Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (стр. 2 )

В настоящее время назрела необходимость в получении свободного доступа к сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц в режиме «реального времени».

В рамках Соглашения РО ФСФР России в ЮФО и Ростовстата о взаимном представлении разрабатываемых отчетных данных, региональное отделение представляет в Ростовстат информационно-аналитические обзоры рынка ценных бумаг и основные показатели развития рынка ценных бумаг в Южном федеральном округе, в свою очередь Ростовстат представляет сведения об акционерных обществах, учтенных в Статрегистре, и информационно-аналитические материалы «Социально-экономические процессы на Юге России».

В течение трех лет РО ФСФР России в ЮФО является администратором поступлений в бюджет. В 2007 году региональным отделением было заключено 12 соглашений по информационному взаимодействию с Управлениями Федерального казначейства РФ в субъектах Российской Федерации. УФК представляют РО ФСФР России в ЮФО сведения о реквизитах счетов для зачисления платежей в бюджетную систему Российской Федерации, информацию о поступлениях денежных средств в бюджет и данные о не принятых к обработке платежных документах. Региональное отделение, как Администратор поступлений в бюджет, представляет в УФК платежные документы на возврат (возмещение) поступлений плательщикам, сведения о поступлении средств в бюджет РФ, минуя счета органов УФК, уведомления об уточнении вида принадлежности поступлений.

Координация совместных действий РО ФСФР России в ЮФО с правительствами и администрациями субъектов Российской Федерации Южного федерального округа, правоохранительными органами и органами государственной власти и управления позволяет:

-осуществлять совместные мероприятия по выявлению, прекращению и предотвращению правонарушений на финансовых рынках;

- организовать инвестиционные форумы;

- проводить обучающие семинары и рабочие встречи;

- осуществлять обмен информацией;

- готовить аналитические материалы и заключения;

- проводить совместные проверки субъектов финансового рынка.

В целях усиления контроля за развитием финансового рынка в Республике Дагестан, Республике Северная Осетия-Алания, Чеченской Республике, Ставропольском крае, Волгоградской и Астраханской областях, РО ФСФР России в ЮФО создало на территории данных республик, краев и областей собственные территориальные отделы и представительства:

- приказом от 01.01.01 года № 05-163пз создан территориальный отдел в Волгоградской области и Астраханской области;

- приказом от 01.01.01 года № 05-162пз создан территориальный отдел РО ФСФР России в ЮФО в Ставропольском крае, Республике Северная Осетия-Алания и Карачаево-Черкесской Республике;

- приказом от 01.01.01 года № 05-129пз создано представительство РО ФСФР России в ЮФО в Чеченской Республике;

- 01 августа 2007 года назначен представитель РО ФСФР России в ЮФО в Республике Дагестан.

Территориальные отделы и представительства РО ФСФР России в ЮФО в субъектах РФ являются структурными подразделениями Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе и осуществляют на подведомственных территориях следующие функции:

- надзор за соблюдением участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФСФР России, в том числе путем проведения проверок;

- сбор, обработку, систематизацию и анализ информации о состоянии финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) и представляют ее в региональное отделение;

- вносят предложения о мерах реагирования на совершенные правонарушения в установленной сфере деятельности, в том числе о приостановлении действия или об аннулировании лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- рассматривают по поручению регионального отделения письменные обращения физических и юридических лиц; составляет протоколы об административных правонарушениях;

- представляют интересы регионального отделения в органах государственной власти и органах местного самоуправления, а также в установленном порядке в судах и арбитражных судах;

- участвуют в семинарах, конференциях и совещаниях, проводимых региональным отделением на территории субъектов РФ, входящих в ЮФО.

С целью предотвращения нарушений законодательства РФ о ценных бумагах и об акционерных обществах со стороны эмитентов ценных бумаг и участников рынка ценных бумаг Южного федерального округа, а также в целях популяризации субъектов и инструментов фондового рынка, РО ФСФР России в ЮФО в течение 2007 года выступило организатором и приняло участие в ряде семинаров, совещаний и круглых столов.

С 5 по 6 марта 2007 года в г. Москве состоялась рабочая встреча руководства ФСФР России и руководителей региональных отделений по итогам деятельности за 2006 год. Организационная работа по подготовке рабочей встречи проведена ФСФР России. В рабочей встрече приняли участие представители ФСФР России, руководители региональных отделений ФСФР России. На совещании был заслушаны отчет о работе РО ФСФР России в ЮФО за 2006 год и выслушаны предложения от руководителей территориальных органов ФСФР о дальнейшей работе по развитию территориальной структуры.

21 марта 2007 года в г. Ростове-на-Дону состоялся семинар по вопросам порядка подготовки и проведения годовых и внеочередных общих собраний акционеров. Организационная работа по подготовке семинара проведена РО ФСФР России в ЮФО, совместно с газетой «Биржевые ведомости Юга России», НОУ ПУ «Сократовец». В работе семинара приняли участие представители эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, другие заинтересованные лица.

26 апреля 2007 года в г. Ростове-на-Дону по инициативе Аппарата Полномочного Представителя Президента РФ в Южном федеральном округе проведено заседание Рабочей группы Координационного совета правоохранительных органов в Южном Федеральном округе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма. В заседании приняли участие представители Аппарата Полномочного Представителя Президента РФ в Южном федеральном округе, РО ФСФР России в ЮФО, МРУ Росфинмониторинга по ЮФО и правоохранительных органов.

