Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (стр. 7 )

При получении письменных согласований (поручений) от ФСФР России региональное отделение проводит проверку деятельности следующих организаций, работающих в Южном федеральном округе:

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность в качестве расчетного депозитария;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться в ФСФР России (перечень устанавливается приказом ФСФР России);

- специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

- акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;

-управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

- товарных бирж;

- бюро кредитных историй;

- эмитентов, регистрацию выпусков ценных бумаг которых осуществляет ФСФР России.

В 2007 году вступил в силу новый Порядок проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 01.01.01 года № 07-94/пз-н.

Данным Порядком установлена принципиально иная система формирования плана проверок центрального аппарата ФСФР России и региональных отделений ФСФР России: теперь составляется единый квартальный план выездных проверок ФСФР России в целом, в то время как раньше такие планы составлялись отдельно центральным аппаратом и каждым региональным отделением.

Помимо этого, новый Порядок проведения плановых выездных проверок организаций, являющихся членами саморегулируемых организаций, предусматривает участие уполномоченных работников саморегулируемых организаций. В частности, документом устанавливаются взаимные права и обязанности уполномоченных работников саморегулируемых организаций по отношению к инспекторам и проверяемой организации, а также особенности оформления результатов такой проверки.

Новацией является уточнение порядка осуществления внеплановой выездной проверки в форме наблюдения на общем собрании акционерного общества, уточнение формы решений, которые могут быть приняты по итогам проведения проверки с учетом требований законодательства Российской Федерации.

Минюстом Российской Федерации зарегистрирован Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденный приказом ФСФР России от 01.01.01 года N 07-107/пз-н, который вступает в силу с 1 марта 2008 года.

В 2007 году сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО было проведено 770 проверок субъектов финансового рынка, из них 663 проверки эмитентов, 104 проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, коллективных инвесторов и специализированных регистраторов, 3 проверки товарных бирж; в 2006 году - 639 проверки субъектов финансового рынка, из них 601 проверка эмитентов и 38 проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В 2005 году РО ФСФР России в ЮФО проведено 612 проверок юридических лиц, из них 511 приходится на эмитентов и 101-на профессиональных участников финансовых рынков.

Если взять за базовый показатель данные 2005 года, то вышеуказанные цифры свидетельствуют о том, что общее число проверок в 2006 году выросло в сравнении с 2005 годом на 4%, а число проверок в 2007 году выросло на 20%.

Статистика проверок за 2007 год с разбивкой по структурным подразделения

РО ФСФР России в ЮФО

Динамика изменения количества проверок с разбивкой по годам

Наименование показателя	2005 год	2006 год	2007 год	Прирост 2007 года к 2006 (+) (-)
Эмитенты	511	601	670	+62
Профессиональные участники финансовых рынков и коллективные инвесторы	101	38	104	+66
Товарные биржи	-	-	3	+3
Итого:	612	639	767	+131

Проверки участников финансового рынка Южного федерального округа, проведенные в 2007 году с разбивкой по субъектам Российской Федерации

№	Наименование субъекта РФ	Всего	Проверки эмитентов	Проверки специализированных регистраторов	Проверки профучастников рынка ценных бумаг	Проверки НПФ	Проверки управляющих компаний	Проверки спецдепозитариев	Проверки ЖНК	Товарных бирж
1	Республика Адыгея	-	-	-	-	0	0	0	0	0
2	Республика Дагестан	93	89	0	4	0	0	0	0	0
3	Республика Ингушетия	1	0	0	0	1	0	0	0	0
4	Кабардино-Балкарская Республика	45	45	0	0	0	0	0	0	0
5	Республика Калмыкия	40	40	0	0	0	0	0	0	0
6	Карачаево-Черкесская Республика	32	32	0	0	0	0	0	0	0
7	Республика Северная Осетия - Алания	34	32	0	2	0	0	0	0	0
8	Чеченская Республика	2	2	0	0	0	0	0	0	0
9	Краснодарский Край	5	5	0	0	0	0	0	0	0
10	Ставропольский край	158	145	1	11	0	0	0	0	1
11	Волгоградская область	126	93	0	26	0	0	0	7	0
12	Астраханская область	26	21	1	4	0	0	0	0	0
13	Ростовская область	208	159	1	38	3	2	1	2	2
	Всего по региональному отделению	770	663	3	85	4	2	1	9	3

Из числа проведенных проверок, сотрудниками регионального отделения было проведено 149 плановых выездных проверок и 621 камеральная проверка, проводимая по месту нахождения контролирующего органа на основании документов, предоставляемых проверяемыми организациями.

