Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (стр. 10 )

В случае, если представляемые ценные бумаги включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж, перечень которых утвержден ФСФР России, эмитент российских депозитарных расписок обязан раскрывать информацию, которая раскрывается в соответствии с иностранным правом на иностранной фондовой бирже для иностранных инвесторов.

Дополнения, внесенные в Положение о раскрытии информации, также затронули особенности раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии российских депозитарных расписок, особенности раскрытия информации в форме проспекта российских депозитарных расписок, ежеквартального отчета эмитента, сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово – хозяйственную деятельность эмитента представляемых ценных бумаг.

Сведения о раскрытии информации эмитентами округа с разбивкой по годам

Показатель	Количество документов
2005 год	2006 год	2007 год
Ежеквартальные отчеты	2856	2498	1792
Сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), сведения которые могут оказать влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества	2102	2002	1650
Списки аффилированных лиц	11853	12889	10622
Дополнительные сведения	39	127	59

В РО ФСФР России в ЮФО сложилась действенная система контроля за соблюдением эмитентами требований действующего законодательства по вопросам раскрытия информации.

Поступающая документация проходит компьютерную обработку по следующим направлениям:

·  по срокам поступления документации;

·  по юридическим (физическим), лицам;

·  по субъектам ЮФО;

·  по периодам отчетности (квартал, год);

·  по видам поступающей документации (ежеквартальные отчеты эмитентов, списки аффилированных лиц, существенные факты).

Также предоставляемая эмитентами информация проверяется на предмет соответствия формы документов, требованиям установленным Положением о раскрытии информации.

Магнитные носители проверяются на предмет наличия информации, соответствия формата текстов установленным требованиям, и на наличие вирусов.

В случае, если информация подлежит раскрытию в сети Интернет или в лентах информационных агентств, также осуществляется контроль за раскрытием информации в данной форме.

Динамика изменения количества предоставляемой эмитентами

Южного федерального округа отчетности за годы

Обязанность раскрывать информацию в виде ежеквартальных отчетов и информации о существенных фактах распространяется:

-на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг;

-на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500;

-на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и муниципальных предприятий, в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и, являвшимся на дату его утверждения, проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

По итогам 2007 года обязанность раскрывать информацию в форме ежеквартальных отчетов и существенных фактов была установлена для 295 эмитентов, при этом фактически представлено - 1792 ежеквартальных отчета.

В 2006 году представлено 2498 ежеквартальных отчетов эмитентов, (обязаны предоставлять - 328 эмитентов Южного федерального округа), в том числе Краснодарским краем и Республикой Адыгея представлено 984 ежеквартальных отчетов (согласно приказу ФСФР России от 01.01.01 года N 06-69/пз-н, Краснодарский край и Республика Адыгея переданы под юрисдикцию вновь образованного регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе).

В 2005 году числилось 333 эмитента Южного федерального округа, обязанных раскрывать информацию о своей деятельности в форме ежеквартальных отчетов (фактически эмитенты округа представили 2856 ежеквартальных отчетов).

В сравнении с 2006 и 2005 годами, в 2007 году общее число представленных в региональное отделение ежеквартальных отчетов снизилось, в связи с передачей по юрисдикцию РО ФСФР России в ПР эмитентов, зарегистрированных в качестве юридических лиц на территории Краснодарского края и Республики Адыгея. Однако, количество отчетов, представленных акционерными обществами субъектов, находящихся под юрисдикцией РО ФСФР России в ЮФО, в 2007 году выросло по отношению к предыдущим годам.

Ежеквартальные отчеты эмитентов за 2007 год

№ п/п	Наименование субъекта РФ	Обязаны раскрывать информацию в соответствии с приказом ФСФР России -117/пз-н	Фактически представлено ежеквартальных отчетов эмитентов
1	Республика Адыгея	-	-
2	Республика Дагестан	12	53
3	Республика Ингушетия	7	8
4	Кабардино-Балкарская Республика	7	148
5	Республика Калмыкия	1	13
6	Карачаево-Черкесская Республика	19	48
7	Республика Северная Осетия – Алания	22	94
8	Чеченская Республика	0	0
9	Краснодарский край	-	-
10	Ставропольский край	35	284
11	Астраханская область	15	87
12	Волгоградская область	29	260
13	Ростовская область	148	797
	ВСЕГО:	295	1792

Ежеквартальные отчеты эмитентов за 2007 год (по регионам)

Так, за период с 2005 по 2007 годы количество представляемых ежеквартальных отчетов эмитентов эмиссионных ценных бумаг увеличилось на 29%. Если в 2005 году ежеквартальные отчеты предоставляли 60% акционерных обществ, в 2006 году-88,7% акционерных обществ, то в 2007 году - 89% акционерных обществ.