23 мая 2007 года в г. Ростове-на-Дону РО ФСФР России в ЮФО совместно с Журналом «Акционерный вестник», Эберг и партнеры» и НОУ ПУ «Сократовец» проведен семинар: «Добровольный и принудительный выкуп акций: практические аспекты реализации». Для участия в семинаре были приглашены представители ФАС по Ростовской области, специалисты-консультанты журнала «Акционерный вестник», руководители и бухгалтеры акционерных обществ.

24-25 мая 2007 года в рамках проекта «Южная инвестиционная неделя 2007» на территории г. Ростова-на-Дону и г. Горячий ключ Краснодарского края проведено два Региональных инвестиционных форума:

24 мая в г. Ростов-на-Дону был проведен Региональный инвестиционный форум «Инвестиционное развитие регионов и современные возможности привлечения капитала региональными компаниями»;

25 мая в г. Горячий ключ Краснодарского края проведен Региональный инвестиционный форум «Управление активами для компаний Краснодарского края: новые возможности и новые подходы».

Среди организаторов форумов: Совет Федерации ФС РФ, Администрация Краснодарского края, Региональные отделения ФСФР России в ЮФО и в Прикубанском регионе, журнал «Рынок ценных бумаг», при поддержке Администрации Президента РФ и МЭРТ РФ.

В рамках региональных форумов обсуждались вопросы:

- инвестиционного потенциала предприятий ЮФО;

-государственной политики по привлечению инвестиций;

-инвестиционной привлекательности Южного федерального округа: стратегии и пути развития;

-перспектив развития отрасли управления активами в РФ;

-правового регулирования деятельности управляющих компаний и фондов коллективных инвестиций;

-выбора финансовых инструментов для привлечения инвестиций региональными компаниями;

-реализации пенсионной реформы и использования механизмов привлечения пенсионных средств для развития предприятий.

Перед участниками инвестиционной недели с докладами выступали представители Совета Федерации ФС РФ, Минфина РФ, МЭРТ РФ, ФСФР России, Администрации Краснодарского края, Ассоциации региональных банков России, руководители Региональных отделений ФСФР России в Южном федеральном округе и Прикубанском регионе, а также топ-менеджеры ряда компаний - профессиональных участников финансового рынка.

29 мая 2007 года в г. Ростове-на-Дону представители РО ФСФР России в ЮФО приняли участие в заседании Рабочей группы Координационного совета правоохранительных органов в Южном Федеральном округе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма.

8-10 июня в г. Санкт - Петербурге прошел XI экономический форум. Основной задачей XI Петербургского экономического форума являлось способствование развитию партнерства между деловыми, политическими, интеллектуальными лидерами мирового сообщества, обсуждение и решение глобальных проблем мирового экономического развития. На пленарных заседаниях, а также в ходе тематических круглых столов, ведущие российские и зарубежные специалисты в области экономики представили экспертные оценки наиболее актуальных тенденций мирового экономического процесса. В рамках форума проведена рабочая встреча руководителя ФСФР России с руководителями региональных отделений, в том числе с руководством РО ФСФР России в ЮФО. В ходе рабочей встречи рассматривались вопросы расширения полномочий территориальных органов ФСФР России: сбора отчетности профучастинков рынка ценных бумаг, перераспределения полномочий по регистрации ценных бумаг, расширения надзорной практики региональными отделениями ФСФР России с привлечением саморегулируемых организаций.

20 июня 2007 года в г. Ростове-на-Дону РО ФСФР России в ЮФО, совместно с газетой «Биржевые ведомости Юга России» и НОУ ПУ «Сократовец», проведен обучающий семинар по вопросам обязательного раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. В работе семинара приняли участие представители эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, другие заинтересованные лица.

28 июня 2007 года в г. Ростове-на-Дону представители РО ФСФР России в ЮФО приняли участие в заседании Рабочей группы Координационного совета правоохранительных органов в Южном Федеральном округе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма.

27-28 июня 2007 года представители РО ФСФР России в ЮФО приняли участие в работе семинара-практикума в г. Казани на тему: «Новые требования законодательства РФ: Стандарты эмиссии и вопросы добровольного и принудительного выкупа акций у акционеров».

27 июля 2007 года в г. Ростове-на-Дону по инициативе Аппарата Полномочного Представителя Президента РФ в Южном федеральном округе состоялось заседание Рабочей группы Координационного совета правоохранительных органов в Южном Федеральном округе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма. В заседании приняли участие представители РО ФСФР России в ЮФО и Федеральной таможенной службы.

17 августа 2007 года РО ФСФР России в ЮФО приняло участие в заседании Рабочей группы Координационного совета правоохранительных органов в Южном федеральном округе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, организованном Аппаратом Полномочного Представителя Президента РФ в Южном федеральном округе и МРУ Росфинмониторинга по ЮФО. Заседание проходило в г. Ростове-на-Дону под председательством помощника Президента РФ

Также в заседании приняли участие представители Администрации Ростовской области, представители проекта «MOLI-RU», Ростовского областного суда, Ростовского Арбитражного суда, Прокуратуры РФ, МВД РФ, ФСБ РФ, Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, ФТС РФ, ЦБ РФ, Донской государственной инспекции пробирного надзора, Федеральной службы страхового надзора, Управления Россвязьнадзора по Ростовской области, Адвокатской палаты Ростовской области, Нотариальной палаты Ростовской области, УФПС по Ростовской области, ГУ ФРС по Ростовской области, комитета ТПП Ростовской области по предпринимательству в сфере игорного бизнеса, РФФИ по Ростовской области.

