Порядок признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными (стр. 3 )

1. что осведомлен об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг Квалифицированным инвесторам, а также что физическим  лицам,  являющимся  владельцами  ценных  бумаг,  предназначенных  для

Квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.

что информация, предоставленная мною в БАНК «МНХБ» ПАО в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать Соискателя в качестве Квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной. Я готов предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой мною информации по запросу БАНК «МНХБ» ПАО. что получена Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с иностранными финансовыми инструментами, в том числе ценными бумагами иностранных эмитентов (Приложение Приложению №18.9 к «Регламенту оказания брокерских услуг БАНК «МНХБ» ПАО), с содержанием указанной декларации ознакомлены и принимаем на себя возможные риски, связанные с инвестированием в указанные Финансовые инструменты.

При необходимости использовать для установления соответствия требованиям БАНК «МНХБ» ПАО о признании Квалифицированным инвестором Отчет о заключенных по поручению инвестора сделках c ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов/трех лет.

Соискатель         /         /

для служебных отметок Банка 1 .Принято Банком

«        »        20        года.        

(подпись ответственного сотрудника)

2Решение:  не  признан  Квалифицированным  инвестором  (в  случае  несоответствия  сведений требованиям Банка)

Дата принятия решения о непризнании Квалифицированным инвестором «        »        20_ гада.

Ответственный сотрудник        

(подпись)

3.Решение: признан/не признан Квалифицированным инвестором (в случае соответствия сведений требованиям Банка)

Дата  принятия  решения  о  признании/непризнании  Квалифицированным  инвестором  «        »

       20_ года.

Начальник Управления сопровождения операций на финансовых рынках        

(подпись)

Приложение к «Порядку признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными инвесторами»,

Приложение .2 к Регламенту оказания брокерских услуг БАНК «МНХБ» ПАО.

«        »        года

Заявление о признании юридического лица Квалифицированным инвестором

Настоящим

Полное наименование. юридического лица

Юридический адрес:
Дата  внесения  записи  в  ЕГРЮЛ, наименование  органа,  присвоившего ОГРН  (дата  государственной регистрации,  наименование регистрирующего органа)	ОГРН
ИНН
Договор  о  брокерском  обслуживании  (Договор присоединения)	номер	дата

обращается с просьбой о признании Квалифицированным инвестором в соответствии с п. 5 статьи 51.2. Федерального Закона от 01.01.2001 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в отношении следующих видов финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации:

I. Виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении
- ценные бумаги российских эмитентов и (или) производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов и обращающиеся в российских торговых системах (биржах);	□
- ценные бумаги иностранных эмитентов, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;	□
- финансовые инструменты иностранных эмитентов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов;	□

Настоящим подтверждаем,

1. что осведомлены об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам.

что информация, предоставленная нами в БАНК «МНХБ» ПАО в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать Соискателя квалифицированным инвестором, является достоверной, полной и актуальной. Мы готовы предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой нами информации по запросу БАНК «МНХБ» ПАО. что получена Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с иностранными финансовыми инструментами, в том числе ценными бумагами иностранных эмитентов (Приложение к Приложению №18.9 к «Регламенту оказания брокерских услуг БАНК «МНХБ» ПАО), с содержанием указанной декларации ознакомлены и принимаем на себя возможные риски, связанные с инвестированием в указанные Финансовые инструменты.

При необходимости использовать для установления соответствия требованиям БАНК «МНХБ» ПАО о признании Квалифицированным инвестором Отчет о заключенных по поручению инвестора сделках c ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов.

                /         /

(Должность руководителя юридического лица)        М. П.

для служебных отметок Банка

1 .Принято Банком

«        »        20        года.        

(подпись ответственного сотрудника)

1.Решение: не признан Квалифицированным инвестором (в случае несоответствия сведений требованиям Банка)

Дата принятия решения о непризнании Квалифицированным инвестором «        »        20_ года.

Ответственный сотрудник        

(подпись)

2Решение:  признан/не  признан  Квалифицированным  инвестором  (в  случае  соответствия  сведений требованиям Банка)

Дата принятия решения о признании/непризнании Квалифицированным инвестором  «        »        20_

года.

_____________________________________________         (наименование должности сотрудника Банка)  (подпись)

Приложение к «Порядку признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными инвесторами», (Приложение . 3. к Регламенту оказания брокерских услуг БАНК «МНХБ» ПАО).

ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В БАНК СОИСКАТЕЛЯМИ - ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ДОКУМЕНТОВ

Наименование требуемого документа	Требования к оформлению и составу сведений, содержащихся в документах
I. Физические лица
Требование № 1
1.  Копия  (и)  трудовой  книжки  (ек)  с предшествующего  (их)  места  работы Соискателя (для резидентов)	1.1.        Копия трудовой книжки(ек)/трудового договора и, при необходимости, иного документа, оформленного в установленном порядке, в которой (ых) в соответствующий период времени в графе должность и наименование подразделения должно быть указано на принадлежность к подразделению организации, в котором осуществляется заключение и оформление сделок с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок и/или подготовке соответствующих рекомендаций и/или контролю за совершением операций и/или анализом финансового рынка и/или управлением рисками 1.2.        «Разъяснение» по Дополнительной форме №1 к настоящему Перечню (при необходимости).
2.  Трудовой  и/или  иной  гражданско-правовой  договор  (для  нерезидентов), позволяющий  достоверно  установить соответствие стажа и вида деятельности Соискателя Требованию №1	2.1.        Трудовой договор и/или иной гражданско-правовой договор или иной документ физического лица нерезидента, составленный на иностранном языке принимается Банком только в виде надлежащим образом легализованной или апостилированной копии с нотариально заверенным переводом на русский язык; 2.2.        «Разъяснение» по форме Приложения №2 к настоящему Перечню, заверенное печатью и подписью организации работодателя только в виде надлежащим образом

Наименование требуемого документа	Требования к оформлению и составу сведений, содержащихся в документах
легализованной или апостилированной копии с нотариально заверенным переводом на русский язык.
3.  Отчет  о  совершенных  сделках организации-работодателя  – неквалифицированного инвестора	В случае заявления Соискателем своего места работы как неквалифицированного инвестора Соискатель предоставляет в Банк копии отчетов о сделках с ценными бумагами и(или) иными  финансовыми  инструментами,  совершенных  по  поручениям  организации-работодателя Соискателя, либо копии иных документов, подтверждающих совершение организацией-работодателем  Соискателя  сделок  с  ценными  бумагами  и(или)  иными финансовыми инструментами, заверенные подписью единоличного исполнительного органа организации-работодателя Соискателя, и скрепленные печатью указанной организации;
4.  Лицензии  организации-работодателя  – квалифицированного инвестора	Копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (брокерская или дилерская или доверительного управления).
Требование №2
Требование 2а
1. Отчет, составленный по форме Банка содержащий  сведения  о  количестве  и 3 совокупной  цене  сделок,  совершенных Соискателем за предшествующие четыре квартала	Сведения должны содержать информацию о количестве ежеквартально совершенных Соискателем сделок в течение предшествующих подаче Заявления четырех полных кварталов, а также содержать их общую совокупную цену. Cведения должны быть подписаны Ответственным сотрудником.
2. Отчет брокера, составленный сторонней организацией,  содержащей  сведения  о количестве  и  совокупной  цене  сделок, совершенных  Соискателем  за предшествующие четыре квартала	Отчет брокера, составленный сторонней организацией, должен содержать информацию о количестве ежеквартально совершенных Соискателем сделок в течение предшествующих подаче Заявления четырех полных кварталов, а также содержать их общую совокупную цену и быть подписан уполномоченным лицом и заверен печатью организации.

Наименование требуемого документа	Требования к оформлению и составу сведений, содержащихся в документах
Требование 2б
1.  Отчет,  составленный по  форме  Банка, содержащий  сведения  о  количестве  и совокупной  цене  сделок,  совершенных Соискателем за предшествующие три года	Сведения должны содержать информацию о количестве совершенных Соискателем сделок в течение предшествующих подаче Заявления трех лет, а также содержать их общую совокупную цену. Cведения должны быть подписаны Ответственным сотрудником и иметь печать Банка.
2. Отчет брокера, составленный сторонней организацией,  содержащий  сведения  о количестве  и  совокупной  цене  сделок, совершенных  Соискателем  за предшествующие три года	Отчет брокера, составленный сторонней организацией, должен содержать информацию о количестве совершенных Соискателем сделок в течение предшествующих подаче Заявления трех лет, а также содержать их общую совокупную цену, и должен быть подписан уполномоченным лицом и заверен печатью организации.
Требование №3
1. Отчет,  составленный по форме Банка	1.Отчет, Отчеты брокера, cроком составления (отчетная дата) не более трех рабочих дней до даты подачи Заявления и документов Соискателем, должны быть подписаны Ответственным сотрудником.

2.  Отчет  стороннего  брокера /Доверительного  управляющего, составленный  сторонней  брокером /Доверительным управляющим/регистратором	Отчеты или выписки или другие документы аналогичного содержания стороннего брокера/Доверительного  управляющего/регистратора,  составленные  сторонним брокером/Доверительным  управляющим/регистратором на дату,  cроком составления (отчетная дата) не более трех рабочих дней до даты подачи Заявления и документов Соискателем  и должны содержать информацию: - Наименование эмитента, вид, категория (тип) форма выпуска, транш, серия, номер государственной  регистрации  и/или  наименование  фьючерсного  контракта/опциона (наименование  (обозначение)  фьючерсного  контракта  или  опциона,  принятое  у организатора торговли на рынке ценных бумаги, дата исполнения). -количество ценных бумаг и/или финансовых инструментов в лотах или штуках с обязательным указанием единиц измерения. Документы должны быть подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью или штампом организации.
Требование №5
Диплом  о  высшем  образовании  и квалификационный аттестат (оригинал), либо копия.	Копии документов должны быть подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью или штампом организации.

Приложение А к «Порядку признания БАНК «МНХБ» ПАО лиц квалифицированными инвесторами»,