Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества "Лидер" (Компании по управлению активами пенсионного фонда)

УТВЕРЖДЕНО

Решением Совета директоров

(Протокол № 62 от «12» января 2012 г.)

ПРАВИЛА

ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

Закрытого акционерного общества "Лидер"

(Компании по управлению активами пенсионного фонда)

Город Москва, 2012

1.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.  Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Реестр), обязательные для исполнения Эмитентом – Закрытое акционерное общество «Лидер» (Компания по управлению активами пенсионного фонда) (далее – или «Эмитент»).

Эмитентом Правила утверждены в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 «Об акционерных обществах», Федеральным законом от 01.01.2001 «О рынке ценных бумаг», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Положение), приказом ФСФР РФ -33/пз-н, а также Уставом .

1.2.  Ведение и хранение Реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитент осуществляет самостоятельно.

1.3.  Эмитент вправе заключить договор с регистратором – профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Эмитент, заключивший договор с регистратором – профессиональным участником рынка ценных бумаг, не освобождается от ответственности за ведение Реестра.

1.4.  Требования Положения являются обязательными для Эмитента, осуществляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение Реестра самостоятельно.

1.5.  Эмитент осуществляет ведение Реестра по всем выпущенным ценным бумагам Эмитента.

1.6.  Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг раскрываются для всех заинтересованных лиц на странице в сети Интернет на сайте . Изменения Правил осуществляются при изменениях действующего законодательства РФ, а также в целях совершенствования процесса ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. При этом изменения в настоящие Правила вступают в силу не ранее, чем через тридцать дней после их раскрытия в установленном выше порядке.

1.7.  По требованию заинтересованного лица Эмитент обязан предоставить (направить) ему в течение 7 дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Плата, взимаемая Эмитентом за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление.

1.8.  Информация, содержащаяся в реестре владельцев именных ценных бумаг, должна быть зафиксирована одним из способов:

-  на бумажном носителе с использованием электронной базы данных для ее подготовки;

-  на бумажном носителе;

-  на электронном носителе с использованием сертифицированного в установленном порядке программного обеспечения для ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

2.  ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения:

Федеральная служба - Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России).

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага Эмитента.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных Эмитента, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Эмитент – Закрытое акционерное общество «Лидер» (Компания по управлению активами пенсионного фонда), осуществляющее ведение и хранение своего Реестра самостоятельно.

Регистратор - Эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный представитель:

-  должностное лицо юридического лица, которое в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

-  Генеральный директор Эмитента – уполномоченный представитель Эмитента, который в соответствии с уставом вправе действовать от имени Эмитента без доверенности;

-  лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

-  законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

-  должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в Реестре;

-  уполномоченное лицо Эмитента (Регистратора) – назначенное соответствующим приказом Эмитента, действующее на основании доверенности, должностной инструкции и уполномоченное на совершение действий, предусмотренных настоящими Правилами и Положением.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Регистратора, за исключением операций, предусмотренных действующим законодательством.

Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и предоставлении информации из Реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету, за исключением операций, предусмотренных действующим законодательством.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 01.01.01 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу

Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:

Лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;

лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.

3.  ОБЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

3.1.  Перечень основных документов Регистратора.

Основными документами, используемыми Регистратором для внутреннего учета документов и контроля за проведением операций, являются журнал учета входящих документов и регистрационный журнал.

3.2.  Требования к системе документооборота Регистратора

Система документооборота регистратора предусматривает возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в Реестр, хранятся не менее пяти лет с момента их поступления.

Анкета зарегистрированного лица хранится не менее пяти лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.  ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ РЕГИСТРАТОРУ

4.1.  Осуществление операций в Реестре производится уполномоченным лицом Эмитента на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных Положением.

4.2.  Операции в Реестре производятся Регистратором на основании установленных форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной службы по финансовым рынкам РФ.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом в присутствии Регистратора или его подпись должна быть удостоверена нотариально, либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированное лицо

4.3.  Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

4.4.  Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

4.5.  Срок проведения операций исчисляется с момента предоставления всех необходимых документов Регистратору.

5.  ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ И ЭМИТЕНТА

6.1.  Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

-  предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

-  предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 8.1 Правил («Анкета зарегистрированного лица»);

-  предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

-  предоставлять Регистратору документы, предусмотренные Положением и Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

-  гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом Эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных пунктом 8.1 Правил («Анкета зарегистрированного лица»), или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

6.2.  Обязанности Эмитента

6.2.1.  Эмитент обязан в срок не позднее десяти календарных дней с даты регистрации своего закрытого акционерного общества начать ведение Реестра на основании следующих документов:

-  копий учредительных документов, удостоверенных нотариально или заверенных регистрирующим органом;

-  копии свидетельства о государственной регистрации, удостоверенной нотариально или заверенной регистрирующим органом (при наличии);

-  выписки из протокола решения уполномоченного органа Эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов Совета директоров (наблюдательного совета);

-  подлинника решения о выпуске ценных бумаг;

-  копий уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

-  копий отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенных нотариально или заверенных регистрирующим органом;

-  заверенных Эмитентом решений общих собраний акционеров, годовых бухгалтерских балансов, сведений о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

6.2.2.  Эмитент обязан своевременно отражать в Реестре изменения и дополнения своих учредительных документов, решения о выпуске ценных бумаг, документы об избрании нового единоличного исполнительного органа, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из Реестра, содержащий следующую информацию:

-  фамилия, имя, отчество должностного лица;

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;

-  должность;

-  объем информации, которую он имеет право получать;

-  образец подписи должностного лица.

6.  ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРА

6.1.  В системе ведения Реестра Регистратор обязан:

-  осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренными действующим законодательством и настоящими Правилами;

-  исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные действующим законодательством и Правилами;

-  принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения Реестра;

-  осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

-  осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

-  ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Эмитента, лицевом счете Эмитента;

-  предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами и действующим законодательством;

-  по распоряжению Эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

-  по распоряжению Эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

-  информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

-  обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной службы по рынку ценных бумаг и Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

-  хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

6.2.  В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Регистратор обязан:

-  уведомить об этом Федеральную службу в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

-  опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;

-  принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

6.3.  Регистратор вправе отказать во внесении записей в Реестр в следующих случаях:

-  не предоставлены все документы и/или информация, необходимые для проведения операций в Реестре, и/или для предоставления информации из Реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

-  предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с действующим законодательством и Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору в соответствии с пунктом 9.2 Правил («Открытие лицевого счета»);

-  операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

-  предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента;

-  в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности), подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Положении способов. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета;

-  в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;

-  у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или его уполномоченным представителем. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;

-  в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из Реестра, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в Реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;

-  количество ценных бумаг, указанных в распоряжении превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в Реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из Реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете;

-  операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра;

-  предоставленное Регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;

-  лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения Реестра. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из Реестра;

-  в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

6.4.  Регистратор не имеет права:

-  аннулировать внесенные в Реестр записи;

-  прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

-  отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором;

-  при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Правилами.

6.5.  Раскрытие информации Регистратором

Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности в качестве регистратора. К данной информации относятся:

-  место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

-  формы документов для проведения операций в Реестре;

-  Правила ведения Реестра;

6.6.  Ошибка Регистратора

6.6.1.  В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в Реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в Реестре, Регистратор обязан установить факт возможной ошибки Регистратора, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в Реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения Реестра, то Регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в Реестре.

6.6.2.  Регистратор обязан осуществить все необходимые действия для установления/опровержения возможной ошибки в течение 5 рабочих дней после обнаружения ошибки.