21 августа 2007 года организована и проведена пресс-конференция с журналистами «Вестника Донской экономики» по вопросам развития финансового рынка Южного федерального округа.

23 августа 2007 года в г. Ростове-на-Дону РО ФСФР России в ЮФО проведено рабочее совещание с эмитентами Ростовской области по вопросам раскрытия информации в сети Интернет.

28 августа 2007 года в г. Ростове-на-Дону РО ФСФР России в ЮФО проведено совещание по подготовке к семинару руководителей профучастников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, ПИФов, НПФов в целях разъяснений требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и оказания методической помощи в подготовке к оценочной деятельности ФАТФ.

5 сентября 2007 года в г. Москве в ФСФР России состоялось совещание на тему «Развитие инфраструктуры российского финансового рынка и задачи Федеральной службы по финансовым рынкам в условиях глобализации экономики» с участием Председателя Правительства Российской Федерации, руководителя ФСФР Миловидова, заместителей руководителя ФСФР России: , , руководителей территориальных органов ФСРФ России (в том числе руководителя РО ФСФР России в ЮФО), руководителей бирж РТС и ММВБ, руководителей СРО, представителей крупнейших профучастников Российского финансового рынка.

6- 7 сентября 2007 года сотрудники регионального отделения приняли участие в семинаре на тему: «Корпоративное право и управление в акционерных обществах. Практика применения главы ХI. I. закона «Об акционерных обществах». Анализ изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг» в г. Краснодаре.

12-14 сентября 2007 года руководство РО ФСФР России в ЮФО участвовало в форуме «Сибирская инвестиционная неделя 2007». Организаторами форума выступили: Совет Федерации ФС РФ, Администрация Новосибирской области, Администрация Томской области, Региональное отделение ФСФР России в СФО, Межрегиональная Ассоциация «Сибирское соглашение», журнал «Рынок ценных бумаг», при поддержке Администрации Президента РФ и МЭРТ РФ.

Перед участниками Инвестиционной недели с докладами выступили представители Совета Федерации ФС РФ, Минфина РФ, МЭРТ РФ, ФСФР России, Администрации Новосибирской области, Администрации Томской области, Ассоциации региональных банков «Россия», Регионального отделения ФСФР России  в Сибирском федеральном округе, а также топ-менеджеры следующих компаний - профессиональных участников финансового рынка: Фондовая биржа ММВБ, Антанта-Капитал, ИФК Алемар, ИК БКС, Фондовая биржа РТС, Компания «Ренессанс Онлайн», УК «НМ-Траст», УК «Мономах», компания IMAC, УК «Арсагера», Troika Capital Partners, аграрная группа», Томская расчетная палата, Алтая», СМ-Профит, УК «Атон Менеджмент»,  ИФД «Капиталъ»,  Mint Capital, УК «Росбанка» и другие компании.

В рамках проекта представители регионального отделения приняли участие в профессиональных практических конференциях «Финансовые инструменты для привлечения капитала предприятиями Сибирского федерального округа» (12 сентября - г. Новосибирск) и «Инвестиционные решения развития предприятий и регионов» (14 сентября – г. Томск).

С 20 по 23 сентября 2007 года РО ФСФР России в ЮФО участвовало в Шестом Международном инвестиционном форуме, проведенном в г. Сочи Краснодарского края. Форум проведен по инициативе Министерства экономического развития и торговли РФ, при поддержке Президента России совместно с Правительством РФ, Министерством иностранных дел РФ и Торгово-промышленной палатой России.

Среди участников форума: руководители законодательных и исполнительных органов власти, руководители банков, международных инвестиционных, консалтинговых и страховых компаний субъектов РФ, руководители и представители дипломатических и торговых миссий, аккредитованных в России, представляющих страны Европы, Ближнего Востока, Азии и Америки, а также делегации бизнесменов и общественных деятелей из стран СНГ.

Перед участниками Шестого Международного инвестиционного форума с докладами выступили: Президент РФ, Первый заместитель Председателя Правительства РФ, Председатель Госкомитета КНР по развитию и реформе, Вице - Президент Всемирного Банка по Европе и Центральной Азии, представители Совета Федерации ФС РФ, Минфина РФ, МЭРТ РФ, Администрации Краснодарского края.

25 сентября 2007 года РО ФСФР России в ЮФО проведен семинар по теме: «Корпоративное право и управление в акционерных обществах». Партнерами по организации и проведению семинара выступили газета «Биржевые ведомости Юга России» и НОУ ПУ «Сократовец».

В рамках семинара были рассмотрены основные требования к раскрытию информации, предусмотренные Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 01.01.2001 №06-117-пз/н; новый порядок государственной регистрации выпусков ценных бумаг; расширение полномочий территориальных органов ФСФР России по государственной регистрации выпусков ценных бумаг; уплата государственной пошлины; порядок подготовки и проведения общих собраний акционеров; осуществление государственного контроля за приобретением более 30% акций открытого акционерного общества.

1 октября 2007 года региональное отделение совместно с МРУ Росфинмониторинга по ЮФО провело для профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний Южного федерального округа и средств массовой информации семинар «Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний».