В проведении проверок субъектов финансовых рынков принимали участие:

-Отдел контроля эмитентов (50 плановых выездных и 544 камеральных проверок);

-Отдел по организации взаимодействия с субъектами РФ (72 плановых выездных проверок);

-Отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках (27 плановых выездных и 74 камеральные проверки);

-Государственный комиссар на товарных биржах (3 камеральные проверки).

В 2007 году не только выросло число проверок, проведенных региональным отделением, но и изменилась их направленность.

Новым аспектом в деятельности РО ФСФР России в ЮФО стала работа государственного комиссара на товарных биржах Южного федерального округа.

Приказом ФСФР России от 3 июля 2007 года /пз-и «О назначении государственных комиссаров на товарных биржах» государственным комиссаром на товарных биржах на территории, подведомственной РО ФСФР России в ЮФО, была назначена и. о. начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках П.

Передача полномочий в области отслеживания работы товарных бирж государственным комиссарам на местах должно способствовать усилению надзора в данной сфере. Государственный комиссар на товарных биржах осуществляет свои полномочия в соответствии с Законом от 01.01.01 года «О товарных биржах и биржевой торговли» и Постановлении Правительства РФ от 01.01.01 года № 000 «Об утверждении Положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже» на следующих товарных биржах».

В рамках своих полномочий государственный комиссар осуществляет инспекционную проверку деятельности товарных бирж Южного федерального округа, таких как биржа «Деловой Двор», товарная биржа», зерновая биржа», -Юг», НП «Нижне-Волжская товарно-сырьевая биржа», НП «Ставропольская товарная биржа», а также проверку их расчетных учреждений и биржевых посредников, проверяет жалобы и заявления о нарушении товарными биржами и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации, в том числе жалобы на незаконность применения товарными биржами санкций.

По результатам проверок жалоб и заявлений государственный комиссар представляет в ФСФР России соответствующие заключения.

К сожалению, для осуществления полного контроля деятельности товарных бирж этих мер явно недостаточно, поскольку статус госкомиссара определен как наблюдателя, который не вправе принимать самостоятельные решения, обязательные для исполнения, а бороться с нарушениями на товарном рынке можно только с помощью ужесточения законодательства.

За 2007 год государственным комиссаром по поручению руководителя ФСФР России и заместителя руководителя РО ФСФР России в ЮФО были проведены проверки таких товарных бирж, как биржа «Деловой Двор», -Юг» и НП «Ставропольская товарная биржа» на предмет выявления условий, приводящих к неоправданному росту цен на биржевую продукцию.

По итогам проверок было установлено, что деятельность в качестве товарной биржи осуществляет только НП «Ставропольская товарная биржа». За период с 1 января 2007 года по 1 октября 2007 года, согласно сводному реестру сделок, на некоторые виды товаров были зафиксированы скачки цен, однако, все сделки, совершенные на НП «Ставропольская товарная биржа», заключались в рамках государственных и муниципальных контрактов.

биржа «Деловой Двор» и -Юг» обладают лицензией на организацию биржевой торговли по товарным секциям, однако торги в секции товарного рынка биржи не проводят.

Проверки товарная биржа», товарная биржа», НП «Нижне-Волжскя товарно-сырьевая биржа» показали, что фактическое местонахождение данных бирж не соответствует месту нахождения, указанному в их учредительных документах и выписках ИФНС. В настоящее время готовятся материалы в ИФНС и прокуратуры соответствующих субъектов РФ для установления фактического местонахождения данных товарных бирж.

В 2007 году сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО было проведено 104 проверки участников финансового рынка, в том числе: 3 проверки специализированных регистраторов, 85 проверок профучастников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров), 4 проверки негосударственных пенсионных фондов, 2 проверки управляющих компаний, 1 проверка специализированных депозитариев, 9 проверок жилищно-накопительных кооперативов.

В 2006 году сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО было проведено 38 проверок участников финансового рынка, в том числе 3 проверки специализированных регистраторов, 19 проверок профучастников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров), одной управляющей компании, одного жилищно-накопительного кооператива и 14 проверок негосударственных пенсионных фондов. За 2005 год РО ФСФР России в ЮФО была проведена 101 соответствующая проверка (из них: 8 проверок специализированных регистраторов, 93 проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг).