6.6.3.  В случае выявления возможной собственной ошибки Регистратор вправе отложить срок исполнения операции в Реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения Регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

6.6.4.  В случае если Регистратор в срок, указанный в пункте 6.6.3 настоящих Правил, получит документы, подтверждающие факт собственной ошибки, Регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения документов. В том случае если факт ошибки, допущенной Регистратором, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции, установленного пунктом 6.6.3 настоящих Правил.

6.7.  Ответственность Регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации из Реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

7.  ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА

7.1.  В Реестре содержится информация, достаточная для идентификации зарегистрированных лиц:

-  об Эмитенте;

-  обо всех выпусках ценных бумаг Эмитента;

-  о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам;

-  о регистраторе.

7.2.  Деятельность по ведению Реестра включает:

-  ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

-  ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете Эмитента;

-  ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам Эмитента;

-  хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

-  учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;

-  учет начисленных доходов по ценным бумагам;

-  осуществление иных действий, предусмотренных Положением и Правилами.

7.3.  Информация об Эмитенте

В Реестре содержится следующая информация об Эмитенте:

-  полное наименование;

-  краткое наименование;

-  наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента;

-  номер и дата государственной регистрации Эмитента;

-  место нахождения, почтовый адрес;

-  размер уставного (складочного) капитала;

-  номера телефона, факса;

-  руководитель исполнительного органа Эмитента;

-  идентификационный номер налогоплательщика.

7.4.  Информация о ценных бумагах Эмитента

В Реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг Эмитента:

-  дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

-  вид, категория (тип) ценных бумаг;

-  номинальная стоимость одной ценной бумаги;

-  количество ценных бумаг в выпуске;

-  форма выпуска ценных бумаг;

-  размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

7.5.  Лицевой счет зарегистрированного лица

7.5.1.  Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

-  данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

-  информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

-  список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

7.5.2.  Лицевой счет Эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) Эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

7.5.3.  В случае если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг Эмитент выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Эмитент обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению Эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

7.5.4.  В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

7.5.5.  Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, ведется на одном счете доверительного управляющего.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему, осуществляется на отдельном лицевом счете.

7.5.6.  Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю, осуществляется на отдельном лицевом счете.

7.5.7.  В случае, если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, Регистратор на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в Реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.

В случае, очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.

7.5.7.1.  Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или Эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится регистратором при предоставлении документов, предусмотренных в пункте 7.6.7.2 настоящих Правил.

7.5.7.2.  Ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на основании:

-  решения суда;

-  документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

-  на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;

-  в иных предусмотренных законодательством случаях.

Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.

7.5.7.3.  В случае если ценные бумаг переданы в депозит нотариуса, Регистратор не включает в сведения о нотариусе в список, лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

7.5.8.  В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, Регистратор проводит в Реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами.

Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и Правилами для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).

По лицевому счету "доверительный управляющий правами" осуществляются следующие операции:

-  зачисление ценных бумаг на указанный счет;

-  списание ценных бумаг с указанного счета в соответствии с пунктом 7.6.8.2 настоящих Правил;

-  предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.

7.5.8.1.  Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.

В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "доверительный управляющий правами" подписано исполнителем завещания, Эмитенту предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.

В передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг доверительному управляющему правами могут быть включены дополнительные условия.

Регистратор не отвечает за убытки вследствие проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного управления, но не были указаны в передаточном распоряжении.

7.5.8.2.  Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:

-  на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);

-  на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);

-  на основании решения суда;

-  на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;

-  в иных предусмотренных законодательством случаях.

7.5.8.3.  В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.

8.  ПЕРЕЧЕНЬ, ФОРМЫ И СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ ПРОВОДЯТСЯ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ

К документам, на основании которых проводятся операции в Реестре, относятся (Приложение ): анкета зарегистрированного лица, анкета эмитента, передаточное распоряжение, залоговое распоряжение, распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по счету. Все документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

8.1.  Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица содержит следующие данные.

Для физического лица:

-  фамилия, имя, отчество;

-  гражданство;

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

-  год и дата рождения;

-  место проживания (регистрации);

-  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

-  образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

-  полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

-  номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

-  место нахождения;

-  почтовый адрес;

-  номер телефона, факса (при наличии);

-  электронный адрес (при наличии);

-  образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

-  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

-  идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

-  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

-  при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

-  способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Регистратора).

Анкета зарегистрированного лица предоставляется физическим или юридическим лицом при открытии лицевого счета.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

На анкете юридического лица расписывается уполномоченный представитель юридического лица, имеющий право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, уполномоченному лицу Регистратора должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

8.2.  Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении содержатся следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

-  полное наименование Эмитента;

-  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-  количество передаваемых ценных бумаг;

-  основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

-  цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

-  указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Правилах, Регистратор обязан принять его к рассмотрению.

Передаточное распоряжение предоставляется Регистратору физическим или юридическим лицом для открытия лицевого счета, а также при переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.

8.3.  Залоговое распоряжение

В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении содержатся следующие данные.

В отношении залогодателя:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

-  полное наименование Эмитента-залогодателя;

-  количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

-  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-  вид залога.

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Правилах, Эмитент обязан принять его к рассмотрению.

8.4.  Ограничения по предоставлению документов, необходимых для проведения операций в Реестре

8.4.1.  Документы для открытия лицевого счета в Реестре предоставляются Регистратору лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.

8.4.2.  В случае если в Реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой Регистратора, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются Регистратору лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.

8.4.3.  Документы для внесения в Реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых Регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между Регистратором и этим лицом, предоставляются Регистратору лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

-  указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает рублей;

-  количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.

Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления Эмитенту двух и более передаточных распоряжений, полученных Эмитентом в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему Эмитенту передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в подпункте 8.4.3 настоящих Правил.

8.5.  С учетом ограничений, установленных Правилами в соответствии с пунктом 8.4 настоящих Правил, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в Реестре, и/или запросы на предоставление информации из Реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении Регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.

В случае предоставления зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в Реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи зарегистрированные лица обязаны предоставить копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность.

9.  ПЕРЕЧЕНЬ, ПОРЯДОК И СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА

9.1.  Перечень операций:

9.1.1.  По распоряжениям Эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных представителей государственных органов в системе ведения реестра осуществляются следующие операции:

-  открытие лицевого счета;

-  внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

-  операции по лицевым счетам;

-  информационные операции.

9.1.2.  По лицевым счетам осуществляются следующие операции:

-  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

-  внесение записей о размещении ценных бумаг;

-  внесение записей о конвертации ценных бумаг;

-  внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

-  внесение записей о блокировании/ прекращении блокирования операций по лицевому счету;

-  внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами, в том числе о залоге /прекращении залога;

-  внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг по лицевому счету Номинального держателя;

-  внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг по лицевому счету Доверительного управляющего;

-  внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг по лицевому счету Доверительного управляющего правами;

-  внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг по лицевому счету нотариуса;

-  иные операции.

9.1.3.  Информационные операции включают в себя:

-  предоставление информации по требованию зарегистрированных лиц;

-  предоставление информации по требованию Эмитента, необходимой для обеспечения реализации прав акционеров;

-  предоставление информации по запросам уполномоченных государственных органов.

9.1.4.  Исчисление сроков проведения операций в реестре, сроков направления мотивированных уведомлений об отказе и сроков предоставления информации из реестра осуществляется в рабочих днях. Течение срока начинается на следующий день после календарной даты приема документов, необходимых для проведения операций.