Следует отметить, что за аналогичный период эмитентами Республики Северная Осетия-Алания, Волгоградской области, Ростовской области количество представленных в региональное отделение ежеквартальных отчетов возросло на 29%, 7,3% и 9,4% соответственно.

Наряду с этим, эмитентами ряда субъектов ЮФО, таких как: Республика Дагестан, Астраханская область, количество представленных в региональное отделение ежеквартальных отчетов снизилось.

Так, если в 2005 и 2006 годах ежеквартальные отчеты представили 100% акционерных обществ Республики Дагестан, то в 2007 году только 85% (снижение на 15%), то объясняется политической нестабильностью в регионе.

Эмитентами Астраханской области в 2006 году представлено 100% ежеквартальных отчетов, в 2007 году количество представленных отчетов снизилось на 3%.

В 2007 году сотрудниками регионального отделения уделялось серьезное внимание контролю за соответствием формы предоставленных отчетов установленным требованиям.

В соответствии с п.1.12. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с этим Положением, без достаточных на то причин является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из числа эмитентов, представивших ежеквартальные отчеты, не соответствующие установленной законодательством форме, можно назвать: , , завод электротермического оборудования», завод полупроводниковых приборов», .

Требования по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах распространяются на тех же эмитентов, которые раскрывают информацию в виде ежеквартальных отчетов, хотя именно требования о представлении информации о существенных фактах или сведений, которые могут оказать влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, реже всего исполняются эмитентами.

В соответствии с действующим законодательством, в обязательном порядке каждое акционерное общество, принимает решения о проведении и подготовке общих собраний акционеров, проводит годовые общие собрания акционеров, избирает органы управления общества, утверждает годовые отчеты, годовую бухгалтерскую отчетность, в том числе отчеты о прибылях и убытках, принимает решения о распределении прибыли. В обществах, в которых избраны советы директоров, оперативные решения принимаются данным органом управления. Все эти сведения и многие другие должны предоставляться в регистрирующий орган в установленные сроки с момента их совершения. Хотя на сегодняшний момент требования законодательства по предоставлению в регистрирующий орган сообщений о существенных фактах, пока еще не соблюдаются эмитентами в полной мере.

В большинстве случаев, акционерные общества представляют, как правило, сведения, касающиеся подготовки и проведения общих собраний акционеров, сведения о реорганизации эмитента, сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг.

Акционерные общества, обязанные раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость их ценных бумаг.

По итогам 2007 года в региональное отделение поступило 1650 сообщений о существенных фактах (событиях, действиях) и сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг, в 2006 году представлено 2002 документа, по итогам 2005 года эмитенты округа представили 2102 документа.

Существенные факты, представленные в 2007 году

№ п/п	Наименование субъекта РФ	Обязаны раскрывать информацию в соответствии с приказом ФСФР России -117/пз-н	Фактически представлено существенных фактов
1	Республика Адыгея	-	-
2	Республика Дагестан	12	35
3	Республика Ингушетия	7	5
4	Кабардино-Балкарская Республика	7	155
5	Республика Калмыкия	1	11
6	Карачаево-Черкесская Республика	19	17
7	Республика Северная Осетия – Алания	22	53
8	Чеченская Республика	0	0
9	Краснодарский край	-	-
10	Ставропольский край	35	279
11	Астраханская область	15	56
12	Волгоградская область	29	255
13	Ростовская область	148	784
	ВСЕГО:	295	1650

Существенные факты, представленные в 2007 году, по регионам

В результате проверок, проведенных работниками регионального отделения, установлены нарушения по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах акционерными обществами Южного федерального округа.

Так, эмитенты: , -Армавирский», котельно-механический завод», не обеспечили раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг.

Вся остальная информация, отнесенная к существенным фактам или сведениям, которые могут оказать влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, предоставляется эмитентами выборочно. В данном направлении также необходимо усиление мер контроля со стороны РО ФСФР России в ЮФО.

