Порядок признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными (стр. 4 )

ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В БАНК СОИСКАТЕЛЯМИ - ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ДОКУМЕНТОВ

Наименование требуемого документа

Требования к оформлению и составу сведений, содержащихся в документах

Юридические лица

Требование 1, 2, 3

1.

1.1 Бухгалтерская отчетность: для резидентов:

бухгалтерский баланс (форма №1) отчет о прибылях и убытках (форма №2)

Для организаций – резидентов

Бухгалтерская отчетность, составленная за последний отчетный год, имеющая отметку территориального подразделения МНС по месту регистрации компании о принятии отчетности.

для нерезидентов:

отчетности

бухгалтерской/финансовой

юридических соответствии стандартами (МСФО) стандартами (GAAP) в составе:

Бухгалтерский

лиц,  подготовленной  в

с  Международными

финансовой  отчетности

или        национальными

иностранных  государств

-

баланс

(Balance

для организаций-нерезидентов

Бухгалтерская/финансовая отчетность, составленная за последний отчетный год, имеющая подтверждение аудитором размера собственного капитала.

Все передаваемые в Банк копии документов должны быть заверены подписями уполномоченного лица и главного бухгалтера организации-нерезидента, а также скреплены его печатью (если не предусмотрен иной способ удостоверения).

Документы, оформленные на территории иностранного государства, должны быть переведены на русский язык (при этом переведенные на русский язык документы должны быть  нотариально  удостоверены),  апостилированы  (если  это  государство

Sheet/Statement of Financial position), -        Отчет о прибылях и убытках/отчет о финансовых  результатах  (Profit&Loss Statement/Income Statement), -        иная финансовая отчетность. Содержание  типичного  и  упрощенного бухгалтерского  баланса  и  отчета  о прибылях  и  убытках  приведено  в Приложениях №         1.2.  Оборотно-сальдовая ведомость по счету 75 «Расчеты с учредителями» в течение последнего отчетного года, в части  расчетов по вкладам в уставный (складочный) капитал. И  по  счету  81  «Собственные  акции (доли)» (при необходимости)	является  участником  Гаагской  конвенции  1961  года),  либо  легализованы,  если государство не является участником Гаагской конвенции. Организации-нерезиденты  оборотно-сальдовые  ведомости  по  счетам  75  и  81  не представляют.
Требование 4
2.	1. Отчет, составленный по форме Банка, содержащий  сведения  о  количестве  и стоимостной оценке сделок, совершенных Соискателем за предшествующие четыре квартала	Сведения  должны  содержать  информацию  о  количестве  сделок,  совершенных Соискателем ежеквартально в течение предшествующих подаче Заявления четырех полных кварталов, а также содержать их совокупную цену. Указанные сведения должны быть подписаны Ответственным сотрудником.

2.  Отчет  брокера,  составленный
сторонней        организацией        за

предшествующие четыре квартала

Отчет брокера, составленный сторонней организацией, должен содержать информацию о количестве совершенных Соискателем сделок в течение предшествующих подаче Заявления трех лет, а также содержать их общую совокупную цену, и должен быть подписан уполномоченным лицом и заверен печатью организации.

       

Приложение

К Перечню представляемых в Банк Соискателями

– юридическими лицами документов

РАЗЪЯСНЕНИЕ (для резидентов РФ)

Я,          (ФИО)  в  целях  признания  меня  БАНК «МНХБ» ПАО Квалифицированным инвестором сообщаю о том, что мои должностные обязанности во время
работы в        (наименование юридического лица)

  с        по        

  настоящее время

заключались/заключаются (выбрать) в        

       

        (описать)

       

ФИО
«        »        года.

       106

Приложение

К Перечню представляемых в Банк Соискателями

- юридическими лицами документов

РАЗЪЯСНЕНИЕ (для нерезидентов РФ)

       (наименование юридического лица)  в целях признания БАНК «МНХБ» ПАО         (ФИО физического лица)  Квалифицированным инвестором

сообщает о том, что его функциональные обязанности во время работы

  с        по        

  настоящее время

заключались/заключаются (выбрать) в        

       

        (описать)

Руководитель        /

М. П.

«        »        года.

Приложение

к «Порядку признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными инвесторами»,

Приложение .4. к Регламенту оказания брокерских услуг

БАНК «МНХБ» ПАО

ДОВЕРЕННОСТЬ №__

г. Москва        «        »        20        г.

<полное наименование клиента в соответствии с учредительными документами / для физического лица  - фамилия,  имя,  отчество,  дата рождения,  паспортные  данные,  адрес

регистрации, ИНН>, зарегистрированный        , ОГРН        , ИНН

       , местонахождение        , в лице

< занимаемая должность, фамилия, имя, отчество>, действующего на основании <устава>, далее по тексту - «Клиент - Квалифицированный инвестор», доверяет Открытому акционерному обществу «Московский Нефтехимический банк»  (далее - БАНК «МНХБ» ПАО), (далее - Банк):

заключать сделки с иностранными финансовыми инструментами, которые в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 №07-105/пз-н (с последующими изменениями и дополнениями) «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» не квалифицированы в качестве ценных бумаг (далее - НФИ), предусмотренные «Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке БАНК «МНХБ» ПАО (далее - Регламент), по цене и на условиях, предусмотренных Регламентом, совершать все необходимые действия в целях исполнения Регламента и заключенных в соответствии с ним сделок, в том числе подписывать от имени Клиента - Квалифицированного инвестора любые договоры и документы; подписывать от имени Клиента - Квалифицированного инвестора документы, поручения на совершение операций с НФИ по разделу «Брокерский в рамках Регламента» Счета Клиента - Квалифицированного инвестора в Банке в соответствии с «Договором оказания услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг».

Настоящим Клиент дает свое согласие на совершение БАНК «МНХБ» ПАО сделок от имени Клиента в отношении себя лично, а также в отношении другого лица, представителем которого он одновременно является.

Настоящая доверенность выдана сроком на три года с правом передоверия указанных в ней
полномочий работникам БАНК «МНХБ» ПАО.
Должность руководителя                /        /

М. П.

Комментарий по оформлению:

Юридические лица резиденты РФ оформляют доверенность на фирменном бланке организации и заверяют подписью руководителя и печатью организации. Доверенность должна быть подписана от имени Клиента лицом, действующим на основании Устава. Подпись главного бухгалтера обязательна, если юридическое лицо является государственным или муниципальным предприятием. Юридические лица нерезиденты оформляют доверенность на фирменном бланке организации и заверяют подписью руководителя и печатью. Доверенность должна быть подписана от имени Клиента лицом, действующим на основании учредительных документов, легализована в установленном порядке и иметь нотариально заверенный перевод на русский язык.

3. Физические лица и физические лица - индивидуальные предприниматели подписывают Доверенность лично в присутствии Уполномоченного сотрудника БАНК «МНХБ» ПАО или оформляют Доверенность нотариально.

Приложение

к «Порядку признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными инвесторами»,

Приложение .5. к Регламенту оказания брокерских услуг БАНК «МНХБ» ПАО

Уведомление о признании Квалифицированным инвестором

«        »        20         года

Настоящим  уведомляем  о  том,  что  «        »        20        года  БАНК «МНХБ» ПАО

принял решение о признании

       ,

(фамилия, имя, отчество для физического лица/наименование юридического лица)

Квалифицированным инвестором:

В отношении следующих видов финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации:

I. Виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации

(В оригинале уведомления указываются только те виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации, в отношении которых клиент признан Банком Квалифицированным инвестором.)

Ответственный сотрудник                /        

Приложение

к «Порядку признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными инвесторами»,