Порядок признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными (стр. 1 )

инвесторами

  Приложение

  к Регламенту оказания брокерских услуг БАНК «МНХБ» ПАО

Порядок признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными

инвесторами

1.  Область применения

Настоящий «Порядок признания Клиентов Квалифицированными инвесторами» устанавливает требования и порядок для признания Банком юридических и физических лиц (далее вместе - лица) Квалифицированными инвесторами и включает в себя перечень документов, предоставляемых обратившимися лицами, требованиям настоящего документа, процедуру подтверждения лицами статуса Квалифицированного инвестора, срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица Квалифицированным инвестором, порядок уведомления указанного лица о принятом решении, порядок ведения реестра лиц, признанных Квалифицированными инвесторами, и др.

Присвоение лицу статуса Квалифицированного инвестора обеспечивает ему возможность заключения в рамках брокерского обслуживания в Банке сделок с определенной категорией финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации, в соответствии с законодательством РФ.

1.1.  Термины и определения

Ниже приводится список терминов и определений, использующихся в рамках данного документа:

Квалифицированный инвестор - Клиент Банка, находящийся на брокерском обслуживании, в интересах которого Банк имеет право совершать сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, ограниченными в обращении на территории РФ, в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.

Различают следующие типы Квалифицированных инвесторов:

Квалифицированные инвесторы в силу Закона; лица, признанные Банком Квалифицированными инвесторами.

Квалифицированные инвесторы в силу Закона - Лица, перечисленные в п.2 статьи 51.2 Федерального Закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а именно:

профессиональные участники рынка ценных бумаг; 1.1) клиринговые организации; кредитные организации; акционерные инвестиционные фонды;

4)        управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;

страховые организации; негосударственные пенсионные фонды;

6.1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 01.01.01 года «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации», единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;

7)        Банк России;

8)        государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)»;

9)        Агентство по страхованию вкладов;

9.1) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации»;

международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития; иные лица, отнесенные к Квалифицированным инвесторам федеральными законами.

БАНК «МНХБ» ПАО является Квалифицированным инвестором в силу Закона.

Соискатель - юридическое или физическое лицо, находящееся на брокерском обслуживании в Банке/заключающее Договор о брокерском обслуживание в соответствии с Регламентом, не являющееся Квалифицированным инвестором в силу Закона и обратившееся в Банк с просьбой о признании его Квалифицированным инвестором.

Финансовые инструменты Соискателя - Виды ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, обращающиеся на российских биржах и перечисленные в пункте 2.4 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, сведения о стоимости и количестве сделок с которыми предоставляются в Банк Соискателем для целей признания последнего Квалифицированным инвестором.

Для целей признания соискателя Квалифицированным инвестором учитываются только следующие виды финансовых инструментов;

государственные  ценные  бумаги  Российской  Федерации,  государственные  ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки; инвестиционные паи;

7.        иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы,
опционы).

Финансовые инструменты, ограниченные в обращении на территории РФ - Ценные бумаги и (или) иные финансовые инструменты, в отношении которых лицо желает быть признанным Квалифицированным инвестором.

Различают следующие виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ:

ценные бумаги российских эмитентов и (или) производные финансовые инструменты, предназначенные для Квалифицированных инвесторов и обращающиеся в российских торговых системах (биржах); ценные бумаги иностранных эмитентов, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации; финансовые инструменты иностранных эмитентов, которые не Квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о Квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 01.01.2001 №07-105/пз-н.

Иные термины, специально не определенные настоящим Порядком и Регламентом, используются в значениях, установленных Соглашением, законодательством Российской Федерации.

1.2.  Сокращения

В данном документе используются следующие сокращения:

Банк - БАНК «МНХБ» ПАО.

Закон – Федеральный Закон от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в текущей редакции).

Положение о Квалификации иностранных финансовых инструментов - Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 01.01.2001 №07-105/пз-н.

Положение о Квалифицированных инвесторах - Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденное Приказом ФСФР России от 01.01.2001 №08-12/пз-н

Регламент – Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке БАНК «МНХБ» ПАО.

Реестр - Реестр лиц, признанных Квалифицированными инвесторами.

2.  Требования Банка для признания Клиентов Квалифицированными инвесторами

Банк устанавливает следующие требования к Соискателям для признания их Квалифицированными инвесторами:

2.1. Физическое лицо признается Квалифицированным инвестором, если оно направило в Банк Заявление о признании его Квалифицированным инвестором (Приложения №2 к Порядку) и отвечает одному из перечисленных требований:

Требование №1:

а) имеет опыт работы не менее трех месяцев в российской и (или) иностранной организации, являющейся Квалифицированным инвестором в силу Закона и осуществляющей сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами, если на дату

признания лица Квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации;

или

б)        имеет опыт работы не менее одного года в российской и (или) иностранной
организации, являющейся Квалифицированным инвестором в силу Закона и осуществлявшей
сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами через организатора
торговли, если на дату признания лица Квалифицированным инвестором это лицо уже не
является работником указанной организации;

или

в)        имеет опыт работы не менее двух лет в российской и (или) иностранной организации,
осуществлявшей сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами
через организатора торговли.

Требование №2:

а)        Совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с Финансовыми инструментами
Соискателя в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные
четыре квартала составила не менее 300 000 рублей;

или

б)        совершало не менее пяти сделок с Финансовыми инструментами Соискателя в
течение последних трех лет, совокупная цена которых за указанные три года составила не
менее трех миллионов рублей.

Требование №3:

а) владеет Финансовыми инструментами Соискателя, общей оценочной стоимостью не менее 3 000 000 рублей.

При определении общей оценочной стоимости указанных Финансовых инструментов Соискателя учитываются также соответствующие Финансовые инструменты Соискателя, переданные физическим лицом в доверительное управление.

Требование №4:

а) размер имущества и порядок расчета такого размера устанавливается нормативными документами Банка России.

Требование №5:

Имеет установленный нормативными актами Банка России образование и квалификационный аттестат.

2.2. Юридическое лицо признается Квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией, направило в Банк Заявление о признании его Квалифицированным инвестором (Приложения №1 к Порядку) и отвечает любому из указанных требований:

Требование №1:  Имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей;

Требование №2: Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее одного миллиарда рублей;

Требование №3: Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее двух миллиардов рублей.

Требование №4: Совершало ежеквартально не менее чем по пять сделок с Финансовыми инструментами Соискателя в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные четыре квартала составила не менее трех миллионов рублей.