биржевой торговли.

Тема 10. Биржевой товар товарных бирж

Биржевой товар, его характеристика. Требования, предъявляемые к биржевому товару. Стандартизация товара и ее значение в биржевой практике. Объекты биржевой торговли, их характеристика. Сельскохозяйственные товары и продукты их переработки. Лесо - и стройматериалы. Нефть и нефтепродукты. Сырье и полуфабрикаты. Цветные и драгоценные металлы.

Тема 11. Рынок ценных бумаг

Ценные бумаги как биржевой товар. Организация биржевой торговли с ценными бумагами.

Тема 12. Валютный рынок и валютные операции

Валютный рынок. Виды валютных операций. Контроль за валютными операциями со стороны государства.

Тема 13.Экономическая роль товарных бирж

и анализ их деятельности

Основные условия для нормального функционирования товарной биржи как классического института рыночного хозяйства. Основные на­правления и мероприятия развития биржевой торговли. Основные экономические показатели деятельности товарных бирж. Характеристика объема продажи товаров объемом сделок, заключенных на бирже. Показатель удовлетворения потребностей покупателя. Цены. Биржевая и котировальная цена. Цена спроса и предложения. Контрактная цена.