Порядок признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными (стр. 2 )

3.  Порядок предоставления документов для принятия Банком решения о признании Клиента Квалифицированным инвестором

3.1.        Присвоение Клиенту статуса Квалифицированного инвестора осуществляется на
основании предоставленного Клиентом Заявления о признании его Квалифицированным
инвестором (далее – Заявление) по установленной Банком форме (Приложения №1 или №2 к
настоящему Порядку) и пакета документов, соответствующего требованиям Банка
(Приложения №3 к настоящему Порядку) для физических и юридических лиц соответственно.

Банк имеет право запросить у Клиента дополнительные документы, необходимые для определения соответствия требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором.

Принятый Банком пакет документов с Заявлением рассматривается в течение двух рабочих дней после даты его поступления. В случае если Клиент уже находится в Банке на брокерском обслуживании и для целей признания Квалифицированным инвестором желает использовать сведения Банка о количестве и совокупном обороте сделок, совершенных в течение определенного периода (Требование №2 для физических лиц и Требование №4 для юридических лиц), учитываемых в Банке, то при заполнении Заявления он должен сделать соответствующую отметку на бланке Заявления. При наличии указанной отметки в Заявлении срок рассмотрения документов может быть увеличен Банком на один рабочий день. В случае если Клиент желает быть признанным Квалифицированным инвестором в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов иностранных эмитентов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (далее – НФИ), то, в случае принятия Банком положительного решения, Клиент в течение трех рабочих дней с даты принятия решения заключает с Банком Договор оказания услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (далее – Договор), и предоставляет Банку Доверенность по форме Приложения №4 к настоящему Порядку.

Банк осуществляет операции Клиента с НФИ только после заключения Клиентом Договора и предоставления Доверенности по форме Приложения №4 к настоящему Порядку.

О принятом положительном или отрицательном решении Банк сообщает Клиенту путем направления соответствующего Уведомления, оформленного в соответствии с Приложением №5 или №6 к настоящему Порядку (далее – Уведомление), любым предусмотренным Регламентом способом (отправкой по факсу, электронной почте, заказным письмом или передачей Клиенту лично). Уведомление формируется и направляется Клиенту не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия соответствующего решения. В случае принятия решения о признании Клиента Квалифицированным инвестором в Уведомлении указывается, в отношении каких видов услуг и видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ, Клиент был признан Квалифицированным инвестором. В Уведомлении, содержащем отказ в признании лица Квалифицированным инвестором, причины отказа не указываются.

3.8.  Банк        может  принять  решение  об  отказе  в  признании  Клиента

Квалифицированным  инвестором  даже  в  случае  соответствия  Клиента  требованиям, изложенным в Разделе 2 настоящего Порядка.

В случае если Клиент, признанный Банком Квалифицированным инвестором, в отношении одних видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ, желает быть признанным Квалифицированным инвестором в отношении других видов финансовых инструментов, то он должен дополнительно предоставить Заявление (Приложения № 1 или №2 к настоящему Порядку) с указанием дополнительных видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ. При этом повторно соответствующий пакет документов в Банк не предоставляется.

4.        Порядок отказа Клиента от статуса Квалифицированного инвестора и исключения
Клиента из Реестра по инициативе Банка

Клиент, признанный Банком Квалифицированным инвестором, также имеет право отказаться от статуса Квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ. В этом случае он предоставляет в Банк Заявление об отказе от статуса Квалифицированного инвестора (Приложение к настоящему Порядку) (далее – Заявление об отказе) и Поручение на отмену ранее поданного, но не исполненного на дату подачи Заявления об отказе, Поручения на сделку с финансовыми инструментами, в отношении которых Квалифицированный инвестор отказывается от статуса Квалифицированного инвестора, в случае наличия на исполнении у Банка такого Поручения Клиента. В случае если отмена ранее поданного Поручения на сделку с Инструментами финансового рынка, ограниченными в обращении на территории РФ, в отношении которых Квалифицированный инвестор отказывается от статуса Квалифицированного инвестора, возможна, то решение об удовлетворении просьбы в отказе от этого статуса в отношении указанных инструментов считается принятым на следующий рабочий день после приема Заявления об отказе. В случае если отмена указанного Поручения невозможна либо Квалифицированный инвестор не желает его отменять, то решение считается принятым с рабочего дня, следующего за днем исполнения указанного Поручения. В удовлетворении Заявления об отказе в целом или в отношении отдельного вида услуг и (или) ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов не может быть отказано.