ФСФР России представила на заседании Правительства РФ, состоявшемся 20 сентября 2007 года, проект изменений в Федеральный закон от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Одна из новаций этого законопроекта - раскрытие информации об инсайдерских сделках. Если у эмитента, выпустившего ценные бумаги, происходит изменение в составе руководства или в составе акционеров, если дочернее общество этого эмитента покупает или продает ценные бумаги этого общества или это делает член совета директоров, то такие сделки должны в обязательном порядке раскрываться.

Еще одной новацией в законопроекте является обеспеченность облигаций. Если эмитент выпускает облигации с обеспечением, то будет раскрываться информация, которая может повлиять на надежность этой облигации, в том числе сведения о процедуре банкротства или судебных исках, которые могут повлиять на финансовое положение организации, предоставившей обеспечение под облигации. Также будут раскрываться сведения о крупных сделках, которые изменят его финансовое положение либо окажут влияние на стоимость этой облигации. Контроль за раскрытием данного вида информации станет одним из направлений деятельности регионального отделения в последующие периоды.

Открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, обязаны раскрывать в сети Интернет: годовой отчет акционерного общества, годовую бухгалтерскую отчетность, устав дополнительные сведения, платежные реквизиты и порядок оплаты за изготовление копий документов, предоставление которых предусмотрено законодательством.

Акционерные общества, на которые распространяется обязанность по раскрытию ежеквартальных отчетов, дополнительно раскрывают в сети Интернет: сообщения о существенных фактах, ежеквартальные отчеты эмитента эмиссионных ценных бумаг, сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг, внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов, сведения об аффилированных лицах акционерного общества. При этом эмитенты для раскрытия информации могут использовать как свою страницу в Интернет, так и любую иную страницу при условии раскрытия информации об адресе и обеспечения свободного доступа к раскрываемой информации.

На территории субъектов Южного федерального округа, находящихся под юрисдикцией РО ФСФР России в ЮФО, зарегистрировано 2685 действующих открытых акционерных обществ. Проведенные проверки порядка раскрытия информации в сети Интернет показали, что ситуация в этом направлении за год изменилась координально.

Если на начало 1 квартала у 825 открытых обществ отсутствовали страницы в сети Интернет, на которых раскрывалась установленная законодательством информация, то к концу квартала эта цифра снизилась до 770.

На конец 2 квартала у 410 открытых акционерных обществ отсутствовали адреса страниц в сети Интернет, на конец 3 квартала - у 108 обществ, на конец 4 квартала 96 эмитентов не имеют адреса страницы в сети Интернет, что свидетельствует об улучшении показателей в 8 раз.

Ежеквартально специалисты регионального отделения проводят проверки полноты и своевременности раскрытия информации эмитентами на указанных ими страницах в сети Интернет.

В течение года проводились проверки на предмет раскрытия:

- годовых отчетов за три года ( годы),

-сообщений об утверждении бухгалтерской отчетности (за годы),

-годовых бухгалтерских балансов (за годы);

-учредительных документов

Ежеквартально проводились проверки на предмет раскрытия в течение двух дней с даты окончания квартала списков аффилированных лиц, эмитентами предоставляющими ежеквартальные отчеты.

По истечении 45 дней с даты окончания квартала (после 15 февраля, 15 мая, 15 августа и 15 ноября 2007 года) сотрудники РО ФСФР России в ЮФО проверяли раскрытие ежеквартальных отчетов в сети Интернет.

Наши специалисты по каждому обществу делали распечатки информации с сайтов эмитентов в течение нескольких дней для того, чтобы можно было установить: когда информация появилась на сайте.

Например, в ходе проверки раскрытия информации в сети Интернет , было установлено, что общество не раскрыло на своем веб-сайте годовую бухгалтерскую отчетность за годы, а также сообщения об утверждении отчетности за три года.

В процессе проверки , , институт «Гипросельхозстрой» (Волгоградская область) было установлено, что на сайтах этих обществ не раскрыты банковские реквизиты расчетных счетов эмитента для оплаты расходов на изготовление копий документов и размер таких расходов.

«Молот» и пассажирское автотранспортное предприятие» на момент проведения проверки не раскрыли в сети Интернет годовой отчет и годовую бухгалтерскую отчетность за 2006 год, банковские реквизиты.

Доступ к информации, раскрываемой в сети Интернет, в соответствии с действующим законодательством, должен быть свободным и необременительным. Однако, в ходе проверки обеспечения доступа к информации эмитентов на указанных ими веб-сайтах, сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО было установлено, что на момент проверки были заблокирован доступ к информации таких обществ, как Кумылженская», ОМЗ», , -косметический центр».