Структура проверок субъектов финансового рынка

Южного федерального округа в 2007 году

В общей сложности количество проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг и коллективных инвесторов в 2007 году выросло, в сравнении с 2006 годом, в 2,7 раза.

В 2007 году в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров) было проведено 85 проверок, из них 16 проверок плановых выездных и 69 камеральных (в том числе, проверка «Полис-Инвест» была проведена РО ФСФР России в ЮФО совместно с ФСФР России).

Из числа проведенных камеральных проверок, 68 камеральных проверок были направлены на проверку соответствия представляемой квартальной отчетности требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а 1 камеральная проверка была назначена по жалобе физических лиц на действия Ипатовского отделения Сбербанка России № 000.

В процессе борьбы с отмыванием денег и конфискации доходов, полученных преступным путем, в экономике Юга России все более важное значение приобретают вопросы противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.

В этой связи, одной из приоритетных задач проведения проверок участников финансового рынка в 2007 году являлась проверка соблюдения данными организациями требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма. За 2007 год было проведено 18 подобных проверок.

По итогам проведенных проверок у 9 организаций были выявлены нарушения требований Федерального закона от 01.01.01 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Например, в ходе проведенной проверки НПФ «Ростовская Трастовая Компания» выявлены нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе проведенной проверки «Таганрогбанк» выявлены нарушения в части не согласования Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с ФСФР России при внесении в них изменений.

Материалы по 6 организациям были переданы в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО.

Например, в ходе проведенной проверки «Консул» выявлены нарушения в части не согласования с ФСФР России Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе проведения проверок участников финансового рынка в 2007 году сотрудниками регионального отделения, помимо нарушений законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, были выявлены следующие основные виды нарушений:

·  не соблюдение лицензионных требований, предъявляемых к специалистам финансового рынка;

·  нарушение правил ведения внутреннего учета ценных бумаг, составления отчетности и ведения учетных регистров;

·  нарушения при заполнении квартальных отчетов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

·  нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;

·  нарушение нормативно-правовых актов, регламентирующих деятельность негосударственных пенсионных фондов;

·  должностные инструкции сотрудников организаций не содержат обязанностей, связанных с профессиональной деятельностью;

·  отсутствие основных учетных регистров депозитарного учета;

·  грубые нарушения законодательства о жилищных накопительных кооперативах.

По фактам выявленных правонарушений участникам финансового рынка было направлено 68 предписаний об устранении нарушений законодательства Российской Федерации ценных бумагах и 1 предписание о недопущении подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

По итогам проверки -Инвест» (г. Волгоград) были выявлены нарушения законодательства о рекламе. Для реализации полномочий РО ФСФР России в ЮФО по выявлению и предотвращению правонарушений, информация о возможном нарушении законодательства о рекламе со стороны -Инвест» была направлена в Управление Федеральной антимонопольной службы по Волгоградской области.

Решением от 01.01.01 года УФАС по Волгоградской области, реклама, распространяемая -Инвест», была признана ненадлежащей, нарушающей требования ст.5 Федерального закона от 01.01.01 года «О рекламе».

Одним из новых направлений в надзорной деятельности РО ФСФР России в ЮФО в 2007 году можно назвать контроль предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

В соответствии с приказом ФСФР России от 01.01.01 года № 07-31/пз «Об утверждении Регламента взаимодействия ФСФР России с территориальными органами ФСФР России по порядку сбора отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг», РО ФСФР России в ЮФО уполномочено осуществлять сбор отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, зарегистрированных в качестве юридических лиц на подведомственных территориях.

Сотрудники регионального отделения проверяют ежеквартальную отчетность профучастников рынка ценных бумаг на предмет соответствия формата и состава представленной отчетности установленным требованиям, проверяют четкость и полноту заполнения реквизитов отчетности, правильность оформления отчетности и соблюдение сроков представления отчетности в контролирующий орган.

В 2007 году в региональное отделение поступило 68 квартальных отчетов профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В ходе проведения проверок квартальных отчетов были выявлены нарушения квалификационных требований, предъявляемых к специалистам рынка ценных бумаг, в ряде отчетов была предоставлена неполная, либо недостоверная информация.

Для устранения выявленных правонарушений в адрес профессиональных участников были направлены 26 предписаний.

Во исполнение предписаний РО ФСФР России в ЮФО, нарушения, допущенные профессиональными участниками рынка ценных бумаг при подготовке квартальной отчетности, были устранены.