В случае, если в настоящих Правилах не определены сроки исполнения операций, то устанавливаются следующие сроки:

-  В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, осуществляется:

Ø  внесение записей о конвертации ценных бумаг по распоряжению Эмитента;

Ø  аннулирование ценных бумаг при конвертации.

-  В течение одного рабочего дня после проведения операции:

Ø  выдается по распоряжению зарегистрированного лица Уведомление о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;

Ø  направляется Уведомление номинальным держателям, зарегистрированным в Реестре, об объединении выпусков ценных бумаг Эмитента.

-  В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:

Ø  открытие лицевого счета;

Ø  внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

Ø  внесение записей о переходе прав собственности;

Ø  внесение записей о блокировании /прекращении блокирования операций по лицевому счету;

Ø  внесение записей об обременении/прекращении обременения ценных бумаг;

Ø  внесение записи о залоге (фиксация права залога)/прекращение залога ценных бумаг;

Ø  внесение записей о зачислении/ списании ценных бумаг на счет/со счета номинального держателя;

Ø  внесение записей о зачислении/списании ценных бумаг на счет/со счета доверительного управляющего и доверительного управляющего правами;

Ø  внесение записей о зачислении/списании ценных бумаг со счета нотариуса;

Ø  внесение записи о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

Ø  закрытие лицевого счета.

-  Не позднее пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

Ø  внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;

Ø  внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков ценных бумаг;

Ø  выдача Уведомления об отказе во внесении записей в Реестр.

-  В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

Ø  предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

-  В течение десяти рабочих дней исполняется операция аннулирования неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента (в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске), за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

-  В течение двадцать рабочих дней исполняются операции по предоставлению информации из реестра по письменному запросу.

-  В сроки, оговоренные распоряжением Эмитента, исполняются операции:

Ø  внесение записей о размещении ценных бумаг;

Ø  подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

Ø  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

Ø  сбор и обработка информации от номинальных держателей.

В случае если в настоящих Правилах не определены сроки исполнения иных действий, связанных с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, либо сроки, указанные в настоящих Правилах будут изменены в связи с вступлением в силу новых законодательных, в том числе нормативных правовых актов, Регистратор обязан руководствоваться в своей деятельности действующими нормами законодательства, включая требования соответствующих нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9.2.  Открытие лицевого счета

9.2.1.  Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с действующим законодательством и Правилами.

9.2.2.  Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

-  анкету зарегистрированного лица;

-  документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного лица Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

9.2.3.  Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

-  анкету зарегистрированного лица;

-  копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

-  копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

-  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

-  документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

9.3.  Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

9.3.1.  В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

9.3.2.  Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

9.3.3.  При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

9.4.  Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

9.4.1.  Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

-  передаточное распоряжение (передается уполномоченному лицу Регистратора);

-  документ, удостоверяющий личность (предъявляется уполномоченному лицу Регистратора);

-  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права передающего уполномоченного представителя (передается уполномоченному лицу Регистратора);

-  письменное согласие участников долевой собственности в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается уполномоченному лицу Регистратора).

9.4.2.  Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением действующим законодательством и Правилами.

9.4.3.  Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

9.4.4.  При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

9.4.5.  После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

9.4.6.  Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

9.4.7.  Регистратор вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

-  предоставлены все документы, необходимые в соответствии с действующим законодательством и Правилами;

-  предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с действующим законодательством и Правилами информацию;

-  количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

-  осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном действующим законодательством и Правилами;

-  не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

9.4.8.  Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством и Правилами. В случае отказа от внесения записи в Реестр уполномоченное лицо Регистратора не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.

9.5.  Внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

9.5.1.  Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

-  подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается уполномоченному лицу Регистратора).

В случае отсутствия у наследника лицевого счета в Реестре он обязан предоставить документы, необходимые для открытия лицевого счета.

9.5.2.  В том случае если наследственное имущество переходит к двум и более наследникам без указания наследуемого каждым из них конкретного имущества, наследственное имущество в соответствии с законодательством Российской Федерации поступает в общую долевую собственность наследников. При этом вносится в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги с лицевого счета наследодателя на лицевой счет, содержащий сведения обо всех участниках общей долевой собственности.

9.6.  Внесение в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Уполномоченное лицо Регистратора вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:

-  копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается уполномоченному лицу Регистратора);

9.7.  Внесение в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

9.7.1.  Уполномоченное лицо Регистратора вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:

-  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

-  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

-  выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

-  документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные Положением и Правилами.

9.7.2.  Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

9.8.  Внесение записей о размещении ценных бумаг

9.8.1.  При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки уполномоченное лицо Регистратора обязано:

-  внести в Реестр информацию об Эмитенте в соответствии с пунктом 7.43Правил (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

-  внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 7.4 Правил (во всех случаях);

-  открыть эмиссионный счет Эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в Решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

-  открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в Решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

-  провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

-  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

9.9.  Внесение записей о конвертации ценных бумаг

9.9.1.  При размещении ценных бумаг посредством конвертации уполномоченное лицо Регистратора обязано:

-  внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

-  зачислить на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в Решении о выпуске ценных бумаг;

-  провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;

-  провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

-  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

9.9.2.  Уполномоченное лицо Регистратора вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено Решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

9.9.3.  Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор обязан:

-  учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;

-  осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;

-  составить список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;

-  на основании документов, подтверждающих выкуп Эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет Эмитента.

9.9.4.  Срок исполнения операции конвертации ценных бумаг:

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в Реестр в день, указанный в зарегистрированном Решении об их выпуске, по данным Реестра на этот день.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в Реестр в течение трех дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

9.10.  Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг: порядок и сроки

9.10.1.  Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется уполномоченным лицом Эмитента в случаях:

-  размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено Решением об их выпуске;

-  уменьшения уставного капитала акционерного общества;

-  конвертации ценных бумаг;

-  признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

-  погашения ценных бумаг;

-  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

9.10.2.  В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, уполномоченное лицо Регистратора вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

9.10.3.  В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества уполномоченное лицо Регистратора вносит запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

9.10.4.  В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится уполномоченным лицом Регистратора после исполнения операций по конвертации.

9.10.5.  В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным уполномоченное лицо Регистратора:

-  обязано на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;

-  осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;

-  в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

-  полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента, номер и дату регистрации;

-  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

-  номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

-  количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

-  вид зарегистрированного лица.

9.10.6.  Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносится в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляются иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг Эмитента.

9.10.7.  При погашении ценных бумаг уполномоченное лицо Регистратора:

-  в день погашения ценных бумаг, установленный Решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

-  в течение одного дня с даты предоставления документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;

-  вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

9.10.8.  Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

9.11.  Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету

9.11.1.  Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая уполномоченным лицом Регистратора и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

9.11.2.  Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся на основании следующих документов:

-  распоряжение зарегистрированного лица,

-  определение или решение суда,

-  постановление следователя,

-  свидетельство о смерти,

-  иные документы, выданные уполномоченными органами.

9.11.3.  При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету уполномоченное лицо Регистратора должно внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

-  количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

-  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-  основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

9.11.4.  Сроки внесения записей о блокировании операций по лицевому счету:

Запись о блокировании операций по лицевому счету вносится в течение 3-х дней с даты получения документов.

9.11.5.  Порядок прекращения блокирования операций по лицевому счету:

Основанием для прекращения блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица могут служить:

-  распоряжение о прекращении блокирования операций по лицевому счету;

-  иные документы, свидетельствующие о том, что операции по лицевому счету могут быть возобновлены.

На основании распоряжения о прекращении блокирования операций по лицевому счету исполнение операций возобновляется в отношении ценных бумаг тех категорий, типов и выпусков, а также в отношении того количества ценных бумаг, которые указаны в распоряжении о прекращении блокирования операций.