Ряд обществ представили в региональное отделения сведения об адресах своих страниц в сети Интернет, используемых для раскрытия информации. В ходе проведенных проверок таких обществ, как нефтегазовая компания», , (Волгоградская область), было установлено, что на указанных ими сайтах сведения об обществах отсутствуют.

Все открытые акционерные общества, а также закрытые, осуществившие государственную регистрацию выпуска облигаций или иных ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки (публичного размещения), обязаны представлять в регистрирующий орган списки аффилированных лиц.

За отчетный период были обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах 2685 открытых акционерных обществ. В 2007 году в региональное отделение поступило 10622 списка аффилированных лиц, в 2006 году - 12889 списков аффилированных лиц. В 2005 году раскрывать информацию в форме списков аффилированных лиц были обязаны 4737 эмитентов (представлено 11853 списка аффилированных лиц).

Списки аффилированных лиц, представленные за 2007 год

№ п/п	Наименование субъекта РФ	Обязаны раскрывать информацию в соответствии с приказом ФСФР России -117/пз-н	Фактически представлено списков аффилированных лиц
1	Республика Адыгея	-	-
2	Республика Дагестан	219	887
3	Республика Ингушетия	30	21
4	Кабардино-Балкарская Республика	165	635
5	Республика Калмыкия	65	274
6	Карачаево-Черкесская Республика	91	316
7	Республика Северная Осетия – Алания	136	529
8	Чеченская Республика	48	28
9	Краснодарский край	-	-
10	Ставропольский край	527	2338
11	Астраханская область	126	485
12	Волгоградская область	379	1645
13	Ростовская область	899	3464
	ВСЕГО:	2685	10622

Списки аффилированных лиц, представленные в 2007 году (по регионам)

Закрытые акционерные общества Южного федерального округа, осуществившие государственную регистрацию выпуска облигаций или иных ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки, и, в силу данного обстоятельства, обязанные представлять списки аффилированных лиц, отнесены к юрисдикции ФСФР России.

За последние три года количество представляемых списков аффилированных лиц выросло на 35%. Если в 2005 году списки аффилированных лиц предоставляли 62,6% открытых акционерных обществ, в 2006 году-78,8% открытых акционерных обществ, в 2007 году - 97,2% открытых акционерных обществ.

Представление списков аффилированных лиц в процентах по годам

№ п/п	Наименование субъекта	% представленных списков аффилированных лиц на конец 2005 года	% представленных списков аффилированных лиц на конец 2006 года	% представленных списков аффилированных лиц на конец 2007 года
1	Республика Адыгея	56,1	65,9	-
2	Республика Дагестан	54	87	99,3
3	Республика Ингушетия	15,4	100	17,5
4	Кабардино-Балкарская Республика	49	70,2	93,2
5	Республика Калмыкия	32,8	48,6	99,1
6	Карачаево-Черкесская Ре6спублика	58,2	79,3	85,7
7	Республика Северная Осетия-Алания	55,3	92,4	95,8
8	Чеченская Республика	133,3	80	14,6
9	Краснодарский край	68,3	94,3	-
10	Ставропольский край	50,6	67,6	99,7
11	Астраханская область	47,3	79,1	92,5
12	Волгоградская область	61,4	86,1	99,5
13	Ростовская область	78,7	73,9	95,1
Всего по Южному федеральному округу	62,6	78,8	97,2

Сотрудниками регионального отделения в течение 2007 года регулярно проводились проверки представленных списков аффилированных лиц, ежеквартальных отчетов эмитентов и сообщений о существенных фактах на предмет соответствия данных документов, установленным законодательством формам. Также была осуществлена проверка порядка предоставления данной информации на магнитном носителе.

Классификация нарушений, допущенных при подготовке

документов по раскрытию информации

Виды нарушений	Документы по раскрытию информации эмитентами	Всего нарушений
Списки аффилированных лиц	Ежеквартальный отчет эмитента	Сведения, которые могут оказать влияние на стоимость ценных бумаг	Существенные факты
Отсутствие магнитного носителя, содержащего необходимую информацию	528	35	8	42	613
Предоставление информации на магнитном носителе с нарушением установленных требований	603	78	19	22	722
Отсутствие адреса в сети Интернет	2074	34	-	5	2113
Нарушение формы предоставленных документов Положению о раскрытии информации	516	48	3	1	568
Иные нарушения	172	31	1	5	209

Анализ документов (списков аффилированных лиц, ежеквартальных отчетов эмитентов и сообщений о существенных фактах), представленных в 2007 году, показал, что из числа нарушений наиболее часто встречающихся при подготовке данных документов, выявлены следующие:

-отсутствие магнитного носителя, содержащего необходимую информацию -613 нарушений, из них: за 4 квартал 2нарушений, за 1 квартал 20нарушений, за 2 квартал 20, за 3 квартал 20на конец отчетного года уменьшение нарушений более чем в 7 раз).