В 2007 году специалистами РО ФСФР России в ЮФО были проведены 4 проверки негосударственных пенсионных фондов на предмет соблюдения законодательства Российской федерации, иных нормативных актов, а также решений ФСФР России о регулировании деятельности НПФ, в том числе, на предмет соблюдения величины денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности фонда и норматива страхового резерва. Проверка НПФ «Дорога» (Ростовская область) проводилась сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО совместно с сотрудниками ФСФР России.

В течение 2007 года региональным отделением были проведены 2 проверки управляющих компаний и 1 проверка специализированного депозитария.

Проверка по управлению активами негосударственных пенсионных фондов «Оптимум» (Ростовская область) была проведена совместно с ФСФР России. По итогам проверочных мероприятий были выявлены грубые нарушения лицензионных требований, что привело к приостановлению действия лицензии НПФ «Оптимум» сроком на 3 месяца.

За 2007 год было проведено 9 проверок ЖНК, из них: 4 плановые выездные проверки и 5 камеральных.

Камеральные проверки были направлены на установление соответствия представленной ежеквартальной отчетности ЖНК требованиям законодательства Российской Федерации о жилищных накопительных кооперативах.

Приказом ФСФР России от 01.01.01 года № 06-17/пз-н установлен Порядок представления жилищными накопительными кооперативами ежеквартальной отчетности о соблюдении нормативов оценки финансовой устойчивости. За 2007 год из 6 жилищных накопительных кооперативов ежеквартальную отчетность предоставлял только ЖНК «Термостройкомплект» (г. Волгоград). По итогам проведения камеральных проверок было выдано 4 предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, составлено 4 протокола об административных правонарушениях.

Выездные проверки проводились в отношении ЖНК «Магисталь» (Ростовская область), ЖНК «Выбор» (Ростовская область), ЖНК «Казна» (Волгоградская область) и ЖНК «Термостройкомплект» (Волгоградская область).

В ходе проверок ЖНК «Магистраль», ЖНК «Выбор» и ЖНК «Казна» было установлено, что кооперативы не находятся по адресам, известным РО ФСФР России в ЮФО. Материалы по указанным ЖНК были переданы в правоохранительные органы с целью установления местонахождения жилищных накопительных кооперативов. По итогам проверки ЖНК «Термостройкомплект» были выявлены грубые и неоднократные нарушения Федерального закона от 01.01.01 года «О жилищных накопительных кооперативах», в связи с чем, региональным отделением готовятся документы для передачи материалов в суд с требованием о ликвидации жилищного накопительного кооператива.

В 2007 году сотрудниками регионального отделения были проведены проверки по жалобам физических и юридических лиц на действия -Инвест» (бывший чековый инвестиционный фонд), «Финам» (жалоба на представительство в г. Пятигорске) и филиал АБ «Газпромбанк» (ОАО) в г. Ставрополе. Данные проверки проводились без составления поручений.

Что касается проверок специализированных регистраторов, то в 2007 году сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО были проведены проверки Ростовского филиала регистратор», Астраханского филиала НИКойл» и Ростовского филиала «НР-ЮФО».

В 2007 году в адрес специализированных регистраторов было направлено 13 предписаний об устранении нарушений действующего законодательства.

Необходимо отметить, что нарушения в работе специализированных регистраторов были выявлены и в ходе проведения проверок эмитентов.

Например, в ходе проверки (Ставропольский край), проведенной РО ФСФР России в ЮФО на основании обращения Минераловодской межрайонной прокуратуры Ставропольского края и заявления группы акционеров о возможных нарушениях обществом процедуры эмиссии акций, установленной законодательством РФ о рынке ценных бумаг, были выявлены грубейшие нарушения порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг этого общества Кавминводским филиалом -Российский регистратор».

Кавминводский филиал -Российский регистратор», осуществлявший ведение реестра владельцев ценных бумаг , приступил к ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и зачислил на лицевые счета зарегистрированных лиц ценные бумаги общества, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, в нарушение ст. ст.19, 24 Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Представленный Кавминводским филиалом -Российский регистратор» регистрационный журнал не соответствует требованиям п. 3.4.6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года № 27.

Также регистратор, в нарушение ст.8 Федерального закона о рынке ценных бумаг, п.1 ст.44 Федерального закона об акционерных обществах и п.2 ст.5 Федерального закона от 5 марта 1999 года №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», незаконно проводил операции в реестре владельцев именных ценных бумаг по переходу прав собственности и предоставлял недостоверные данные из реестра владельцам ценных бумаг .

