(http:///bookread. php? book=390347)
Информационный портал banki. ru. [Электронный ресурс] – режим доступа: http://www. banki.ru. Управление рисками в России – Режим доступа: http://www. risk-manage. ru Корпоративный менеджмент – Режим доступа: http://www. cfin. ruТема 5. Операции с ценными бумагами, осуществляемые в интересах клиентов
Задания для самостоятельной работы I. Решите задачи 1. Остаток средств на брокерском счете клиента по состоянию на 01.10. составляет 529 233 руб. В интересах клиента 12.10. на ОРЦБ приобретены ценные бумаги на сумму 489600 руб. и 25.10. проданы облигации на сумму 513456 руб. Комиссия банка составляет 1% от суммы сделки, комиссия биржи 0,01 % от суммы сделки. Определить размер денежных средств, перечисленных банком на расчетный счет по требованию клиента 01.11. 2. Остаток средств на брокерском счете клиента по состоянию на 01.10. составляет 879521 руб. В интересах клиента 5.10. проданы ценные бумаги на сумму 436090 руб. и 12.10. приобретены на сумму 275890 руб. Комиссия банка составляет 1,01 % от суммы сделки. Определить размер вознаграждения банку за октябрь. II. Проведите исследование На основании данных, представленных на официальных сайтах коммерческих банков, проанализируйте регламенты на брокерское обслуживание любых трех банков России по следующим критериям: - рынки, на которых работает банк; - категории клиентов на брокерском обслуживании; - порядок передачи информации клиентам; - периодичность предоставления отчетности клиентам по брокерским операциям; - величина вознаграждения банку. Результаты анализа представить в форме реферата объемом не менее 5 страниц. |
Рекомендуемая литература по теме
Тема 6. Инвестиционный банковский бизнес
Задания для самостоятельной работы
I. Проведите исследование
На российском финансовом рынке остро стоит проблема защиты прав инвесторов и акционеров. В чем конкретно проявляется данная проблема для различных групп инвесторов: институциональных, корпоративных, индивидуальных (физических лиц)? Какие меры борьбы за осуществление своих прав могут и должны применять эти группы инвесторов? Какие меры по защите прав инвесторов должно осуществлять государство?
II. Выполните задания
1. Охарактеризуйте состояние законодательной инфраструктуры российского фондового рынка. Как вы считаете, каких законов, регулирующих рынок ценных бумаг, не хватает в России? Сделайте сравнение российского законодательства и законодательства по ценным бумагам стран с развитыми финансовыми рынками. Очертите круг вопросов, который должен был бы регулироваться этими пока не существующими в России законами.
2. Проанализируйте федеральные законы «О рынке ценных бумаг» и «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» с точки зрения регламентирования данными законами добросовестной деятельности и профессиональной этики участников рынка ценных бумаг. Как вы считаете, какие вопросы из этой области остались не охваченные данными документами?
3. Что понимается под добросовестной деятельностью на рынке ценных бумаг? Перечислите и раскройте правила добросовестной деятельности на фондовом рынке.
4. Дайте определение следующих понятий:
• Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;
• Манипулирование рынком ценных бумаг;
• Единичное манипулирование ценами;
• Манипулирование путем сговора двух или более участников рынка.
Какие меры могут быть предусмотрены для предотвращения манипулирования? Рассмотрите конкретные практики манипулирования ценами, методы их распознавания и борьбы с ними.
5. Отношение к использованию привилегированной информации при совершении сделок с ценными бумагами весьма неоднозначно. Например, некоторые экономисты считают инсайдерскую торговлю даже положительным явлением. Не во всех странах существуют законы, ее пресекающие. Рассмотрите положительные и отрицательные, с вашей точки зрения, следствия инсайдерской торговли. Чего же все-таки больше - «плюсов» или «минусов»?
Рекомендуемая литература по теме
1. О рекомендациях по анализу ликвидности кредитных организаций: Письмо Банка России от 01.01.2001г.- Справочно-правовая система «Консультант Плюс».
2. Банковские риски: учебник. / Под ред. , . — 3-е изд., перераб. и доп. (ГРИФ УМО ВО) — М.:КНОРУС, 2013. —Гл.6. (ЭБС –www. book. ru)
3. Банковский менеджмент: учебник /Под ред. . - 4-е изд. (ГРИФ МИНОБРНАУКИ) — М.: КНОРУС, 2011.- Гл.13,21. (ЭБС –www. book. ru)
4. Боровкова и банковское дело. Учебник для бакалавров. (ГРИФ УМО ВО) – М.: Юрайт, 2014. – гл. 7. (ЭБС –www. biblio-online. ru)
5. Рудько-Селиванов банковскими рисками в условиях глобализации мировой экономики.- М.: РИОР: Инфра-М, 2012.- т. 5 (ЭБС – www. )
6. , , Ермаков -технологии в банковском бизнесе: перспективы и риски. – М.: КноРус, 2013.- гл. 8.
7. Официальный портал Центрального Банка РФ. – Режим доступа: http// www. cbr. ru
8. Управление рисками в России – Режим доступа: http://www. risk-manage. ru
9. Корпоративный менеджмент – Режим доступа: http://www. cfin. ru
Тема 7. Депозитарная деятельность коммерческого банка (1 занятие)
Занятие проводится в интерактивной форме (презентация докладов по типам депозитарных операций банка)
Цель: формирование у студентов целостной системы знаний об организации и ведении счетов «депо» в кредитных организациях.
Темы докладов:
Какие типы операций может осуществлять определить депозитарий кредитной организации? Каково оптимальное соотношение активных и пассивных счетов депо? Как осуществить блокировку ценных бумаг по счетам депо? Нововведения в депозитарной деятельности кредитной организации: новые риски или возможности?Преподаватель заранее предоставляет вопросы для подготовки студентов к семинару в интерактивной форме. Так как тематики содержат спорные вопросы, семинар подразумевает обсуждение и выявление способностей студентов мыслить критично. Семинар строится следующим образом: преподаватель выбирает вопрос, озвучивает его студентам. Для высказывания своей точки зрения студентам необходимо соблюдать правила: один студент может высказать только одну точку зрения, которой он придерживается; не допускается одновременный ответ нескольких студентов; каждый ответ регламентирован во времени (максимум 1 минута); каждое мнение должно быть аргументировано. По окончании обсуждения каждого вопроса преподавателем проводится голосование среди студентов для определения мнения большинства, а также высказывает свое мнение в отношении данного вопроса, аргументированное современными исследованиями в данной области. По окончанию семинара преподаватель подводит итоги всех голосований. В задачи преподавателя входят регламентация обсуждения каждого из вопросов, оценка ответов студентов, проведение голосования, подытоживание обсуждаемых тем.
Оценивание ответов студентов происходит по следующим критериям:
Активность участия студента в обсуждениях по теме | От 0 до 2,5 баллов |
Четкость и аргументированность высказываемого студентом мнения | От 0 до 2,5 балла |
По итогам презентаций докладов каждый из студентов получает оценку по пятибалльной шкале.
Задания для самостоятельной работы
I. Выполните письменно следующие задания
1. , являющееся депонентом депозитария банка , имеет на лицевом счете Депо 1500 акций , приобретенных 25 октября. 1 ноября депонент подает поручение на перевод бездокументарных акций в количестве 1421 штук в закрытый способ хранения. Как отражается данная операция в депозитарном учете банка?
2. приобрело 2 векселя банка номиналом 200000 руб. и 245000 руб., соответственно, сроком платежа «по предъявлении». Векселя переданы на хранение в депозитарий банка – векселедателя. Определить способ хранения в депозитарном учете.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