- предоставление информации на магнитном носителе с нарушением установленных требований -722 нарушения, из них: за 4 квартал 20нарушения, за 1 квартал 20нарушения, за 2 квартал 20нарушения, за 3 квартал 20нарушение (на конец отчетного года рост числа нарушений на 14%).

-отсутствие адреса в сети Интернет - 2113 нарушений, из них: за 4 квартал 20нарушений, за 1 квартал 2нарушений, за 2 квартал 2нарушений, за 3 квартал 2нарушений (на конец отчетного года число нарушений уменьшилось в 8 раз).

-нарушение формы предоставленных документов действующему законодательству -568 нарушений, из них: за 4 квартал 2нарушений, за 1 квартал 20нарушения, за 2 квартал 2нарушений, за 3 квартал 20нарушений (на конец отчетного года уменьшение количества нарушений в 3 раза).

-иные нарушения -209 нарушений, из них: за 4 квартал 2нарушений, за 1 квартал 20нарушения, за 2 квартал 20нарушений, за 3 квартал 20нарушений. (на конец отчетного года количество нарушений уменьшилось на 23%).

Виды нарушений, допущенных при подготовке документов по раскрытию информации

Основная часть эмитентов устранила нарушения, в отношении нарушителей подготовлены протоколы для привлечения их к административной ответственности.

Акционерные общества, на которые не распространяются требования о раскрытии информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать дополнительные сведения о приобретении акционерным обществом более 20 процентов голосующих акций другого акционерного общества и о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет годового отчета и годовой бухгалтерской отчетности.

В 2007 году в РО ФСФР России в ЮФО поступило 59 документов, отнесенных к дополнительным сведениям.

В целях оптимизации информационных потоков и упорядочения процесса взаимного представления разрабатываемых отчетных данных, а также в соответствии с Соглашением РО ФСФР России в ЮФО и Территориального органа федеральной службы государственной статистики по Ростовской области (далее - Ростовстат) о взаимном представлении разрабатываемых отчетных данных, в 2007 году ежеквартально РО ФСФР России в ЮФО представляло в Ростовстат информационно-аналитические обзоры рынка ценных бумаг и основные показатели развития рынка ценных бумаг в Южном федеральном округе за соответствующий квартал.

В свою очередь Ростовстат представляет в РО ФСФР России в ЮФО следующие информационные материалы:

1) Перечень акционерных обществ, учтенных в Статрегистре с указанием полного и краткого наименований, места нахождения, почтового адреса, ИНН, даты государственной регистрации, ОГРН, сведений о ликвидации, реорганизации или банкротстве обществ;

2) Информационно-аналитический материал «Социально-экономические процессы на Юге России».

Сведения, предоставляемые региональным отделением в Ростовстат публикуются в сборнике «Социально-экономические процессы на Юге России» (раздел «Информация межтерриториальных ведомств по Южному федеральному округу»), издаваемом Ростовстатом ежеквартально.

Необходимо отметить, что аналитические обзоры развития рынка ценных бумаг раскрываются на сайте РО ФСФР России в ЮФО, публикуются в газете «Биржевые ведомости Юга России», направляются в министерства и ведомства по соответствующим запросам.

В целях реализации государственной политики в области финансового рынка Южного федерального округа, повышения взаимодействия с регионами и информирования субъектов округа о развитии финансового рынка региональное отделение направляет Полномочному представителю Президента РФ в Южном федеральном округе и руководителям субъектов РФ Южного федерального округа годовые отчеты РО ФСФР России в ЮФО.

Аналитический обзор развития финансового рынка по Югу России основывается на оценке субъектов Российской Федерации, входящих в состав Южного федерального округа, как субъектов рыночной экономики, обладающих определенным экономическим потенциалом и инвестиционным климатом.