В рамках семинара были рассмотрены следующие вопросы:

1)Основные работы по исполнению законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и подготовка к оценочной деятельности ФАТФ;

2) Основные нарушения, выявляемые при проведении проверочных мероприятий в системе контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В целях обеспечения функционирования деятельности территориальных отделов и представительств РО ФСФР России в ЮФО, были проведены следующие мероприятия:

-8 октября 2007 года руководителем регионального отделения проведено рабочее совещание с губернатором Ставропольского края и представителями Администрации Ставропольского края по вопросу создания и обеспечения деятельности территориального отдела РО ФСФР России в ЮФО в Ставропольском крае, Республике Северная Осетия-Алания и Карачаево-Черкесской Республике;

-9 октября 2007 года руководителем РО ФСФР России в ЮФО было проведено рабочее совещание с представителями территориальных отделов РО ФСФР России в ЮФО и представителями органов государственной власти субъектов Южного федерального округа.

В рамках рабочего совещания были рассмотрены вопросы кадрового обеспечения терротделов, проведения конкурса на замещение вакантных должностей в терротделах; технического и материального обеспечения деятельности терротделов; подготовки специалистов терротделов для проведения самостоятельных проверок субъектов финансового рынка; вопросы взаимодействия терротделов с органами государственной власти и управления регионов.

10 октября 2007 года региональное отделение приняло участие в семинаре «Ответственность эмитентов за нарушения на финансовых рынках» в г. Казани. На семинаре были рассмотрены требования законодательно-нормативной базы в отношении различных сфер деятельности участников финансовых рынков, в том числе: осуществление контрольных и надзорных функций ФСФР России; рассмотрение порядка и процедуры наложения административного взыскания; особенности рассмотрения отдельных видов правонарушений; ответственность за нарушения требования законодательства при поглощениях и вытеснениях; ответственность за нарушения антимонопольного законодательства; прокурорский надзор на финансовых рынках.

17 октября 2007 года РО ФСФР России в ЮФО приняло участие заседании Рабочей группы Координационного совета правоохранительных органов в Южном федеральном округе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, организованном Аппаратом Полномочного Представителя Президента РФ в Южном федеральном округе и МРУ Росфинмониторинга по ЮФО.

24-26 октября 2007 года региональное отделение приняло участие в семинаре, проведенном РО ФСФР России в ПФО для работников территориальных органов ФСФР России.

На семинаре были рассмотрены вопросы, связанные с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг; проанализированы ошибки, допускаемые территориальными органами ФСФР России при регистрации выпусков ценных бумаг; представлен обзор вступивших в силу и планируемых изменений в законодательство РФ в части раскрытия информации; рассмотрен вопрос привлечения к административной ответственности лиц, допустивших нарушения порядка и сроков раскрытия информации на рынке ценных бумаг; исследованы типичные нарушения правил приобретения крупных пакетов акций ОАО (глава 11 Федерального закона от 01.01.01 года «Об акционерных обществах»).

30 октября 2007 года, в рамках подготовки к третьему раунду взаимной оценки Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), руководитель РО ФСФР России в ЮФО и сотрудники регионального отделения приняли участие в совещании, проведенном МРУ Росфинмониторинга по ЮФО.

В ходе совещания были рассмотрены вопросы, затрагиваемые инспекторами ФАТФ, а также представлены проекты презентаций по линии правоохранительных и надзорных органов.

7 ноября 2007 года состоялся визит руководителя РО ФСФР России в ЮФО в (г. Ростов-на-Дону) с целью проверки готовности данного профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося объектом показа, к приему миссии Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ).

13 ноября 2007 года состоялось повторное посещение представителями РО ФСФР России в ЮФО объекта показа для визита миссии Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ). В ходе первой проверки готовности к приему ФАТФ были выявлены недочеты и замечания, требующие устранения. Повторное посещение связано с проведением проверки устранения выявленных замечаний. В проведении проверки также участвовали представители Аппарата полномочного представителя Президента РФ в ЮФО и Федеральной службы по финансовому мониторингу.

С 19 по 23 ноября 2007 года в г. Ростове-на-Дону состоялся визит миссии ФАТФ (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег – Financial Action Task Force) при участи Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег (МАНИВЭЛ) и Евразийской группы по противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.

19 ноября 2007 года члены миссии встретились с представителями Аппарата Президента РФ в ЮФО, руководством федеральных органов исполнительной власти по Южному федеральному округу, в том числе РО ФСФР России ЮФО, правоохранительных и судебных органов. В ходе визита проведены презентации правоохранительных и надзорных органов, РО ФСФР России в ЮФО, а также рассмотрены наиболее сложные вопросы, затрагиваемые инспекторами ФАТФ в сфере борьбы с отмыванием денег, нажитых преступным путем, в том числе на финансовом рынке.

20 ноября 2007 года эксперты миссии ФАТФ посетили организации и службы. В Ростовской области среди профессиональных участников рынка ценных бумаг выбрано .

29-30 ноября 2007 года представители РО ФСФР России в ЮФО приняли участие в семинаре-практикуме, проведенном РО ФСФР России в СЗФО в г. Санкт-Петербурге. В семинаре участвовали представители центрального аппарата ФСФР России, территориальных органов ФСФР России, представители профессионального сообщества. В ходе семинара были рассмотрены проблемные вопросы функционирования рынка коллективных инвестиций, в том числе, касающиеся осуществления контрольно-надзорных функций за субъектами коллективного инвестирования. Также руководство ФСФР России провело рабочую встречу с представителями профессионального сообщества.