При внесении в Реестр записи о прекращении блокирования операций на лицевой счет зарегистрированного лица вносится следующая информация:

-  количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено прекращение блокирования;

-  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-  основание прекращения блокирования операций.

9.12.  Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг

9.12.1.  Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Уполномоченное лицо Регистратора обязано внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

При внесении в Реестр записей об обременении ценных бумаг Эмитент руководствуется Постановлением ФКЦБ РФ /пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги».

9.12.2.  Фиксация права залога осуществляется Регистратором путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обремени заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются.

Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) Регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.

Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя и запись об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя должны содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении, в том числе в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога.

Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

-  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

К залоговому распоряжению прилагаются следующие документы:

-  оригинал документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица - предъявляется Регистратору (в случае личного обращения);

-  оригинал документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов – предъявляется Регистратору (в случае личного обращения);

-  Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – передаются Регистратору. Оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя;

-  Оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге – передаются Регистратору;

-  Оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге – передаются Регистратору;

-  Письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог (в случае долевой собственности на ценные бумаги) – оригинал передается Регистратору;

-  Анкета зарегистрированного лица (для залогодержателя) и комплект необходимых для открытия счета документов.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется Регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

9.12.3.  Внесение записи о прекращении залога осуществляется Специалистом на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

9.12.4.  Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства:

-  оригинал документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица - предъявляется Регистратору (в случае личного обращения);

-  оригинал документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов – предъявляется Регистратору (в случае личного обращения);

-  Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – передаются Регистратору. Оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя;

-  залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем – передается Регистратору.

9.12.5.  Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога в связи с неисполнением обязательства и записи о переходе прав на ценные бумаги от одного лица к другому:

-  оригинал документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов – предъявляется Регистратору;

-  Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – передаются Регистратору. Оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя;

-  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены документы, указанные в залоговом распоряжении – передаются Регистратору;

-  Анкета зарегистрированного лица (для приобретателя ценных бумаг в случае отсутствия открытого лицевого счета в реестре) и комплект необходимых для открытия счета документов.

9.12.6.  Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда:

-  оригинал документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов – предъявляется Регистратору;

-  Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – передаются Регистратору. Оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя;

-  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригинал или надлежащим образом оформленная копия решения суда и договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов – передаются Регистратору, или;

-  в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - оригинал или надлежащим образом оформленная копия решения суда и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца – передаются Регистратору;

-  Анкета зарегистрированного лица (для приобретателя ценных бумаг в случае отсутствия открытого лицевого счета в реестре) и комплект необходимых для открытия счета документов.

9.12.7.  Регистрация фактов обременения ценных бумаг иными обязательствами:

А) Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции учитываются в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится Регистратором по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Распоряжение Эмитента об обремени акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

-  требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;

-  имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

-  количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций;

-  ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

Б) Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется Регистратором на основании распоряжения эмитента.

Распоряжение должно содержать:

-  требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;

-  имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

-  количество акций, категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

В) Регистратор перерегистрирует на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении.

Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента, осуществляется Регистратором на основании письменного требования эмитента.

Требование эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра, должно содержать:

-  имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

-  количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

9.13.  Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

9.13.1.  Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

9.13.2.  В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя уполномоченное лицо Регистратора обязано открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

9.13.3.  Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

9.13.4.  При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

9.13.5.  Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются в Реестре.

9.13.6.  При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

9.14.  Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

9.14.1.  При принятии решения о выплате доходов уполномоченному лицу Регистратора направляется распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет Эмитент.

9.14.2.  Распоряжение содержит следующие данные:

-  полное наименование;

-  орган управления, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

-  дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

-  форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

-  размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

-  дата выплаты доходов.

9.14.3.  Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:

-  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

-  место проживания или регистрации (место нахождения);

-  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

-  количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

-  сумма начисленного дохода;

-  сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

-  сумма к выплате.

9.14.4.  При подготовке списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, уполномоченное лицо Регистратора обязано провести сверку количества ценных бумаг, по которым производится начисление дохода, с количеством соответствующих ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

9.15.  Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

9.15.1.  По распоряжению Эмитента или зарегистрированного лица уполномоченное лицо Регистратора предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

9.15.2.  В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

-  акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

-  акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

-  акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

-  акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

-  акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

-  акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

-  доверительный управляющий правами;

-  иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

9.15.3.  Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

9.15.4.  В случае если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.

9.15.5.  Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

-  фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

-  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

-  место проживания или регистрации (место нахождения);

-  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

-  количество акций с указанием категории (типа).

9.15.6.  Уполномоченное лицо Регистратора вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.

9.16.  Предоставление номинальными держателями информации в Реестр

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Список должен содержать данные, предусмотренные действующим законодательством и Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

9.17.  Закрытие лицевого счета

9.17.1.  Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:

-  по заявлению зарегистрированного лица;

-  на основании внутреннего распоряжения Регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;

-  на основании поступивших Регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;

-  на основании предоставленной Регистратору или полученной Регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;

-  на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

Исполнения операции по закрытию лицевого счета осуществляется в течение 3-х дней.

9.17.2.  Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в Реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.

9.18.  Порядок объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

9.18.1.  Настоящим пунктом устанавливается процедура отражения Регистратором в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

9.18.2.  Основанием для проведения Регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

9.18.3.  Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5 рабочих дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

9.18.4.  При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Специалист обязан:

-  внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг;

-  провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;

-  провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Основанием для проведения Специалистом операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

9.18.5.  При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Регистратор обязан:

-  провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

-  провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

-  провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

9.19.  Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Регистратор Общества на основании Уведомления регистрирующего органа о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным):

-  приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;

-  составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах;

-  осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным) с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Общества;

-  вносит запись об аннулировании ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным) на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных Обществом в счет оплаты ценных бумаг.

10.  ФОРМЫ, СОДЕРЖАНИЕ И СРОКИ ВЫДАЧИ ВЫПИСОК И СПРАВОК ИЗ РЕЕСТРА

10.1.  Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица, залогодержателя, эмитента предоставлять выписки и справки из системы ведения реестра в установленные сроки.

При оформлении запроса на получение информации из реестра используются следующие формы документов (Приложение ):

-  Распоряжение на выдачу информации из реестра;

-  Распоряжение на подготовку списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

-  Распоряжение на предоставление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

-  Распоряжение эмитента на получение информации из реестра;

При выдаче информации из системы ведения реестра используются следующие формы документов (Приложение ):

-  Выписка из реестра;

-  Уведомление о проведенной в реестре владельцев именных ценных бумаг операции;

-  Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг;

-  Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

10.2.  В выписке из Реестра содержатся следующие данные:

-  полное наименование Эмитента, место нахождения и телефон Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

-  указание на то, что ведение и хранение Реестра Эмитент осуществляет самостоятельно;

-  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

-  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

-  дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

-  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

-  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

-  полное наименование регистратора, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, а также место нахождения и телефон регистратора (в случае заключения договора с регистратором – профессиональным участником рынка ценных бумаг);

-  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

-  печать Эмитента и подпись Генерального директора Эмитента.

10.2.1.  Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из Реестра.

10.3.  По требованию зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

-  номер записи в регистрационном журнале;

-  дата получения документов;

-  дата исполнения операции;

-  тип операции;

-  основание для внесения записей в Реестр;

-  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

-  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

-  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

10.4.  По распоряжению зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

10.5.  Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

10.6.  Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

10.7.  Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет уполномоченному лицу Регистратора распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

-  Эмитент;

-  зарегистрированные лица;

-  уполномоченные представители государственных органов.

Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.

10.7.1.  Предоставление информации зарегистрированным лицам:

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

-  внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

-  всех записях на его лицевом счете;

-  процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

-  Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

-  других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10.7.2.  Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента, данные из Реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

10.7.3.  По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

-  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

-  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

-  дата исполнения операции;

-  полное наименование Эмитента, место нахождения и телефон Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

-  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

-  основание для внесения записей в Реестр.

Уведомление заверяется подписью уполномоченного лица Регистратора.

10.7.4.  Предоставление информации Эмитенту:

Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет уполномоченному лицу Регистратора, осуществляющему ведение Реестра, распоряжение, с указанием объема требуемой информации.

Эмитент предоставляет список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из Реестра, и определяет объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:

-  фамилия, имя, отчество должностного лица;

-  должность;

-  объем информации, которую он имеет право получить;

-  образец подписи должностного лица.

10.7.5.  Срок выдачи выписок и справок

Эмитент обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра, справки об операциях по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг в течение пяти рабочих дней.

10.7.6.  Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Эмитент предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

Информация из Реестра по письменному запросу представителя государственного органа предоставляется в течение двадцати дней.

10.7.7.  Ответы на запросы.

Поступающие к Регистратору запросы регистрируются в журнале учета входящей документации.

Уполномоченное лицо Регистратора готовит и направляет ответы на запросы в срок, не превышающий 20-ти дней с момента получения запросов.

Все исходящие документы регистрируются в Журнале учета входящих документов в разделе исходящих документов.

Исходящие документы могут быть:

-  вручены лично обратившемуся лицу (уполномоченному представителю) с одновременной проверкой его полномочий;

-  направлены почтой по адресу обратившегося лица.

11.  ПРАВИЛА УЧЕТА ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

11.1.  Внутренний учет документов и контроль за проведением операций осуществляется в журнале входящей документации и регистрационном журнале.

Прием документов системы ведения реестра осуществляется отдельно от иных документов, поступающих Эмитенту. Зарегистрированным лицам уполномоченным представителем Регистратора обеспечивается возможность предоставления документов и получения информации из реестра с 10.00 до 16.00 часов ежедневно в рабочие часы.

11.1.1.  Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации учитываются в Журнале учета входящей документации.

Журнал учета входящей документации содержит следующие данные:

-  порядковый номер записи;

-  входящий номер документа (по системе учета Эмитента);

-  наименование документа;

-  дата получения документа Эмитентом;

-  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

-  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

-  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

-  дата отправки ответа (внесения записи в Реестр) или направления отказа о внесении записи в Реестр;

-  исходящий номер ответа на документы;

-  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

Каждый документ (запрос), связанный с Реестром, который поступает к Регистратору, регистрируется в журнале входящих документов. На документе проставляется входящий регистрационный номер в кодовой системе регистратора, привязанной к дате получения документа. Например: /12

01 – число месяца в котором документ поступил к регистратору

02 – месяц в котором документ поступил к регистратору;

03 – порядковый номер поступившего документа;

12 – год поступления документа.

После окончания обработки документ с отметкой об исполнении помещается в архив.

11.1.2.  Регистрационный журнал

Регистрационный журнал содержит следующие данные:

-  порядковый номер записи;

-  дата получения документов и их входящие номера;

-  дата исполнения операции;

-  тип операции (за исключением, случаев, предусмотренных действующим законодательством - номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

-  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

11.2.  Внутренний контроль Регистратора при размещении ценных бумаг

Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений уполномоченное лицо Регистраторв обязано уведомить об этом Генерального директора Эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

11.3.  Сверка подписи зарегистрированного лица

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых уполномоченному лицу Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Эмитента образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к уполномоченному лицу Регистратора лично для удостоверения подлинности своей подписи печатью и подписью должностного лица Регистратора или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет регистратор.

11.4.  Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению, используемым Регистратором

Доступ к документам, составляющим Реестр, является ограниченным и разрешен лицам, определенных Регистратором, а помещение, где хранятся документы Реестра, защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.

Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация Реестра, разрешен только Генеральному директору Регистратора и уполномоченному лицу Регистратора, осуществляющему ведение Реестра. Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, защищено от доступа посторонних лиц и должно содержаться в необходимом порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.

12.  ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ В РЕЕСТРЕ

12.1.  Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в Реестре, не менее пяти лет.

12.2.  Эмитент, передавший Реестр, обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям нового регистратора, а также в течение пяти лет с даты передачи Реестра обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в Реестре до момента передачи Реестра, отчет о проведенных по его счету операциях.

12.3.  Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от уполномоченного представителя Эмитента и/или нового реестродержателя соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

12.4.  Анкета зарегистрированного лица хранится не менее пяти лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

13.  ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ

13.1.  Ведение, хранение и контроль за документами Реестра осуществляет Генеральный директор Эмитента.

Ответственность за ведение и хранение Реестра, предусмотренная гражданским, административным и уголовным законодательством Российской Федерации, возлагается на Генерального директора Эмитента.

13.2.  Генеральный директор Эмитента назначает уполномоченного лица Эмитента для осуществления функций по ведению Реестра. Назначение уполномоченного лиц Эмитента оформляется приказом и доверенностью на выполнение функций по ведению Реестра.

13.3.  Лица, осуществляющее функции по ведению Реестра, должны иметь высшее образование и состоять в штате Эмитента.

13.3.1.  Должностная инструкция Генерального директора в части выполнения им функций по ведению реестра:

1. Генеральный директор несет ответственность за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества.

2. В своей деятельности по организации и контролю за ведением реестра владельцев именных ценных бумаг Генеральный директор руководствуется:

-  действующим законодательством Российской Федерации;

-  нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

-  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

-  иными внутренними документами Общества;

-  настоящей Должностной инструкцией.

3. В задачи Генерального директора входит:

-  организация подготовки и инициация утверждения Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента;

-  обеспечение своевременного внесения в эти правила изменений при изменении требований законодательства к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

-  назначение своим приказом уполномоченного лица Эмитента на осуществление функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента;

-  контроль за деятельностью такого уполномоченного лица Эмитента, в том числе – контроль обоснованности внесения им записей в систему ведения реестра или подготовки отказов;

-  подписание всех исходящих документов системы ведения реестра и ежегодной отчетности, связанной с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента;

-  решение иных задач, возникающих в процессе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и не урегулированных законодательством и нормативными актами Эмитента.

4. Генеральный директор несет ответственность:

-  за обеспечение учета прав собственности владельцев ценных бумаг общества;

-  за обеспечение владельцам ценных бумаг возможности реализовать права пользования, владения и распоряжения этими ценными бумагами;

-  за реализацию прав акционеров вытекающих из их права собственности на ценные бумаги;

-  за предоставление ежегодной отчетности в территориальные органы ФСФР России по месту нахождения Эмитента.

13.3.2.  Должностная инструкция уполномоченного лица Эмитента, осуществляющего функции по ведению реестра:

1. Уполномоченное лицо Эмитента, на которого возложены функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента назначается и освобождается от должности приказом Генерального директора.

2. Уполномоченное лицо Эмитента подчиняется непосредственно Генеральному директору.

3. В своей деятельности уполномоченное лицо Эмитента руководствуется:

-  действующим законодательством Российской Федерации;

-  нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

-  Утвержденными Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

-  иными внутренними документами Эмитента;

-  настоящей Должностной инструкцией.

4. Функции и должностные обязанности уполномоченного лица Эмитента.

-  Осуществляет прием и экспертизу документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.

-  Заверяет подлинность подписи зарегистрированного лица, поставленной в присутствии, на анкете зарегистрированного лица, а также иных документах, принимаемых от зарегистрированных лиц.