Кроме того, Кавминводским филиалом -Российский регистратор» не были представлены документы из системы ведения реестра владельцев , запрошенные в ходе проверки сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО.

Таким образом, не предоставив требуемые региональным отделением документы, необходимые для подготовки акта выездной проверки и принятия решения по проверке , в действиях -Российский регистратор» усматривается умышленное воспрепятствование по предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг .

Материалы по выявленным нарушениям были переданы в прокуратуру Ставропольского края и в ФСФР России.

В результате проверки, а также в целях прекращения нарушений законодательства Кавминводским филиалом -Российский регистратор», филиал специализированного регистратора был закрыт. Документы, составляющие систему ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, по эмитентам, отнесенным к Кавминводскому филиалу -Российский регистратор», были переданы в головную организацию.

Подобные действия Кавминводского филиала -Российский регистратор» приводят к необходимости ограничить на законодательном уровне участие регистраторов в корпоративных конфликтах и разделе собственности. По словам , руководителя ФСФР России, среди регистраторов, которые выполняют «очень важную социальную функцию учета прав собственности», есть некоторые участники, которые "втягиваются в корпоративные конфликты и войны, и задача ФСФР - очищать финансовый рынок от такого рода организаций".

Новые требования к регистраторам будут вводиться поэтапно. Так, повышение минимального размера собственного капитала введут в действие уже с 1 января 2008 года, с 30 млн. руб. до 60 млн. руб. Кроме того, ФСФР России намерена ужесточить требования к страхованию профессиональной ответственности регистраторов, ввести требования по техническому оснащению регистраторов для защиты данных о клиентах и ускорения расчетов. Каждый регистратор должен будет наладить систему электронного взаимодействия с депозитариями, что позволит проводить операции по сбору и приему поручений более оперативно.

В 2007 году существенно выросло число проверок эмитентов, и изменилась их тематическая направленность. Если в 2005 году сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО было проведено 511 проверок эмитентов, в 2006 году-601 проверка эмитентов, то в 2007 году-663 проверки.

В общей сложности, количество проверок эмитентов в 2006 году выросло по отношению к 2005 году на 17%, количество проверок эмитентов, проведенных в 2007 году, выросло по отношению к 2006 году на 10%,

Динамика изменения количества проверок эмитентов по годам

Проверки эмитентов Южного федерального округа за годы

Субъекты Российской Федерации Южного федерального округа	Период
2005 год	2006 год	2007 год
Республика Адыгея	4	26	-
Республика Дагестан	7	9	89
Республика Ингушетия	0	1	0
Кабардино-Балкарская Республика	5	47	45
Республика Калмыкия	99	24	40
Карачаево-Черкесская республика	5	9	32
Республика Северная Осетия–Алания	12	25	32
Чеченская Республика	0	91	2
Краснодарский край	165	146	5
Ставропольский край	46	83	145
Астраханская область	17	8	21
Волгоградская область	148	46	93
Ростовская область	3	86	159
Всего	511	601	663

Проверки деятельности эмитентов Южного федерального округа в 2007 году проводились по следующим направлениям:

-соблюдение порядка приобретения более 30 процентов акций открытых акционерных обществ;

-порядка предоставления информации в регистрирующий орган;

- прекращение и профилактика нарушений процедуры эмиссии ценных бумаг;

- контроль раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг;

- обеспечение прав государства и муниципальных образований, как собственников и акционеров.

В соответствии с приказом ФСФР России от 01.01.01 года N 06-130/пз-н «О разграничении полномочий по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами», РО ФСФР России в ЮФО были переданы функции по контролю за приобретением акций открытых акционерных обществ, зарегистрированных в качестве юридических лиц на территории субъектов РФ, подведомственных региональному отделению.

Во исполнение вышеуказанного приказа ФСФР России, а также Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций открытых акционерных обществ, утвержденного приказом ФСФР России от 01.01.01 года № 06-76/пз-н, был подготовлен Административный регламент рассмотрения РО ФСФР России в ЮФО документов, представленных в связи с приобретением более 30% акций открытых акционерных обществ, который был утвержден 13 февраля 2007 года приказом Руководителя РО ФСФР России в ЮФО.

