2.7.4. В ходе аудита ведущий аудитор может собирать промежуточные совещания с командой аудиторов для обсуждения результатов и хода аудита.
2.7.5. В последний день аудита ведущим аудитором проводится заключительное совещание, на котором начальникам служб представляется предварительный отчет о результатах аудита в форме презентации или в бумажном варианте.
Ведущий аудитор оценивает в общем ход аудита, перечисляет выявленные несоответствия, предоставляет необходимые доказательства, формулирует предварительный отчет, устанавливает сроки для разработки корректирующих мер. В ходе заключительного совещания в полной мере выясняются все спорные ситуации и достигается соглашение между командой аудиторов и представителями проверяемых служб и организаций, уточняется перечень несоответствий.
2.7.6. Если спорные вопросы не удается разрешить в ходе совещания, ведущий аудитор оставляет за собой право оформить выявленное несоответствие даже в случае несогласия проверяемой службы, организации, но с обязательной пометкой у данного несоответствия для представления его вместе с доказательствами руководству аэропорта, организации.
2.8. Отчет по результатам аудитов
2.8.1. Результаты аудита оформляются ведущим аудитором в форме окончательного отчета (Приложение 5) и представляются начальникам служб, сторонним организациям не позднее 7 дней после окончания аудита. Отчет также представляется всем членам Правления аэропорта и используется должностным лицом, ответственным за организацию и контроль проведения внутренних аудитов, для оценки эффективности программы аудитов.
2.8.2. Начальники служб доводят информацию до рядовых сотрудников на разборах и совещаниях, проводимых в службах.
2.8.3. Данные по результатам аудита вводятся в базу данных по учету результатов аудитов.
2.9. Анализ первопричин и разработка корректирующих и превентивных мер
2.9.1. Все несоответствия, выявленные в ходе аудита, в аналитических формах (приложение 5) передаются в ответственные службы, сторонние организации для анализа первопричин и разработки плана корректирующих и превентивных действий не позднее 7 дней после окончания аудита. Анализ первопричин и план корректирующих и превентивных действий должен быть разработан не позднее 14 дней после окончания аудита.
2.9.2. Начальники служб, представители сторонних организаций совместно с эксплуатационным персоналом выявляют первопричины несоответствий и разрабатывают план корректирующих и превентивных действий, указывая сроки по их реализации и ответственных лиц. Сроки реализации мер не должны превышать 6 месяцев.
Анализ первопричин направлен на определение истинных причин и проводится для разработки превентивных мер для предупреждения повторного появления несоответствий. Первопричина не должна повторять формулировку несоответствия. Следует помнить, что первопричины во многом обусловлены скрытыми организационными факторами.
2.9.3. Выполненный анализ первопричин и план корректирующих и превентивных действий вносится начальниками ответственных служб, представителями сторонних организаций в соответствующие разделы аналитических форм и предоставляется ведущему аудитору в установленные сроки. Аудиторы оценивают приемлемость выполненного анализа и в случае необходимости могут потребовать проведения повторного более глубокого анализа.
2.9.4. Начальники проверяемых служб должны предпринять все необходимые меры по реализации корректирующих и превентивных действий и устранения несоответствий в установленные сроки в рамках своей ответственности.
Несоответствие считается устраненным, если есть документированное требование или описание для данного несоответствия и реальное внедрение задокументированного требования.
2.9.5. По истечении сроков реализации планов корректирующих действий ведущий аудитор, направляет в ответственные службы аналитические формы (Приложение 5) и уведомляет ответственных лиц о необходимости заполнения раздела окончательные действия и предоставления ведущему аудитору с доказательной документацией.
2.9.6. Доказательная документация анализируется аудиторами, которые принимают решение о необходимости проверки внедрения и оценки эффективности корректирующих мер, возможности устранения несоответствий.
2.9.7. Ведущий аудитор вносит текущую информацию о состоянии несоответствий в базу данных по учету результатов аудитов. Администрирование базы данных выполняет должностное лицо, ответственное за организацию и контроль проведения аудитов.
2.9.8. Если внедрение корректирующих мер требует существенных финансовых, материальных, человеческих ресурсов, изменения структуры аэропорта, то решение вопроса об устранении несоответствия передается руководству аэропорта или сторонней организации. Руководство аэропорта, сторонней организации может предложить новые менее капиталоемкие корректирующие действия или принять предложенные, выделив необходимые ресурсы с учетом выставляемых приоритетов. При этом основными критериями выбора корректирующих мер должны быть их эффективность, обеспечение приемлемых уровней безопасности полетов, операционной и авиационной безопасности. Управленческие решения оформляются протоколом и прикладываются к форме отчета.
2.10. Проверка внедрения и эффективности корректирующих действий
2.10.1 Ведущий аудитор составляет план контрольной проверки реализации корректирующих и превентивных действий и согласовывает его со службами аэропорта и сторонними организациями.