Для проведения аналитического обзора развития финансовых рынков территории использовались следующие показатели:

·  Общее количество акционерных обществ (открытых, закрытых), зарегистрировавших выпуски ценных бумаг на дату отчета;

·  Зарегистрировано выпусков ценных бумаг за период;

·  Доля регистрации выпусков ценных бумаг эмитентов субъекта в сравнении с регистрацией выпусков по Южному федеральному округу;

·  Сравнительный анализ зарегистрированных выпусков ценных бумаг в зависимости от способов их размещения;

·  Структура профессиональных участников рынка ценных бумаг;

·  Развитие рынка коллективных инвестиций;

·  Формирование рынка доступного жилья;

·  Количество проведенных проверок эмитентов, профучастников, выявленные типичные нарушения;

·  Подготовлено предписаний, другие санкции;

·  Участники торгов на биржах РТС И ММВБ, объем торгов ценными бумагами эмитентов Южного федерального округа, в том числе корпоративными ценными бумагами, государственными и муниципальными облигациями.

Обзоры раскрываются на сайте РО ФСФР России в ЮФО, публикуются в газете «Биржевые ведомости Юга России», направляются в министерства и ведомства по соответствующим запросам.

По итогам 2007 года было подготовлено более 36 аналитических материалов, в том числе: обзоров о развитии рынков ценных бумаг, обзоров о торгах ценными бумагами региональных эмитентов, информационных обзоров о развитии рынка ценных бумаг отдельных субъектов Российской Федерации, докладов, информационных и аналитических записок.

В целях организации надлежащего обеспечения надзорной деятельности за исполнением законодательства территориальными органами федеральных министерств и ведомств, расположенными в Южном федеральном округе, а также в соответствии с обращением Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 2 февраля 2007 года № 41/, РО ФСФР России в ЮФО ежеквартально направляет в ГУ Генеральной прокуратуры РФ в ЮФО информационно-аналитические обзоры развития рынка ценных бумаг Южного федерального округа.

Ежеквартально сотрудники РО ФСФР России в ЮФО готовят плановую и отчетную документацию по итогам деятельности регионального отделения для ФСФР России.

Планы работы составляются в соответствии с приказом ФКЦБ России от 01.01.01 года № 46 «Об утверждении формы плана работы регионального отделения ФКЦБ России» и должны представляться до 10 числа последнего месяца квартала в ФСФР России на бумажном носителе и в электронном виде.

В течение отчетного года было подготовлено и направлено в ФСФР России 4 квартальных плана по форме ПК и 5 дополнений и изменений в планы РО ФСФР России в ЮФО на 1- 4 кварталы 2007 года.

По итогам деятельности регионального отделения, в соответствии с распоряжением ФКЦБ России от 01.01.01 года «О совершенствовании системы планирования работы региональных отделений», подготовлено и направлено в ФСФР России 4 квартальных отчета по форме ОК, утвержденной распоряжением ФКЦБ России от 01.01.01 года «Об утверждении формы квартального отчета о работе региональных отделений ФКЦБ России». Отчеты представлялись до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Нарушений сроков представления информации не зафиксировано.

В 2007 году РО ФСФР России в ЮФО сотрудничало с несколькими печатными изданиями, среди которых можно назвать «Российскую газету», газету «Биржевые Ведомости Юга России», журнал «Вестник донской экономики», журнал «Рынок ценных бумаг», журнал «Акционерный вестник», альманах «Финансовый рынок Южного федерального округа». Наряду с публикациями в средствах массовой информации интервью и статей руководства РО ФСФР России в ЮФО, публикуются информационные материалы о развитии финансовых рынков, подготовленные во взаимодействии с государственными и муниципальными органами власти.

РО ФСФР России в ЮФО открыт сайт в сети Интернет с адресом: http://www. *****/. Информационные материалы, размещаемые на официальном Интернет-сайте РО ФСФР России в ЮФО, подготавливаются структурными подразделениями регионального отделения.