С 4 по 6 декабря 2007 года в г. Ставрополе состоялось рабочее совещание руководства РО ФСФР России в ЮФО с представителями Администрации Ставропольского края и представителями территориального отдела РО ФСФР России в ЮФО в Ставропольском крае, РСО-Алания и КЧР. В ходе совещания были рассмотрены вопросы материального обеспечения деятельности территориального отдела РО ФСФР России в ЮФО в Ставропольском крае, Республике Северная Осетия-Алания и Карачаево-Черкесской Республике, а также заключения договора аренды помещения для организации работы терротдела.

7 декабря 2007 года в г. Ростове-на-Дону РО ФСФР России в ЮФО приняло участие в рабочем совещании, проведенном Аппаратом полномочного представителя Президента РФ в ЮФО по итогам выборов в Государственную Думу РФ. В совещании участвовали представители Администраций республик, краев и областей Южного федерального округа.

14 декабря 2007 года РО ФСФР России в ЮФО приняло участие в заседании Рабочей группы Координационного совета правоохранительных органов в Южном федеральном округе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, организованном Аппаратом Полномочного Представителя Президента РФ в Южном федеральном округе и МРУ Росфинмониторинга по ЮФО. На заседании рассмотрен вопрос: «О результатах деятельности Рабочей группы в 2007 году и итогах взаимной оценки миссии ФАТФ в г. Ростове-на-Дону».

18 декабря 2007 года руководитель РО ФСФР России в ЮФО принял участие в качестве эксперта в работе круглого стола, проведенного «Российской газетой» на тему: «Реформа пенсионной системы». Среди участников круглого стола: представители Территориального отделения Пенсионного Фонда РФ в г. Ростове-на-Дону, негосударственных пенсионных фондов, Федеральной службы страхового надзора.

20 декабря 2007 года РО ФСФР России в ЮФО проведен семинар по вопросам раскрытия информации эмитентами, государственной регистрации выпусков ценных бумаг, расширения полномочий территориальных органов ФСФР России по осуществлению надзорных функций, уплаты государственной пошлины; порядка подготовки и проведения общих собраний акционеров. В работе семинара приняли участие эмитенты Южного федерального округа, представители средств массовой информации, специализированные регистраторы.

РО ФСФР России в ЮФО в 2007 году было проведено 10 публичных мероприятий-рабочих встреч руководителя РО ФСФР Росси в ЮФО, представителей отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках и специалистов бэк-офисов, контролеров профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также с руководителями негосударственных пенсионных фондов.

В общей сложности в 2007 году РО ФСФР России в ЮФО участвовало в 48 публичных мероприятиях и 54 рабочих совещаниях, проведенных руководством и сотрудниками регионального отделения.

Руководством РО ФСФР России в ЮФО было проведено 13 рабочих совещаний с сотрудниками отдела по организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках по вопросам внесения изменений в законодательство в сфере надзора за субъектами финансового рынка.

Отделом регистрации выпусков ценных бумаг проведено 19 рабочих совещаний, на которых обсуждались проблемные вопросы по регистрации выпусков ценных бумаг, изменения в нормативно-правовые акты, затрагивающие регистрацию выпусков, отчетов об итогах выпусков и регистрацию проспектов ценных бумаг, подводились итоги работы отдела за квартал.

Руководством РО ФСФР России в ЮФО проведено с информационно-аналитическим отделом 4 рабочих совещания по вопросам подготовки квартальных планов и отчетов РО ФСФР России в ЮФО, а также 2 рабочих совещания по подготовке годового отчета регионального отделения.

Информационно-аналитическим отделом проведено 12 рабочих совещаний, на которых обсуждались итоги раскрытия информации эмитентами Южного федерального округа в форме ежеквартальных отчетов, сообщений о существенных фактах и списков аффилированных лиц, планов работы информационно-аналитического отдела на месяц и на квартал, а также итогов работы отдела за месяц и за квартал.

Руководством РО ФСФР России в ЮФО проведено с информационно-аналитическим и юридическим отделом 4 совещания по вопросам раскрытия обязательной информации в сети Интернет, изменения законодательства в сфере раскрытия информации.

3. ИНФРАСТРУКТУРА И ИНСТРУМЕНТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

ЮЖНОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА

3.1. ПРОФЕССОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Инфраструктура финансового рынка Юга России включает в себя эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, коллективных инвесторов, банки, страховые компании, регулирующие органы - совокупность финансовых институтов, систем, служб, предприятий, обслуживающих финансовый рынок и обеспечивающих его нормальное функционирование.

По итогам 2007 года 15530 открытых и закрытых акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью зарегистрировали свои выпуски акций и облигаций в региональном отделении.

Более 150 эмитентов Юга России отнесены к федеральной группе. В основном - это предприятия энергетики, металлургии и химии.

В начале 2007 года на территории субъектов Российской Федерации, отнесенных к юрисдикции РО ФСФР России в ЮФО, работало 52 организации, имеющих лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами, и 3 специализированных регистратора. За год число профучастников снизилось до 50, количество специализированных регистраторов не изменилось. Вместе с тем, в Южном федеральном округе появилось 2 новых профессиональных участника рынка ценных бумаг. В Республике Северная Осетия – Алания лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг получил Акционерный Коммерческий банк «Банк развития региона», в Ростовской области – -Инвест Брокер».