2.10.2. Если в ходе проверки устанавливается, что предложенные корректирующие и превентивные действия не внедрены, то ответственное лицо в форме отчета указывает причину и устанавливает новые сроки их реализации.
2.10.3. Если меры были внедрены, то несоответствие может быть закрыто аудитором или аудитор принимает решение о проведении мониторинга для оценки эффективности принятых мер. В этом случае составляются чек-листы и проводится мониторинг в течение установленного срока. После мониторинга ответственным аудитором выставляется статус несоответствия: Открыто, Закрыто.
Если статус несоответствия - «Открыто», то выполняется повторный анализ несоответствия согласно п. 2.9 настоящей Программы, при этом к форме отчета прикладывается лист дополнения для определения первопричины и разработки дополнительных корректирующих и превентивных действий.
Несоответствия считаются закрытыми (устраненными) только после предоставления подтверждения о том, что предпринятые действия позволяют их устранить.
2.10.4. Результаты аудиторских проверок используются при оценке состояния безопасности полетов, авиационной безопасности, качества деятельности в аэропорту.
2.10.5. В случае неустранения несоответствий, выявленных в ходе аудиторских проверок, в установленные сроки и/или в случае возникновения спорных или конфликтных ситуаций, руководство АО «Международный Аэропорт Атырау» принимает решение о реализации мер по разрешению сложившейся ситуации.
Для сторонних организаций в случае неустранения несоответствий в установленные сроки аэропорт направляет соответствующий запрос в уполномоченный орган гражданской авиации для принятия надлежащих мер.
2.10.6. Результаты аудитов представляются всем вовлеченным руководителям служб, сторонних организаций, руководству аэропорта. Выводы аудитов являются входной информацией для оценки производственных показателей, их динамики, позволяют сделать заключения об изменениях в уровнях качества деятельности, эффективности программы аудитов.
2.10.7. Окончательные результаты аудиторских проверок с информацией о внедрении мер, статусе несоответствий, заключением ведущего аудитора представляются руководству АО «Международный Аэропорт Атырау» , сторонним организациям, начальникам проверяемых служб.
2.11. Документирование результатов аудитов
2.11.1. Свидетельства аудита документируются в чек-листах, выводы аудита вносятся в отчеты по аудитам. Первопричины, корректирующие и превентивные меры, сроки их реализации и эффективности, статусы несоответствий документируются в соответствующих разделах отчета.
2.11.2. Ведущий аудитор вносит в базу данных указанную информацию по всем выявленным несоответствиям.
2.11.3.Ведущий аудитор контролирует своевременное предоставление информации службами и сторонними организациями.
2.11.4. Информация из базы данных используется для оценки эффективности операционных процессов, процессов управления безопасностью полетов, авиационной безопасностью.
2.11.5. Доля устранённых в установленные сроки несоответствий, выявленных в ходе аудитов, является одним из показателей эффективности безопасности полетов, авиационной безопасности, качества деятельности.
2.11.6.Доля несоответствий к общему числу проверяемых вопросов также может рассматриваться как показатель эффективности.
2.12Аннулирование аудита
Если в ходе аудита устанавливается, что более 50% требований не выполнено и цели аудита не достижимы, результаты аудита аннулируются ведущим аудитором, а информация об аннулировании предоставляется руководству аэропорта, сторонней организации.
Очередной аудит планируется через 6 месяцев, которые выделяются для подготовки служб к очередному аудиту.
Приложение 1
АНКЕТА ВНУТРЕННЕГО АУДИТОРА:
Ф. И.О.
Место работы:
Подразделение:
Должность:
ЛИЧНЫЕ ДАННЫЕ: | Дата рождения: Национальность: Семейное положение: Адрес проживания: |
ОБРАЗОВАНИЕ: | |
ОПЫТ РАБОТЫ: | |
ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ: | СЕРТИФИКАТЫ |
Приложение 2
УТВЕРЖДАЮ
Председатель Правления
АО «Международный аэропорт
Атырау»
______________________Е. Керей
«______»________________ 2017г.
График проведения внутренних аудитов на 2017г.
Область аудита | январь | февраль | март | апрель | май | июнь | июль | август | сентябрь | октябрь | ноябрь | декабрь |
СУБП | ||||||||||||
Содержание и техническое обслуживание аэродрома | ||||||||||||
Авиационная безопасность | ||||||||||||
Аварийно-спасательное обеспечение полетов, ликвидация ЧС | ||||||||||||
Наземное обслуживание ВС | ||||||||||||
Обеспечение безопасности работ на аэродроме | ||||||||||||
Электро-светотехническое обеспечение полетов | ||||||||||||
Контроль за живой природой | ||||||||||||
Удаление и предупреждение обледенения ВС |
Должностное лицо, ответственное
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