В течение 2007 года на сайте регионального отделения в размещалась следующая информация:

-срочные информационные сообщения;

-  архив новостей;

-  анонсы информационных сообщений;

-  сведения о структуре РО ФСФР России в ЮФО;

-  задачи и функции;

-  телефонные номера и адресные реквизиты;

-  перечень отделов регионального отделения;

-сведения об официальных мероприятиях, совещаниях, конференциях, семинарах, круглых столах с участием РО ФСФР России в ЮФО;

-обзоры обращений в ФСФР России;

-  ответы на обращения юридических и физических лиц;

-  сведения о государственной службе в региональном отделении;

-  порядок поступления граждан на государственную службу;

-  перечень вакантных государственных должностей в региональном отделении;

-  условия и результаты конкурсов на замещение вакантных должностей в региональном отделении;

-  официальная аналитическая и статистическая информация о деятельности РО ФСФР России в ЮФО;

-  сведения о направлении предписаний РО ФСФР России в ЮФО в случае выявления нарушений порядка приобретения более 30% голосующих акций открытого акционерного общества;

-  статистическая информация о регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков, а также о приостановлении и возобновлении эмиссий;

-  сведения о раскрытии эмитентами сообщений о существенных фактах, таких как сведения об этапах процедуры эмиссии, сведения о приостановлении и возобновлении эмиссии, сведения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, сведения о включении в реестр эмитентов акционера, владеющего не менее чем 5% обыкновенных именных акций эмитента, а также о любом изменении его доли более чем на 5%, подлежащие обязательному раскрытию на сайте регистрирующего органа;

-  обязанность раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг;

-  статистическая информация о судебной практике Регионального отделения;

-  перечень административных правонарушений;

-деятельность РО ФСФР России в ЮФО по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации;

-  информация о профучастниках финансовых рынков и рынка коллективных инвестиций;

-  иная информация по согласованию с руководителем регионального отделения.

В течение 2007 года проведена корректировка страниц на сайте регионального отделения и открыты новые разделы:

-Список профессиональных участников рынка ценных бумаг (профучастники рынка ценных бумаг, банки, специализированные регистраторы);

-Рынок коллективных инвестиций (список БКИ, ЖНК, ОФБУ, ПИФов, спецдепозитариев, управляющих компаний);

- Решения РО ФСФР России в ЮФО (сведения о государственной регистрации выпусков и отчетов, приостановлении и возобновлении эмиссии, отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов);

-Раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах эмитентами ЮФО.

В общей сложности в течение года на сайте РО ФСФР России в ЮФО было опубликовано 97 информационных материалов, обновления сайтов проведены за год 62 раза.

На вопросы населения о проблемах фондового рынка еженедельно в прямой трансляции отвечали участники телевизионной программы «Рынок ценных бумаг».

7. ДОКУМЕНТАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

И РАБОТА С КАДРОВЫМ СОСТАВОМ

7.1.ДОКУМЕНТООБОРОТ И АРХИВНОЕ ДЕЛО

В целях повышения эффективности механизмов РО ФСФР России в ЮФО в сфере государственного управления финансовым рынком, система документооборота регионального отделения обеспечивает:

-взаимодействие регионального отделения с ФСФР России, органами государственной власти и управления, организациями и гражданами по вопросам деятельности регионального отделения, а также с территориальными отделами и представительствами;

-эффективное взаимодействие отделов и сотрудников регионального отделения в рамках работ по подготовке проектов документов;

-быстрый поиск информации, поступившей либо подготовленной РО ФСФР России в ЮФО;

-контроль за исполнением документов, позволяющий оперативно отслеживать выполнение работ по подготовке документов со стороны руководства, а сотрудникам правильно организовывать свою работу, и, таким образом, улучшить исполнительскую дисциплину в организации;

-долговременное хранение документов РО ФСФР России в ЮФО;

-разграничение прав доступа сотрудников к информации и обеспечение конфиденциальности работы с документами для служебного пользования;

Система документооборота РО ФСФР России в ЮФО направлена на решение следующих задач:

-повышение эффективности управления в региональном отделении за счет улучшения исполнительской дисциплины, оптимизации контроля выполнения задач и анализа деятельности организации;

-создание единого информационного пространства РО ФСФР России в ЮФО по учету и прохождению управленческой документации;

- формирование электронного архива по учету переданных на ответственное хранение документов и информации;

-обеспечение надежности учета и хранения документов;

-организации эффективной защиты информации.

За отчетный год РО ФСФР России в ЮФО обработано 40562 документа, из них: 23060 - входящая документация (в том числе приказы ФСФР России – 62), 13217 - исходящая и 4285 - внутренняя.

За предыдущий 2006 год региональным отделением было обработано 45016 документов, из них: 26370 документов относится к входящей документации, 14227-к исходящей, 4419-внутренней документации.

В 2005 году сотрудниками регионального отделения было обработано 44960 документов, из них: 26671 - входящая документация, 15344- исходящая и 2945 - внутренняя (приказы и распоряжения РО ФСФР России в ЮФО).