-  Осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших документы.

-  Осуществляет сверку подписи на предоставленных распоряжениях с образцом подписи зарегистрированного лица в Анкете.

-  Регистрирует поступившие от физических и юридических лиц (уполномоченных представителей) документы в Журнале учета входящих документов и проводит необходимые операции в Реестре на основании поступивших документов.

-  В случае, если принятые документы не соответствуют требованиям действующего законодательства РФ, формирует и выдает обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе в проведении операции в Реестре.

-  Осуществляет подготовку выписок из реестра и иных ответов на письменные заявления и обращения физических и юридических лиц.

-  Передает подготовленные документы Генеральному директору для контроля и проставления подписи на исходящих документах.

-  При исполнении документов вносит записи в регистрационный журнал и лицевые счета.

-  Ежегодно не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, подготавливать отчетность по состоянию на конец отчетного периода, для направления в территориальные органы ФСФР России по месту нахождения Эмитента.

-  Участвует в решении текущих задач, связанных с функциями по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента.

5. Уполномоченное лицо Эмитента по ведению реестра обязан:

-  Строго соблюдать порядок и сроки обработки документов, и сроки направления (выдачи) отказов от внесения записи в реестр.

-  Предоставлять заинтересованным лицам информацию о порядке ведения реестра и раскрывать настоящие Правила в установленном законодательством порядке.

-  Обеспечить возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели.

-  Знать и соблюдать действующее законодательство РФ, нормативные акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регламентирующие деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг и настоящие Правила.

-  Обеспечить и строго соблюдать конфиденциальность информации реестра.

6. Уполномоченное лицо Эмитента по ведению реестра имеет право:

-  Вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с функциями по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

-  Информировать Совет директоров, Ревизионную комиссию (Ревизора) о возникающих рисках нарушения прав акционеров, связанных с ведением реестра.

7. Ответственность уполномоченного лица Эмитента.

Уполномоченное лицо Эмитента по ведению реестра несет ответственность за:

-  сохранность документов системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

-  ущерб, нанесенный его действиями акционерам общества и иным лицам;

-  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Инструкцией и Правилами;

-  несоблюдение требований законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил;

-  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

13.4.  Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению Реестра владельцев ценных бумаг не является обязательным требованием для Генерального директора Эмитента и уполномоченного лица Эмитента.

14.  ДОГОВОР НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА (в случае заключения договора с регистратором – профессиональным участником рынка ценных бумаг)

14.1.  Договор на ведение Реестра:

В случае заключения договора на ведение Реестра с профессиональным участником рынка ценных бумаг в отношении регистратора должны быть предусмотрены следующие условия:

-  осуществление ведения Реестра по всем ценным бумагам Эмитента;

-  оказание услуг, предусмотренных договором на ведение Реестра, на основе принятой регистратором технологии учета и используемого им программного обеспечения;

-  выполнение всех типов операций, предусмотренных Положением и Правилами, в установленные сроки;

-  предоставление на основании письменного запроса Эмитента списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

-  предоставление на основании письменного запроса Эмитента списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

-  обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в Реестре;

-  обеспечение сохранности Реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в Реестре;

-  иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной служба по финансовым рынкам или соглашением сторон.

В договоре на ведение Реестра могут быть предусмотрены следующие дополнительные условия:

-  организация выплаты доходов по ценным бумагам;

-  организация и проведение общих собраний акционеров;

-  оказание консультационных услуг Эмитенту в пределах полномочий регистратора.

15.  ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Все вопросы, не рассмотренные данными Правилами, регулируются действующим законодательством Российской Федерации, в том числе Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001, Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 01.01.2001, Постановлением ФКЦБ № 27 от 02.10.97 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом ФСФР РФ -53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», Постановлением ФКЦБ РФ /пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги».

Если в результате изменения законодательства Российской Федерации и актов, содержащих нормы гражданского права, отдельные положения настоящих Правил вступают в противоречие с ними, эти положения утрачивают силу, до момента внесения соответствующих изменений в Правила.

Приложение к Правилам ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг

ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, НА ОСНОВАНИИ

КОТОРЫХ ПРОВОДЯТСЯ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

для юридических лиц

Заполняется клиентом Выбранное поле отметить или 

Анкета предоставлена для: ¨ - открытия лицевого счета, ¨ - внесения изменений в информацию лицевого счета

в реестре владельцев именных ценных бумаг:

______________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование эмитента)

Вид лицевого счета	¨ владелец ¨ номинальный держатель ¨ залогодержатель ¨ доверительный управляющий
Полное официальное
наименование
Код по ОКПО		Код по ОКВЭД
Орг. - прав. форма		Страна регистрации
Основной государственный регистрационный номер		Дата внесения записи с ЕГРЮЛ
Место регистрации и наименование органа регистрации
Номер регистрации		Дата регистрации
Место регистрации и наименование органа регистрации
Краткое наименование		ИНН
Место нахождения
Почтовый адрес
Телефон		Электронный адрес		Факс
Форма выплаты доходов по ценным бумагам	¨ наличными ¨ банковским переводом ¨ почтовым переводом ¨ прочее (вписать):
Форма доставки выписок из реестра	¨ письмом ¨ курьером зарегистрированного лица ¨ заказным письмом ¨ лично у регистратора ¨ прочее (вписать):
Расчетный счет
В банке
Город банка		Телефон для справок
Корр. счет		ИНН Банка
	БИК
Должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности доверенности
Ф. И.О.
Должность		Образец подписи:
Телефон		подписи
Ф. И.О.
Должность		Образец подписи:
Телефон		подписи
Дата заполнения	«____» _______________20 _ г.	Образец печати

Заполняется регистратором

Вх. № _________________ Дата приема Анкеты: Подпись: _______________________

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

для физических лиц

Заполняется клиентом Выбранное поле отметить или 

Анкета предоставлена для: ¨ - открытия лицевого счета, ¨ - внесения изменений в информацию лицевого счета

в реестре владельцев именных ценных бумаг:

(полное наименование эмитента)

Вид лицевого счета	¨ владелец ¨ номинальный держатель ¨ залогодержатель ¨ доверительный управляющий
Фамилия, Имя,
Отчество
Гражданство
Документ, удостоверяющий личность	Вид документа
Серия		Номер
Наименование выдавшего органа
ИНН
Адрес регистрации
Почтовый адрес
Телефон		Факс
Форма выплаты доходов по ценным бумагам	¨ наличными ¨ банковским переводом ¨ почтовым переводом ¨ прочее (вписать):
Форма доставки выписок из реестра	¨ письмом ¨ курьером зарегистрированного лица ¨ заказным письмом ¨ лично у регистратора ¨ прочее (вписать):
Расчетный счет
В банке
Город банка		Телефон для справок
Корр. счет		ИНН Банка
	БИК
Дата заполнения анкеты	"____" __________________ 2000 г.	Образец подписи

Заполняется регистратором

Вх. № _________________ Дата приема Анкеты: Подпись: _______________________

Вх. № __________________________ Дата регистрации ________________

Операция № ______________ Дата исполнения ___________

АНКЕТА ЭМИТЕНТА

Полное наименование с указанием организационно-правовой формы:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Краткое наименование:

№ ОГРН: __________________________ Дата: _________________ Кем выдан: __________________ ________________________________________________________________________________№ гос. регистрации (при наличии): ________________________ Дата:____________ Кем выдан:____________ __________________ _____________________________________________________________

Код ОКПО ____________________________ Вид деятельности (коды ОКВЭД) ____________________ _________________________________________________________________________________

Место нахождения: Страна _________________________ Индекс _________________________________