В настоящее время зарегистрирован приказ ФСФР России от 01.01.01 года N 07-104/пз-н «О внесении изменений в Положение о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций открытых акционерных обществ, утвержденное приказом ФСФР России от 01.01.01 года № 06-76/пз-н».

Проведение проверок соблюдения порядка приобретения более 30% акций открытых акционерных обществ является новым направлением в деятельности РО ФСФР России в ЮФО в 2007 году по контролю за субъектами финансового рынка.

В 2007 году в региональное отделение поступило 32 документа, связанных с приобретением более 30% акций открытых акционерных обществ (добровольных и обязательных предложений, требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг), расположенных на территории Южного федерального округа.

В течение года было рассмотрено:

-12 добровольных предложений о приобретении эмиссионных ценных бумаг открытых обществ, расположенных на территории Ростовской области и Ставропольского края;

-10 обязательных предложений о приобретении эмиссионных ценных бумаг открытых обществ, расположенных на территории Ростовской области и Волгоградской области, Ставропольского края;

-10 требований о выкупе эмиссионных ценных бумаг открытых обществ, расположенных на территории Ростовской, Волгоградской областей, Ставропольского края, КЧР.

По результатам рассмотрения представленных документов региональным отделением были направлены 13 предписаний о приведении документов, связанных с приобретением более 30 % акций открытого общества, в соответствие с законодательством об акционерных обществах.

Как правило, основанием для направления предписаний являлось непредставление всех документов, необходимых для направления в открытое общество соответствующего предложения (добровольного или обязательного) или требования о выкупе, в том числе – отсутствие банковской гарантии, отчета независимого оценщика цены выкупаемых акций.

Например, в адрес было направлено предписание о приведении обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг ПРИНТ» в соответствие с требованиями действующего законодательства.

Аналогичные предписания были направлены в адрес:

- -ВЕК» в отношении обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг маслоэкстракционный завод»;

- в отношении обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг -Ростов»

- и К» в отношении обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг Воды Ставрополья».

было направлено предписание о приведении в соответствие с действующим законодательством требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг Новочеркасский».

В результате совместной работы отдела контроля эмитентов и отдела регистрации выпусков ценных бумаг, в течение года было проведено 50 проверок акционерных обществ на предмет соблюдения обществами процедуры уведомления о смене регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг обществ. В адрес обществ были направлены предписания об устранении выявленных нарушений.

В рамках взаимодействия отдела контроля эмитентов, информационно-аналитического отдела и отдела регистрации выпусков ценных бумаг в 2007 году были выявлены 44 общества, расположенные на территориях Ростовской и Астраханской областей, РСО-Алания, Кабардино-Балкарской Республики, Республики Калмыкия, Республики Дагестан, которые не зарегистрировали выпуски ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска. При этом общества нарушили требования ст. ст.19,17,25 Федерального закона от 01.01.01 года «О рынке ценных бумаг» и Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 01.01.01 года №07-4пз/н.

По результатам проведенных проверок были направлены всем предприятиям предписания об устранении нарушений процедуры эмиссии ценных бумаг и представлении документов на государственную регистрацию выпусков ценных бумаг.

Во исполнение предписаний РО ФСФР России в ЮФО часть обществ предоставила документы для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Часть предписаний регионального отделения вернулось за отсутствием адресата. После чего сотрудниками регионального отделения были подготовлены запросы в налоговые инспекции с просьбой о предоставлении выписок из ЕГРЮЛ с информацией об обществах для проведения проверок в полном объеме.

В отношении организаций, которые не исполнили предписания регионального отделения, были возбуждены административные производства в соответствии с ч.1 ст. 19.5 Кодекса об административных правонарушениях и направлены повторные предписания об устранении нарушений.

В результате взаимодействия отдела контроля эмитентов и информационно-аналитического отдела региональным отделением были проведены 353 камеральные проверки эмитентов по фактам нарушения порядка раскрытия информации, предусмотренного Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 01.01.01 года №06-117/пз-н. Проверки на предмет соблюдения требований Положения о раскрытии информации проведены в отношении эмитентов, находящихся в Ростовской, Астраханской и Волгоградской областях, Ставропольском крае, Республике Калмыкия, Республика Дагестан, РСО-Алания, Кабардино-Балкарской Республики, Карачаево-Черкесской Республике, Чеченской Республике.

По результатам проведенных проверок в адрес предприятий были направлены предписания об устранении нарушений порядка и формы раскрытия информации. Основная часть эмитентов исполнила предписания и представила необходимые документы. Часть предписаний вернулась за отсутствием адресата.