5.        Порядок подтверждения соответствия статусу Квалифицированного инвестора

5.1.        Банк не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, осуществляет проверку соблюдения Клиентом - юридическим лицом,
признанным Квалифицированным инвестором, требований, соответствие которым
необходимо для признания такого лица Квалифицированным инвестором.

5.2.        Клиент - физическое лицо, признанный Квалифицированным инвестором, обязан
предоставить в Банк в срок не позднее 2 рабочих дней от даты направления требования
Банком, документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным Разделом 2
настоящего Порядка.

5.2.1. Квалифицированный инвестор - физическое лицо может не предоставлять в Банк документы, связанные с подтверждением необходимого опыта работы, если на момент подтверждения статуса, предоставленные ранее им документы продолжают соответствовать требованиям Банка.

5.3.        Клиент - юридическое лицо, признанный Квалифицированным инвестором,
обязан предоставлять в Банк ежегодно не позднее 30 апреля – для резидентов РФ и 15 июля

–  для  нерезидентов  РФ  документы,  подтверждающие  соответствие  требованиям, установленным Разделом 2 настоящего Порядка.

Клиент – юридическое лицо-резидент РФ, признанный Банком Квалифицированным инвестором в период с 1 января по 30 апреля текущего года не обязан предоставлять в Банк документы, связанные с подтверждением статуса квалифицированного инвестора, если по состоянию на 30 апреля текущего года документы, предоставленные ранее, продолжают соответствовать требованиям Банка. Клиент - юридическое лицо–нерезидент РФ, признанный Банком Квалифицированным инвестором в период с 1 января по 15 июля текущего года не обязан предоставлять в Банк документы, связанные с подтверждением статуса квалифицированного инвестора, если по состоянию на 15 июля текущего года документы, предоставленные ранее, продолжают соответствовать требованиям Банка.
В случае не подтверждения или не прохождения юридическим лицом, признанным Квалифицированным инвестором, соблюдения требований, п.2.2. Банк отзывает у Клиента статус Квалифицированного инвестора в течение трех дней с даты указанной в п. 5.3. Уведомление об отзыве у Клиента статуса Квалифицированного инвестора формируется и направляется Клиенту в соответствии с п. 3.5 Банк осуществляет исключение Клиента, ранее признанного Квалифицированным инвестором, из Реестра, также в случае расторжения Договора о брокерском обслуживании с Клиентом. Банк исключает Клиента из Реестра с даты прекращения действия Договора о брокерском обслуживании и направляет ему уведомление об исключении из Реестра в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня исключения.

6.  Реестр

Банк ведет реестр лиц, признанных им Квалифицированными инвесторами (далее - Реестр). Банк вносит изменения в Реестр, связанные с признанием и исключением Клиентов, признанных Квалифицированными инвесторами из Реестра, в том числе в части видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации. Банк вносит необходимые изменения в Реестр не позднее следующего рабочего дня, за днем принятия решения. По запросу Квалифицированного инвестора Банк предоставляет ему выписку из Реестра, содержащую информацию о данном лице.

Приложение

к «Порядку признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными инвесторами»,

(Приложение .1. к Регламенту оказания брокерских услуг БАНК «МНХБ» ПАО).

«        »        20        года

Заявление о признании физического лица Квалифицированным инвестором

Настоящим

Фамилия, Имя, Отчество

Данные документа, удостоверяющег о личность	паспорт	серия:	номер:	выдан:
ИНН
Договор о брокерском обслуживании (Договор присоединения)

обращается с просьбой о признании его Квалифицированным инвестором в соответствии с п. 4 статьи 51.2 Федерального Закона от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в рамках услуги - брокерское обслуживание в отношении следующих видов финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации:

I. Виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении
- акции, облигации, паи, депозитарные расписки, российских эмитентов и (или) производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов и обращающиеся в российских торговых системах (биржах);	□
- акции, облигации иностранных эмитентов, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;	□
- финансовые инструменты иностранных эмитентов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов;	□

Настоящим подтверждаю,