У двух организаций, таких как «Саламат» (Республика Дагестан) и дом «Центр финансовых инвестиций» (Республика Калмыкия), закончился срок действия лицензий.

Специализированный депозитарий инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов -Хауз», ранее зарегистрированный в качестве юридического лица на территории Республики Калмыкия, изменило юридический адрес на г. Москву. У «Волго-Дон банк» (г. Волгоград) была аннулирована генеральная лицензия Банка России.

Общее количество профессиональных участников рынка ценных бумаг

с разбивкой по субъектам Южного Федерального округа

Субъект Федерации	ВСЕГО (вместе с регистраторами)	В том числе
С лицензией ФСФР России на брокерскую деятельность	С лицензией ФСФР России на дилерскую деятельность	С лицензией ФСФР России на деятельность по управлению ЦБ	С лицензией ФСФР России на депозитарную деятельность	С лицензией ФСФР России на осуществление регистраторской деятельности
Республика Дагестан	4	2	3	0	2	0
Республика Ингушетия	0	0	0	0	0	0
Республика Кабардино-Балкария	0	0	0	0	0	0
Республика Калмыкия	0	0	0	0	0	0
Республика Карачаево-Черкессия	0	0	0	0	0	0
Республика Северная Осетия – Алания	1	1	1	0	0	0
Чеченская Республика	0	0	0	0	0	0
Ставропольский край	7	4	6	2	3	1
Астраханская область	1	1	1	0	1	0
Волгоградская область	13	10	12	6	4	0
Ростовская область	27	23	23	13	16	2
Всего	53	41	46	21	26	3

Структурный график профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

На территории Южного федерального округа работает Ростовский филиал НАУФОР. Из числа професииональных участников рынка ценных бумаг Юга России членами НАУФОР являются 5 организаций, в том числе 2 из них зарегистрированы в Краснодарском крае и относятся к юрисдикции РО ФСФР России в ПР.

Кроме того, на территории округа работали филиалы, представительства и коммерческие представители таких крупнейших инвестиционных компаний, как «Тройка Диалог», , ИФК «Солид», +», «Финам», «Ист Кэпитал», Дом Открытие», -Банк», Финанс», ИК «Церих Кэпитал Менеджемент», .

В рамках пруденциального надзора за деятельностью профучастников финансового рынка ФСФР России разработан новый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 года № 07-21/пз-н, который вступил в силу 15 июня 2007 года.

В целях реализации мер, направленных на снижение рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, приказом ФСФР России от 01.01.01 года за N 07-50/пз-н были утверждены новые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Основной предпосылкой увеличения собственных средств профессиональных участников явилась степень зрелости, которой достиг российский финансовый рынок, и, соответственно, возросший уровень рисков, которые берут на себя его основные участники.

Сведения о сделках, совершенных профессиональными участниками

рынка ценных бумаг Южного федерального округа

(данные квартальных отчетов за 1-3 кварталы 2007 года)

Наименование показателя	Сделки по покупке (тыс. руб.)	Сделки по продаже (тыс. руб.)
Совершенные сделки всего	,0	,0
Сделки, совершенные через организаторов торговли, всего	70	70
в том числе, по организаторам торговли:
НП «Фондовая биржа РТС»	10	10
межбанковская валютная биржа»	50	50
Сделки, совершенные на внебиржевом рынке	30	30

По данным квартальных отчетов профессиональных участников рынка ценных бумаг, отнесенных к юрисдикции РО ФСФР России в ЮФО, профучастниками были заключены сделки по приобретению ценных бумаг на сумму ,0 тыс. руб., по продаже - на сумму ,0 тыс. руб.

Через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, таких как НП «Фондовая биржа РТС» и межбанковская валютная биржа». были заключены сделки по покупке ценных бумаг на сумму 70 тыс. руб., по продаже - 70 тыс. руб.

На внебиржевом рынке профессиональными участниками рынка ценных бумаг Южного федерального округа были заключены сделки по приобретению ценных бумаг на сумму 30 тыс. руб., по продаже - на сумму 30 тыс. руб.

Сведения о сделках с ценными бумагами,

совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание

(данные квартальных отчетов за 1-3 кварталы 2007 года)

Н­а­и­м­е­н­о­в­а­н­и­е­ ­п­о­к­а­з­а­т­е­л­я­	С­д­е­л­к­и­ ­п­о­ ­п­о­к­у­п­к­е­ ­(­т­ы­с­.­ ­р­у­б­.­)­	С­д­е­л­к­и­ ­п­о­ ­п­р­о­д­а­ж­е­ ­(­т­ы­с­.­ ­р­у­б­.­)­
С­д­е­л­к­и­,­ ­с­о­в­е­р­ш­е­н­н­ы­е­ ­в­о­ ­и­с­п­о­л­н­е­н­и­е­ ­д­о­г­о­в­о­р­а­ ­н­а­ ­б­р­о­к­е­р­с­к­о­е­ ­о­б­с­л­у­ж­и­в­а­н­и­е­ ­н­а­ ­р­ы­н­к­е­ ­ц­е­н­н­ы­х­ ­б­у­м­аг­	2­1­4­0­9­6­6­,­0­	2­0­7­3­6­4­6­,­0­
­-­ ­в­ ­т­о­м­ ­ч­и­с­л­е­ ­п­о­ ­в­и­д­а­м­ ­ц­е­н­н­ы­х­ ­б­у­м­а­г­
С­д­е­л­к­и­ ­с­ ­г­о­с­у­д­а­р­с­т­в­е­н­н­ы­м­и­ ­ц­е­н­н­ы­м­и­ ­б­у­м­а­г­а­м­и­,­ ­ц­е­н­н­ы­м­и­ ­б­у­м­а­г­а­м­и­ ­с­у­б­ъ­е­к­т­о­в­ ­Р­о­с­с­и­й­с­к­о­й­ ­Ф­е­д­е­р­а­ц­и­и­ ­и­ ­м­у­н­и­ц­и­п­а­л­ь­н­ы­х­ ­о­б­р­а­з­о­в­а­н­и­й­ ­-­ ­в­с­е­г­о­	1­9­6­6­8­0­,­0­	1­9­6­8­0­0­,­0­
С­д­е­л­к­и­ ­с­ ­а­к­ц­и­я­м­и­ ­и­ ­о­б­л­и­г­а­ц­и­я­м­и­ ­а­к­ц­и­о­н­е­р­н­ы­х­ ­о­б­щ­е­с­т­в­,­ ­в­х­о­д­я­щ­и­е­ ­в­ ­к­о­т­и­р­о­в­а­л­ь­н­ы­е­ ­л­и­с­т­ы­ ­1­ ­у­р­о­в­н­я­ ­о­р­г­а­н­и­з­а­т­о­р­о­в­ ­т­о­р­г­о­в­л­и­ ­н­а­ ­р­ы­н­к­е­ ­ц­е­н­н­ы­х­ ­б­у­м­а­г­ ­-­ ­в­с­е­г­о­	1­0­6­6­4­3­3­,­0­	1­0­1­2­3­5­7­,­0­
­ в­ ­т­о­м­ ­ч­и­с­л­е­ ­п­о­ ­в­и­д­а­м­ ­ц­е­н­н­ы­х­ ­б­у­м­а­г­
А­к­ц­и­я­	1­0­6­6­4­3­3­,­0­	1­0­1­2­3­5­7­,­0­
О­б­л­и­г­а­ц­и­я­	0­,­0­	0­,­0­
С­д­е­л­к­и­ ­с­ ­п­р­о­ч­и­м­и­ ­а­к­ц­и­я­м­и­ ­и­ ­о­б­л­и­г­а­ц­и­я­м­и­ ­а­к­ц­и­о­н­е­р­н­ы­х­ ­о­б­щ­е­с­т­в­,­ ­д­о­п­у­щ­е­н­н­ы­е­ ­к­ ­т­о­р­г­а­м­ ­ч­е­р­е­з­ ­о­р­г­а­н­и­з­а­т­о­р­о­в­ ­т­о­р­г­о­в­л­и­ ­н­а­ ­р­ы­н­к­е­ ­ц­е­н­н­ы­х­ ­б­у­м­а­г­ ­-­ ­в­с­е­г­о­	8­6­2­8­9­9­,­0­	8­5­3­9­7­0­,­0­
­ в­ ­т­о­м­ ­ч­и­с­л­е­ ­с­ ­н­е­р­е­з­и­д­е­н­т­а­м­и­	0­,­0­	0­,­0­
­ в­ ­т­о­м­ ­ч­и­с­л­е­ ­п­о­ ­в­и­д­а­м­ ­ц­е­н­н­ы­х­ ­б­у­м­а­г­
А­к­ц­и­я­	8­2­3­6­2­8­,­0­	8­5­2­7­2­6­,­0­
О­б­л­и­г­а­ц­и­я­	3­9­2­7­1­,­0­	1­2­1­0­,­0­
С­д­е­л­к­и­ ­с­ ­а­к­ц­и­я­м­и­ ­и­ ­о­б­л­и­г­а­ц­и­я­м­и­ ­а­к­ц­и­о­н­е­р­н­ы­х­ ­о­б­щ­е­с­т­в­,­ ­н­е­ ­д­о­п­у­щ­е­н­н­ы­х­ ­к­ ­т­о­р­г­а­м­ ­ч­е­р­е­з­ ­о­р­г­а­н­и­з­а­т­о­р­о­в­ ­т­о­р­г­о­в­л­и­ ­н­а­ ­р­ы­н­к­е­ ­ц­е­н­н­ы­х­ ­б­у­м­а­г­ ­-­ ­в­с­е­г­о­	1­4­9­5­4­,­0­	1­0­5­1­9­,­0­
­ в­ ­т­о­м­ ­ч­и­с­л­е­ ­с­ ­н­е­р­е­з­и­д­е­н­т­а­м­и­	0­,­0­	0­,­0­
­ в­ ­т­о­м­ ­ч­и­с­л­е­ ­п­о­ ­в­и­д­а­м­ ­ц­е­н­н­ы­х­ ­б­у­м­а­г­
А­к­ц­и­я­	1­4­9­5­4­,­0­	1­0­5­1­9­,­0­
О­б­л­и­г­а­ц­и­я­	0­,­0­	0­,­0­

В настоящее время на территории субъектов РФ, подконтрольных РО ФСФР России в ЮФО, работают 3 специализированных регистратора, такие как –ЮФО», , -Российский регистратор», из них членом ПАРТАД является -Российский регистратор».

Также в округе работают филиалы регистраторов, зарегистрированных в качестве юридических лиц на территориях других округов, в их числе: фондовый центр», «НИКойл», регистрационная компания», регистрационный центр», , -ДРАГА», регистратор», , Паритет», , - Реестр», Р. О.С. Т.».

В целях ужесточения контроля за порядком регистрации сделок с ценными бумагами, ФСФР России утвержден приказ от 5 апреля 2007 года N 07-39/пз-н «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров».

Положение определяет порядок внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, предусмотренного статьями 75 и 76 Федерального закона от 01.01.01 года «Об акционерных обществах», а также устанавливает порядок и сроки совершения операций регистратором или депозитарием при получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций в случаях:

- реорганизации общества или совершения крупной сделки, решение об одобрении которой принимается общим собранием акционеров, если акционеры голосовали против принятия решения о его реорганизации или одобрении указанной сделки, либо не принимали участия в голосовании по этим вопросам;

- внесения изменений и дополнений в устав общества или утверждения устава общества в новой редакции, ограничивающих права акционеров, если они голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании

В соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.01 года «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» ФСФР России определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц.

На 31 декабря 2007 года аккредитованными центрами по приёму квалификационных экзаменов являются 13 организаций, такие как: Некоммерческая (саморегулируемая) организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР), Автономная некоммерческая организация «Учебный, консультационный и кадровый центр МФЦ», Фонд «Институт фондового рынка и управления» (ИФРУ), Автономная некоммерческая организация Учебный центр «СКРИН», ГОУ ВПО «Ростовский государственный экономический университет «РИНХ», ГОУ ВПО «Самарский государственный экономический университет», ГОУ ВПО Новосибирский государственный университет экономики и управления – «НИНХ», Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД), Некоммерческое партнерство «Национальная Лига Управляющих» (НЛУ), НОУВПО «Уральский институт фондового рынка», ГОУВПО Государственный университет – Высшая школа экономики, ГОУВПО «Российская экономическая академия им. », ГОУВПО «Тюменский государственный университет».

Прием квалификационных экзаменов в Южном федеральном округе осуществляют: Ростовский филиал НАУФОР, филиал Фонда «Институт фондового рынка и управления» (ИФРУ) и ГОУ ВПО «Ростовский государственный экономический университет «РИНХ».

3.2. РЫНОК КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Рынок коллективных инвестиций Южного федерального округа включает в себя паевые инвестиционные фонды; общие фонды банковского управления; негосударственные пенсионные фонды; управляющие компании с лицензиями на управление активами инвестиционных, паевых и пенсионных фондов; специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов.

Структурный график профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

15 февраля 2007 года Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России от 01.01.01 года №06-154/пз-н «Об утверждении Положения о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них».

Приказ разработан в развитие Федерального закона от 01.01.01 года «Об инвестиционных фондах», запрещающего аффилированность аудитора и оценщика между собой, а также с управляющей компанией, специализированным депозитарием, и лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также в связи с изменениями, внесенными в Федеральный закон от 8 декабря 2001 года «О лицензировании отдельных видов деятельности».

В отчетном году Минюстом России зарегистрировано Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, которое утверждено приказом от 8 февраля 2007 года N 07-13/пз-н.

Положением предусматривается продление сроков, в течение которых в состав паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости, могут приобретаться права по обязательствам из инвестиционных договоров, а также продление сроков владения указанными правами, кроме того, установлены условия, при которых иностранные ценные бумаги могут входить в состав активов инвестиционных фондов, так иностранные ценные бумаги могут приобретаться при условии, что они прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:

Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange); Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange); Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris); Американская фондовая биржа (American Stock Exchange); Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse); Насдак (Nasdaq) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange).

Также уточнены требования к инвестиционному договору. Передача инвестиционных договоров в фонд при уступке требований осуществляется при одновременной передаче в фонд обязательств по этому договору или же при условии, что договор полностью оплачен.

На территории Волгоградской области действуют 2 паевых инвестиционных фонда: Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Август-Оптимум» под управлением брокер «Август» и Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Недвижимость Поволжья Первый» под управлением , на территории Ростовской области один Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Гранд Первый». В Ростовской области работали 2 общих фонда банковского управления: ОФБУ «Центр-инвест Первый” и ОФБУ «Центр-инвест Второй».

Структура активов ПИФов

Наименование	Регион	Управляющая компания	Тип фонда	Объект	Статус фонда	Стоимость пая в руб. (рост доходности пая за год в %)	СЧА (в руб. и в % за год)
Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Август-Оптимум»	Волгоградская область	брокер «Август»	Интервальный	смешанный	сформирован	1677,35 (0,63%)	,61 (1.13%)
Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Гранд Первый»	Ростовская область	ООО «Управляющая компания «Гранд-Капитал»	Открытый	смешанный	сформирован	983,37 (-1,35%)	,57 (10,86%)
Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Недвижимость Поволжья Первый"	Волгоградская область		закрытый	недвижимость	Идет формирование	0,00	0,00

Интервальный ПИФ «Август-Оптимум» работает с 14 июля 2004 года под управлением брокер «Август». Минимальная сумма первого взноса составляет 5000 руб.

Доходность пая интервального паевого инвестиционного фонда «Август-Оптимум» по итогам года составила 1667,35 руб. (рост доходности за год - 0,63%, за три года - 52,1%). Стоимость чистых активов фонда составила ,6 руб., рост стоимости чистых активов за год составил 1,13%, за три года 192,33%.