Количество обработанной документации в сравнении по годам

Наименование документов	2005 год	2006 год	2007 год
Входящая документация	26671	26370	23060
Исходящая документация	15344	14227	13217
Внутренняя документация	2945	4419	4285
Всего обработано документов	44960	45016	40562

Структура документации РО ФСФР России в ЮФО в сравнении по годам

В 2007 году общий объем документооборота регионального отделения снизился на 10%, за счет сокращения документации, поступавшей от граждан и организаций Краснодарского края и Республики Адыгея, а в 2006 году документооборот вырос в сравнении с 2005 годом на 0,2% за счет роста объема внутренней документации.

В 2006 году в РО ФСФР России в ЮФО поступило 23060 входящих документов, что на 13,5% ниже, чем в предыдущем году. В 2006 году в РО ФСФР России в ЮФО поступил 26370 входящих документов, что на 1,1% ниже показагода ( 26671 документ в 2005 году).

Структура входящей документации с разбивкой по отделам

Наименование структурного подразделения	Код структурного подразделения	2005 год	2006 год	2007 год
Отдел контроля эмитентов	04	1028	1047	1201
Отдел по организации взаимодействия с субъектами Российской Федерации	05	44	72	97
Отдел регистрации выпусков ценных бумаг	06	3096	1946	1893
Отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках	07	1199	1615	784
Информационно-аналитический отдел	08	18279	18374	14413
Юридический отдел	09	2394	2549	3899
Общий отдел	10	315	380	287
Отдел финансов, бюджетного учета и отчетности	11	177	224	355
Отдел административно-технического обеспечения	12	31	51	34
Прочие		38	38	35
Итого:		26671	26370	23060

В течение года сотрудниками регионального отделения было подготовлено 13217 исходящих документов.

Количество исходящих документов в 2007 году, по сравнению с 2006 годом, уменьшилось на 7 %.

Количество исходящих документов в 2006 году ( 14227 документов), в сравнении с 2005 годом ( 15344 документа) сократилось на 7,3 %.

Структура исходящей документации с разбивкой по отделам

Наименование структурного подразделения	Код структурного подразделения	2005 год	2006 год	2007 год
Отдел контроля эмитентов	04	1914	1819	1705
Отдел по организации взаимодействия с субъектами Российской Федерации	05	171	223	293
Отдел регистрации выпусков ценных бумаг	06	3034	3672	2793
Отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках	07	949	964	640
Информационно-аналитический отдел	08	244	224	111
Юридический отдел	09	5158	6817	5757
Общий отдел	10	158	192	204
Отдел финансов, бюджетного учета и отчетности	11	183	218	261
Отдел административно-технического обеспечения	12	63	93	129
Прочие	-	61	5	74
Итого	-	15344	14227	13217

В течение 2007 года РО ФСФР России в ЮФО было подготовлено 4285 распорядительных документов, включающих в себя приказы по основной деятельности, поручения, постановления по штрафам, приказы о приеме, увольнении, переводе, а также приказы о командировках и отпусках сотрудников регионального отделения.

В 2006 году было подготовлено 4419 подобных документов, за 2005 год - 2945 документов. В отчетном году объем внутренней распорядительной документации снизился на 9%, в сравнении с 2006 годом, а в 2006 году объем внутренней распорядительной документации регионального отделения вырос на 48%, в сравнении с 2005 годом.

Структура распорядительной документации с разбивкой по годам

Наименование структурного подразделения	2005 год	2006 год	2007 год
Приказы по основной деятельности	1630	2873	2664
Поручения	274	507	626
Постановления по штрафам	788	735	711
Приказы о приеме	12	21	18
Приказы об увольнении	20	12	13
Приказы об отпусках	86	89	118
Приказы о командировках	82	99	78
Приказы о переводе	47	81	49
Прочие	6	2	8
Итого:	2945	4419	4285

За отчетный период в адрес РО ФСФР России в ЮФО поступило 90 жалоб от организаций и физических лиц, 705 запросов и обращений за разъяснениями законодательства о рынке ценных бумаг (в том числе 176 запросов от правоохранительных органов и судебных инстанций). За 2006 год в региональное отделение поступило 175 жалоб от организаций и физических лиц и 1367 запросов и обращений за разъяснениями законодательства о рынке ценных бумаг, в 2005 году - 272 жалобы и 3432 запроса. Все вышеперечисленные обращения рассмотрены в установленные сроки.