______________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Почтовый адрес: Страна _________________________ Индекс __________________________________

______________________________________________________________________________

Тел. руководителя _________________________ Тел. гл. бухгалтера _____________________ Факс ________________________

Адрес электронной почты (при наличии):

Банковские реквизиты:

р/сБИК 

банк________________________________________________________________________

к/с

ИНН эмитента / КПП 

Должностное лицо, имеющее в соответствии с уставом право подписи от имени юридического лица без доверенности:

	Образец подписи
Должность _____________________________________________________________ Фамилия _______________________________________ Имя _______________________________________ Отчество_______________________________________________________________
	Образец печати
Дата заполнения: “______” _____________________ 201___ года “Подпись подтверждаю” _________________________________________________ (подпись уполномоченного лица регистратора, отвечающего за ведение реестра)

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

заполняется сотрудником Регистратора

«_____»_______________20 г. № поручения __________________№ операции_____________ дата поступления документа Регистратору Дата регистрации ______________________ Подпись исполнителя _______________

Настоящим просим перерегистрировать с Зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, на лицо, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, следующие ценные бумаги:

Полное наименование эмитента
Вид, категория (тип) ценных бумаг	Акции обыкновенные именные
Государственный рег. Номер выпуска
Номинал
Количество
Цена сделки / в рублях /
Вышеуказанные ценные бумаги		не обременены никакими обязательствами		являются предметом залога

ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:

договор купли-продажи
договор ном. Держателя
договор залога
Иные документы:
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
номер лицевого счета
Статус		Владелец		Номинальный держатель		Залогодержатель		Доверительный управляющий
Полное наименование
Удостоверяющий документ
Местонахождение

ЛИЦО, НА ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
номер лицевого счета
Статус		Владелец		Номинальный держатель		Залогодержатель		Доверительный управляющий
Полное наименование
Удостоверяющий документ
Местонахождение

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
Ф. И. О. :
Наименование документа:		Номер:		Серия:
Кем выдан		Дата выдачи
Доверенность	Номер:		Дата выдачи

ПОДПИСЬ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, Подпись зарегистрированного Подпись лица, на лицевой счет

передающего ценные бумаги залогодержателя или его которого должны быть

или его уполномоченного представителя уполномоченного представителя зачислены ценные бумаги

(_______________________)

( )

( )

М. П. М. П. М. П.

ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

1. Настоящим ЗАЛОГОВЫМ РАСПОРЯЖЕНИЕМ Зарегистрированные лица, просят внести в реестр владельцев именных ценных бумаг запись

□ Возникновение залога □ Последующий залог □ прекращение залога

в отношении ценных бумаг:

Полное наименование эмитента (АО):
Государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, дата государственной регистрации выпуска:	Н
ЦБ: вид, категория (тип), форма выпуска:	Акции именные обыкновенные бездокументарные
Номинальная стоимость:	100 (Сто)
Количество ЦБ, передаваемых в залог (шт.):	отсутствуют
Основанием для внесения записи является следующий документ (наименование и реквизиты договора о залоге ценных бумаг, решение суда и пр.): Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.01.2001г.  000 (Пятьдесят тысяч) рублей 00 копеек

2. Залогодатель:

Номер лицевого счета, на котором учитываются заложенные ценные бумаги:

Ф. И.О. (полное наименование):
Удостоверяющий документ:	паспорт
серия:	номер документа/гос. регистрации:	дата выдачи/гос. регистрации:
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):

Уполномоченный представитель залогодателя:

Ф. И.О.
Удостоверяющий документ:
серия:	номер документа/гос. регистрации:	дата выдачи/гос. регистрации:
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):

3. Залогодержатель:

Ф. И.О. (полное наименование):
Удостоверяющий документ:	паспорт
серия: 45 03	номер документа/гос. регистрации: 090635	дата выдачи/гос. регистрации: 11.06.2002г.
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ОВД

Уполномоченный представитель залогодателя:

Ф. И.О.
Удостоверяющий документ:
серия:	номер документа/гос. регистрации:	дата выдачи/гос. регистрации:
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):

УСЛОВИЯ ЗАЛОГА:

□ передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия Залогодержателя

□ последующий залог ценных бумаг запрещается

□ уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодержателя запрещается

□ залог распространяется на все или определенное количество ценных бумаг, получаемых Залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг

__________________________________________________________________________________

(все, или указать количество, если необходимо)

□ залог распространяется на определенное количество определенного вида ценных бумаг, дополнительно зачисляемых на лицевой счет Залогодателя

_______________________________ _____________________________ ______________________________

(количество) (вид) (номер)

□ получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является □ Залогодержатель □ Залогодатель □ Предыдущий залогодержатель

__________________________________________________________________________________________

(все, или указать количество, если необходимо)

□ обращения о взыскании на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке

□ Ценные бумаги передаются в последующий залог

Дата, с которой Залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги

______________________________________________________________________________________________________________

□ иные условия залога

__________________________________________________________________________________

СВЕДЕНИЯ О ПРЕДЫДУЩИХ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯХ

Залогодержатель:

ФИО/Полное наименование__________________________________________________________

Залогодержатель:

ФИО/Полное наименование__________________________________________________________

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица – Залогодержателя, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между Залогодателем и Залогодержателем, но не были в соответствии с Приказом ФСФР №11-10/пз-н от 01.01.2001 г. указаны в залоговом распоряжении.

ПОДПИСЬ залогодателя (уполномоченного представителя) ______________________/_________________________/ М. П.

ПОДПИСЬ залогодержателя (уполномоченного представителя) ________________________/_____________________/ М. П.

ЗАПОЛНЯЕТСЯ РЕГИСТРАТОРОМ:

вх. №________________ от «______» ________________ 20___ года

дата операции «______» ___________________ 20 ___ года

Подпись _______________________(_______________________)

Примечание. Поле "номер лицевого счета" (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у ЗАЛОГОДАТЕЛЯ нескольких лицевых счетов в реестре.

РАСПОРЯЖЕНИЕ

о блокировании (прекращении блокирования) операций по счету

1. Настоящим РАСПОРЯЖЕНИЕМ Зарегистрированное лицо, просит внести в реестр владельцев именных ценных бумаг запись о:

¨ блокировании операций по лицевому счету	¨ прекращении блокирования операций по лицевому счету
¨ блокировании операций по лицевому счету в отношении следующих ценных бумаг	¨ прекращении блокирования операций в отношении следующих ценных бумаг

Полное наименование эмитента:
Государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, дата государственной регистрации выпуска:
ЦБ: вид, категория (тип), форма выпуска:
Номинальная стоимость:
Количество ЦБ в отношении которых совершается операция:
Основание для внесения записи в реестр:

2. Данные о зарегистрированном лице:

¨ владелец ¨ номинальный держатель ¨ доверительный управляющий

Номер лицевого счета:
Ф. И.О. (полное наименование):
Удостоверяющий документ:
серия: 45 03	номер документа/гос. регистрации:	дата выдачи/гос. регистрации:
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):

Уполномоченный представитель:

Ф. И.О.
Удостоверяющий документ:
серия:	номер документа/гос. регистрации:	дата выдачи/гос. регистрации:
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):

ПОДПИСЬ зарегистрированного лица (уполномоченного представителя) ______________________/_________________________/ М. П.

