Условия осуществления депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Ю Джи Эм Кэпитал» (стр. 9 )

5.8.3.        Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

  5.8.3.1.        Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.

  5.8.3.2.        Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

ликвидации эмитента; принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг; принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся; признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

  5.8.3.3.        Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:

решения эмитента и/или поручения инициатора операции; документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом; уведомления держателя реестра о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.

  5.8.3.4.        Депозитарий проводит операцию в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней со дня получения  уведомления держателя реестра или отчета вышестоящего депозитария.

5.8.4.        Выплата доходов ценными бумагами.

  5.8.4.1.        Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

  5.8.4.2.        Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

решения эмитента и/или поручения инициатора операции; уведомления держателя реестра о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по счету депо номинального держателя Депозитария в вышестоящем депозитарии.

5.8.5.        Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

  5.8.5.1.        Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария связанные с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (далее – объединение выпусков).

  5.8.5.2.        Операция объединения выпусков осуществляется на основании уведомления держателя реестра / отчета вышестоящего депозитария об объединении выпусков.

  5.8.5.3.        Процедура исполнения:

сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке держателя реестра /отчету вышестоящего депозитария; формирование новой анкеты или внесение изменений в анкету выпуска ценных бумаг, к которому объединяемый выпуск является дополнительным; списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска; сверка количества ценных бумаг объединенного выпуска на счетах депо Депонентов с количеством ценных бумаг объединенного выпуска по выписке держателя реестра /отчету вышестоящего депозитария; направление Депонентам уведомления об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего дня после проведения данной операции.

  5.8.5.4.        Депозитарий проводит операцию по объединению выпусков  в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней со дня получения  уведомления держателя реестра или отчета вышестоящего депозитария.

  5.8.5.5.        Депозитарий обязан обеспечить сохранность в системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. 

5.8.6.        Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг. 

  5.8.6.1.        Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением органа, осуществившего регистрацию эмиссии, по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и объединению ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

  5.8.6.2.        Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного  выпуска осуществляется на основании уведомления держателя реестра / отчета вышестоящего депозитария об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков.

  5.8.6.3.        Процедура исполнения:

сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке держателя реестра /отчету вышестоящего депозитария; формирование новой анкеты или внесение изменений в анкету выпуска ценных бумаг, к которому выпуск ценных бумаг с аннулируемыми индивидуальными номерами является дополнительным; списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска; сверка количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг по выписке держателя реестра /отчету вышестоящего депозитария; направление Депонентам уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и отчета о совершенной операции не позднее следующего дня после даты проведения данной операции.

  5.8.6.4.        Депозитарий проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней со дня получения уведомления держателя реестра / отчета вышестоящего депозитария.

  5.8.6.5.        Депозитарий обязан обеспечить сохранность в системе депозитарного учета информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. 

5.8.7. Начисление дополнительных ценных бумаг.

5.8.7.1. Операция представляет собой зачисление в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление, дополнительных ценных бумаг нового выпуска.

5.8.7.2. Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке и этапах осуществления распределения, выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг в том случае, если Депозитарий выступает в качестве номинального держателя.

5.8.7.3. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.

5.9. Особенности проведения депозитарных операций, связанных с выкупом ценных бумаг  акционерного общества.

5.9.1. Особенности осуществления депозитарных операций в случае выкупа акций акционерным обществом  по Требованию акционеров – Депонентов Депозитария.

5.9.1.1. Блокирование операций в отношении акций, подлежащих выкупу на счете депо акционера – Депонента Депозитария.

Внесение записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо акционера – Депонента Депозитария осуществляется в следующем порядке:

Акционер – Депонент Депозитария, не позднее 45 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, являющегося основанием возникновения права акционера требовать выкупа акционерным обществом принадлежащих акционеру акций, предоставляет в Депозитарий Требование о выкупе;

Требование должно быть подписано лицом, уполномоченным на совершение данного действия и образец подписи которого имеется в Депозитарии;

При получении депозитарием Требования акционера Депозитарий:

проверяет полномочия лица, передающего Требование о выкупе в Депозитарий; проверяет полномочия лица, подписавшего Требование; осуществляет сверку подписи лица, подписавшего Требование с образцом подписи, имеющимся в Депозитарии; осуществляет сверку данных, указанных в Требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента; Депозитарий отказывает Депоненту в блокировании операций в отношении акций на его счете депо в следующих случаях: в случае несовпадения данных, указанных в Требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента; в случае если в Требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо Депонента; в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами; в случае, если лицо, подавшее Требование, не является акционером акционерного общества (акции, заявленные к выкупу, учитываются не на собственном счете депо Депонента); В случае отказа в блокировании Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента представления Требования выдает Депоненту: письменный отказ во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, с указанием причин отказа и действий, которые необходимо предпринять Депоненту для устранения причин, препятствующих блокированию; оставляет копию поступившего Требования; возвращает оригинал Требования Депоненту.

При  положительном результате сверки данных, указанных в Требовании, Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента представления Требования: