Политика введения в должность вновь избранных членов Совета директоров акционерного общества «Банк развития Казахстана»

УТВЕРЖДЕНА

Решением Совета директоров

АО «Банк развития Казахстана»

от «5» ноября 2010 года

ПОЛИТИКА

введения в должность вновь избранных членов Совета директоров акционерного общества «Банк развития Казахстана»

       Астана, 2010 г.

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Политика введения в должность вновь избранных членов Совета директоров акционерного общества «Банк развития Казахстана» (далее - Политика) разработана в соответствии с законодательством Республики Казахстан,  Уставом акционерного общества «Банк развития Казахстана» (далее - Банк),  и другими внутренними документами Банка и рекомендациями лучшей практики корпоративного управления.

2. Вновь избранные члены Совета директоров Банка должны получить достаточную информацию о деятельности Банка для того, чтобы эффективно исполнять свои обязанности. В этой связи Банк реализует процедуру ознакомления вновь избранных членов Совета директоров Банка с информацией о деятельности Банка, правах и обязанностях членов Совета директоров Банка и процедурах работы Совета директоров Банка (далее - введение в должность).

3. Целью настоящей Политики является повышение эффективности и взвешенности решений Совета директоров Банка путем применения прозрачной процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка.

4. Настоящая Политика регулирует порядок введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка, обязанности Корпоративного секретаря Банка, управляющих директоров Банка, руководителей структурных подразделений Банка в рамках процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка.

5. Настоящая Политика применима ко всем вновь избранным членам Совета директоров Банка.

Глава 2. Порядок введения в должность вновь избранных

членов Совета директоров Банка

6. До проведения заседания Совета директоров Банка, в котором впервые принимают участие вновь избранные члены Совета директоров Банка, Корпоративный секретарь направляет каждому такому члену Совета директоров Банка следующую информацию:

1) В части деятельности Совета директоров Банка:

Положение о Совете директоров Банка; список и состав комитетов Совета директоров Банка; протоколы заседаний Совета директоров Банка за последний год и материалы к ним; Положения о комитетах Совета директоров Банка; действующий план работы Совета директоров и планы работы комитетов Совета директоров Банка; в случае избрания члена Совета директоров Банка в какой-либо комитет Совета директоров Банка, протоколы заседаний этого комитета за последний год и материалы к ним; документ, регулирующий выплату вознаграждений и компенсаций независимым директорам – членам Совета директоров Банка. проект договора с независимым директором, либо обязательство о неразглашении конфиденциальной информации члена Совета директоров Банка.

2) В части деятельности Банка:

Устав Банка со всеми изменениями и (или) дополнениями; Положение о Правлении Банка; Кодекс корпоративного управления Банка; Кодекс деловой этики Банка; Стратегия развития Банка, план развития Банка; Годовой отчет Банка, годовая и промежуточная финансовая отчетность Банка за последние три года с заключениями внешних аудиторов; внутренние документы Банка, регулирующие инвестиционную деятельность и финансовую политику Банка; Политика управления рисками Банка и основные внутренние документы Банка, регулирующие систему управления рисками Банка; решения Единственного акционера Банка и материалы к ним за последний год;

3) Дополнительная информация:

утвержденная организационная структура Банка; телефонный справочник Банка; список аффилиированных лиц Банка; краткое описание биографий и контактных данных (телефон, электронная почта, местоположение) членов Совета директоров Банка, членов Правления Банка, Корпоративного секретаря Банка, руководителей структурных подразделений Банка, в том числе с указанием их основных обязанностей, даты избрания или назначения.

7. Корпоративный секретарь в течение трех месяцев с момента избрания членов Совета директоров Банка направляет каждому вновь избранному члену Совета директоров Банка следующую информацию:

последний отчет об исполнении среднесрочного плана развития; последний ежемесячный отчет о достижении ключевых показателях деятельности; копии пресс-релизов, отчетов и статей, касающихся Банка, за последний год; сведения о внешнем аудиторе, консультантах, регистраторе, обслуживающих банках (с указанием, где это возможно, имени и контактов ответственного лица); отчеты внешних консультантов и аналитиков о деятельности Банка за последние три года; отчеты Службы внутреннего аудита Банка за последние три года; Положения о структурных подразделениях Банка; Политика по внутреннему аудиту Банка; Политика по внешнему аудиту Банка; план работы Службы внутреннего аудита Банка; краткое описание истории и ключевых событий Банка; Информационная политика/Положение о раскрытии информации Банка; Перечень сведений, составляющих конфиденциальную информацию Банка, и внутренние документы Банка, регулирующие порядок обращения с конфиденциальной информацией; Политика по урегулированию корпоративных конфликтов Банка; Политика по урегулированию конфликта интересов должностных лиц и работников Банка; Положение о корпоративном секретаре Банка; календарь корпоративных событий Банка на ближайший год; список филиалов и представительств Банка; список основных нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность Банка.

8. Корпоративный секретарь в течение трех месяцев с момента избрания членом Совета директоров Банка обеспечивает каждому вновь избранному члену Совета директоров Банка встречи с Председателем Совета директоров Банка и членами Совета директоров Банка для эффективного введения в должность и обсуждения особенностей работы и других вопросов. При необходимости, встречи могут быть индивидуальными.

7. Корпоративный секретарь в течение трех месяцев с момента избрания членов Совета директоров Банка осуществляет сбор с вновь избранных членов Совета директоров Банка подтверждения их ознакомления с соответствующими внутренними документами Банка и соответствующих обязательств, вновь избранных членов Совета директоров Банка, предусмотренных внутренними документами Банка.

8. Корпоративный секретарь по письменному запросу вновь избранных членов Совета директоров Банка предоставляет им в двухнедельный срок со дня поступления запроса другую информацию о деятельности Банка, работе органов и структурных подразделений Банка.

9. Корпоративный секретарь в течение 7 дней с момента избрания членом Совета директоров Банка осуществляет у данного лица сбор сведений об аффилиированных лицах и направляет их уполномоченному структурному  подразделению Банка.

10. Корпоративный секретарь может предоставлять дополнительную информацию о деятельности Банка для  информирования членов Совета директоров Банка. 11. Документы предоставляются в случае их наличия, отсутствующие предоставляются дополнительно по мере их утверждения в установленном порядке.

Глава 3. Обязанности Корпоративного секретаря Банка, управляющих директоров Банка, руководителей структурных подразделений Банка в рамках процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка

11. Корпоративный секретарь Банка организует процедуру введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка, в том числе:

готовит запросы должностным лицам, управляющим директорам, руководителям структурных подразделений Банка о предоставлении информации, необходимой для реализации процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка; осуществляет сбор и систематизацию информации, предоставленной должностными лицами, управляющими директорами, руководителями структурных подразделений Банка; направляет вновь избранным членам Совета директоров Банка  информацию в соответствии с Главой 2 настоящей Политики; содействует в организации необходимых встреч.

12. Председатель Правления Банка обеспечивает предоставление членами Правления Банка, руководителями структурных подразделений Банка по запросу Корпоративного секретаря Банка необходимой информации в рамках своей компетенции.

13. Общий контроль реализации процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка осуществляет Председатель Совета директоров Банка.

14. По истечении 3 (трех) месяцев со дня введения в должность вновь избранный член Совета директоров Банка на очередном заседании Совета директоров Банка  информирует об итогах ознакомления с деятельностью Банка, а также предложения по дальнейшему развитию Банка, в случае их наличия.

15. Совет директоров Банка оценивает эффективность процедуры введения в должность вновь избранных членов Совета директоров Банка и в случае необходимости вносит изменения и (или) дополнения в настоящую Политику.