ЗАПОЛНЯЕТСЯ РЕГИСТРАТОРОМ:

вх. №________________ от «______» ________________ 20___ года

дата операции «______» ___________________ 20 ___ года

Подпись _______________________(_______________________)

Приложение к Правилам ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг

ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ

ОФРМЛЕНИЯ ЗАПРОСОВ НА ПОЛУЧЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Настоящим прошу выдать выписку/справку из реестра акционеров

Полное наименование ____________________________________________________________________

эмитента

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

q владелец q номинальный держатель q доверительный управляющий q залогодержатель

ФИО (полное наименование):__________________________________________________________

___________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа:__________________________________________________

серия документа:___________ номер: ______________ дата выдачи(регистрации):__________________

наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):________________________________________________________

ТИП ВЫПИСКИ / СПРАВКИ

q выписка из реестра о текущем состоянии счета

q справка об операциях по лицевому счету за период: с “_____” ____________________ “_________” г.

по “_____” ____________________ “_________” г.

q уведомление о проведении операции на основании следующих документов: ______________________________

__________________________________________________________________________________________________

q справка из реестра о наличии на лицевом счете

ценных бумаг на указанную дату : “_____” ____________________ “_________” г.

q справка из реестра о наличии на лицевом счете следующего количества ценных бумаг:

Вид, категория (тип) ценных бумаг __________________________________________

государственный регистрационный номер выпуска: ______________________________

количество: _______________________________________________________________ штук

прописью

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ: Доверенность № _________ от “_____”______________ “_________” г.

ФИО: ______________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа: _________________________________________

серия документа: _______________ номер: _____________ дата выдачи (регистрации) __________________

наименование органа, осуществившего выдачу: _____________________________________________________________

Подпись Зарегистрированного лица

или его уполномоченного представителя

м. п.

Дата заполнения: “______” _________________ “_________” г.

Исх. № ______________________ Дата выдачи ______________________

Подпись получателя ______________________________ Дата получения “___” ________________ “______” г.

ВХ. № ______________________

Дата регистрации _____________ Исх. № ___________ дата _______________________

РАСПОРЯЖЕНИЕ

НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ЛИЦ,

ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Настоящим прошу предоставить список акционеров,

имеющих право на участие в общем собрании акционеров акционерного общества:

Полное наименование _____________________________________________________________

эмитента

Решение о выплате дивидендов принято общим собранием акционеров,

протокол № __________ от «____» _________ 201__ г.

Дата, на которую необходимо составить список: « _____»_________________

Форма, в которой предполагается осуществить выплату дохода: _______________________________

(денежные средства, иное)

Список акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен быть составлен на следующую дату: ________________________________________

Размер выплаты доходов по типам ценных бумаг/ дата выплаты

_____________________________________ _______________________ __________________________

(тип ЦБ) (Размер дохода) (дата выплаты)

_____________________________________ _______________________ __________________________

(тип ЦБ) (Размер дохода) (дата выплаты)

_____________________________________ _______________________ __________________________

(тип ЦБ) (Размер дохода) (дата выплаты)

Сведения об агенте по выплате дохода:

___________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование, место нахождения, почтовый адрес)

Подпись руководителя

(уполномоченного представителя)

эмитента

м. п.

Дата заполнения: «______» ___________________ «_______» г.

Подпись получателя ______________________________ Дата получения «___» ______________ «________» г.

Вх. № ______________________

Дата регистрации _____________ Исх. № ________ и дата _________________

РАСПОРЯЖЕНИЕ

НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ЛИЦ,

ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

Настоящим прошу предоставить список акционеров,

имеющих право на участие в общем собрании акционеров акционерного общества:

Полное наименование _____________________________________________________________

эмитента

Вид общего собрания  годовое  внеочередное

Дата проведения общего собрания: _________________________________________________

Решение о проведении общего собрания акционеров общества принято:

 Советом директоров

 __________________________________________________________

__________________________________________________________

Список акционеров, имеющих право на участие в собрании, составляется по состоянию реестра акционеров общества на следующую дату: ________________________________________

В список акционеров, имеющих право на участие в собрании,

включаются акционеры – владельцы следующих акций общества:

þ обыкновенные акции

 ___________________________________________________________________

 ___________________________________________________________________

 ___________________________________________________________________

 ___________________________________________________________________

а также иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации:

_____________________________________________________________________________

Подпись руководителя

(уполномоченного представителя)

эмитента

м. п.

Дата заполнения: «______» ___________________ «_______» г.

Подпись получателя ______________________________ Дата получения «___» ______________ «________» г.

Вх. № __________________________ Дата регистрации ________________

Номер и дата проведения операции _____________________

Распоряжение эмитента

Полное наименование ____________________________________________________________________

эмитента

Настоящим прошу внести в реестр запись о факте

 обременения обязательствами по их полной оплате

 прекращения обременения обязательствами по их полной оплате

 списания на лицевой счет эмитента обремененных обязательствами по их полной оплате

следующих ценных бумаг:

Вид, категория (тип) ценных бумаг __________________________________________________________

государственный регистрационный номер выпуска: ______________________________________________

количество: ______________________________________________________________________ штук

прописью

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

ФИО (полное наименование):___________________________________________________________

____________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа:________________________________________________________________

серия:______________ номер документа:___________ дата выдачи (регистрации):_________________________________

наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):_________________________________________________

Основание для операции:

___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

Подпись уполномоченного представителя эмитента

м. п.

Дата заполнения: «______» ___________________ «________»

Приложение к Правилам ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг

ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ

ВЫДАЧЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА № ___

ПОЛНОЕ ОФИЦИАЛЬНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
ВИД ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
НОМЕР ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
ДАТА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ЗАПИСИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ЭМИТЕНТА
НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНА, ОСУЩЕСТВИВШЕГО РЕГИСТРАЦИЮ, номер и дата регистрации, место нахождения ЭМИТЕНТА
Вид ценных бумаг Категория (тип) ценных бумаг Государственный регистрационный номер Количество ценных бумаг
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРАТОРА	Реестр ведет Эмитент

Настоящая выписка не является ценной бумагой.

Настоящая выписка является документом, безусловно подтверждающим факт наличия указанных в ней ценных бумаг на счете зарегистрированного лица на указанный в выписке момент времени.

Генеральный директор

УВЕДОМЛЕНИЕ

Настоящим Закрытое акционерное общество «Лидер» (Компания по управлению активами пенсионного фонда) уведомляет о проведении в реестре владельцев именных ценных бумаг операции, имеющей следующие реквизиты:

Счет, с которого списаны ценные бумаги:
- номер
- вид зарегистрированного лица;
- полное наименование юридического лица.
Счет, на который зачислены ценные бумаги:
- номер;
- вид зарегистрированного лица;
- полное наименование юридического лица.
Дата исполнения операции
Полное наименование эмитента
Сведения о государственной регистрации эмитента:
- наименование органа осуществившего государственную регистрацию;
- номер и дата регистрации;
- место нахождения эмитента.
Сведения о ценных бумагах:
- вид ценных бумаг
- категория (тип) ценных бумаг
- государственный регистрационный номер
- количество ценных бумаг
Основание для внесения записей в реестр
Полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора	Реестр ведет Эмитент

Генеральный директор

Справка

о наличии на лицевом счете ценных бумаг

1. Данные об эмитенте:

Полное наименование эмитента:
Место нахождения эмитента:
Наименование органа, осуществившего регистрацию:
№ ОГРН:
Дата регистрации:
Телефон:

2. Данные о зарегистрированном лице:

Номер лицевого счета зарегистрированного лица:
Ф. И.О. (полное наименование) зарегистрированного лица:
Вид зарегистрированного лица:

3. Данные о ценных бумагах зарегистрированного лица:

Вид, категория (тип), форма выпуска ценных бумаг:
Количество ценных бумаг:
Дата, на которую подтверждается наличие указанного количества ценных бумаг:

Реестр ведется эмитентом самостоятельно.

Дата выдачи справки _______________________

Генеральный директор