Информация о предприятиях, не исполнивших предписания регионального отделения, была направлена в прокуратуры соответствующих республик и областей для принятия мер прокурорского реагирования в отношении организаций на предмет исполнения предписания контролирующего органа.

В 2007 году инспекторами РО ФСФР России в ЮФО было проведено 29 проверок эмитентов Южного федерального округа, акционерами которых являются государство, субъекты РФ или муниципальные образования.

Самым распространенным нарушением при проведении проверок акционерных обществ, в числе владельцев которых - государство, субъекты РФ или муниципальные образования, - является нарушение процедуры утверждения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, а также крупных сделок, в том числе, при отчуждении имущества.

Так, на основании жалобы акционера (Астраханская область) была проведена проверка деятельности данного эмитента, акционером которого является Российская Федерация, (25,5 % голосующих акций общества).

В ходе проверки были выявлены нарушения интересов государства при одобрении сделки с заинтересованностью по передаче имущества в аренду. В нарушение п.6 ст.83 Федерального закона от 01.01.01 года «Об акционерных обществах», при одобрении сделки не были определены цена сделки и существенные условия сделки.

В нарушение ст.77 данного закона, цена имущества, передаваемого в аренду, определялась без привлечения государственного контролирующего органа. Вместе с тем, представитель акционера – Федерального агентства по управлению федеральным имуществом, являющийся членом Совета директоров , не принимал участие в заседании Совета директоров, на котором принималось решение об определении цены имущества, передаваемого в аренду.

С целью дополнительной проверки указанных нарушений материалы дела были переданы региональным отделением в прокуратуру Астраханской области.

Нарушения порядка одобрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, также были выявлены в ходе проверки , где владельцем 25,5% акций является Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом.

Нарушения порядка одобрения крупных сделок были выявлены в ходе проверок таких обществ, как:

- , в котором владельцем 38% акций (в том числе, 50,66% обыкновенных именных акций) является Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом;

- порт», в котором владельцем 25,5% акций является Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом;

- Интернэшнл», в котором владельцем 40,2 % акций является Республика Дагестан .

До настоящего времени ряд акционерных обществ, с участием государства или муниципалитета, не привели свои учредительные документы в соответствие с требованиями закона об акционерных общества. В их числе , где владельцем 25,5% акций является Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом.

В числе распространенных нарушений действующего законодательства в акционерных обществах с участием государства или муниципальных образований, можно назвать превышение компетенции органов управления.

Подобные нарушения были выявлены в ходе проверок таких обществ, как (25,1% принадлежит Министерству финансов и имущественных отношений Карачаево-Черкесской республики), (48,2% принадлежит Министерству Государственного Имущества Российской Федерации и 0,8% принадлежит Министерству Имущественных Отношений Республики Дагестан).

У акционерных обществ с государственным или муниципальным участием среди типичных нарушений действующего законодательства выделяются такие как, нарушение порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также порядка передачи документов реестра специализированному регистратору. Из числа нарушителей можно указать: Метеор», в котором владельцем 51% акций (в том числе 68% обыкновенных именных акций) является Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом; ОАО "Нальчикские электрические сети", в котором владельцем 100% голосующих акций является муниципальное образование г. Нальчик.

В общей сложности в ходе проверок эмитентов специалистами РО ФСФР России в ЮФО в 2007 году было выявлено 1167 нарушений законодательства, в 2006 году - 845 нарушений законодательства, в 2005 году - 874 нарушения.

Типичные нарушения законодательства,

выявленные при проведении проверок эмитентов в 2007 году

№ п/п	Нарушение	Количество нарушений	Процент к общему количеству нарушений
1.	Нарушение процедуры эмиссии	117	10,03
2	Нарушение требований закона при заключении (одобрении) крупной сделки	27	2,31
3	Нарушение процедуры подготовки, проведения и порядка уведомления акционеров при проведении общих собраний акционеров	127	10,88
4	Нарушения порядка приобретения размещенных обществом акций	9	0,77
5	Нарушение требований закона при заключении (одобрении) сделки с заинтересованностью	34	2,91
6	Не предоставление эмитентом (предоставление в не полном объеме) документов по требованию контролирующего органа	17	1,46
7	Нарушение эмитентом порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг	43	3,69
8	Учредительные документы общества не приведены в соответствие с законом об акционерных обществах	43	3,69
9	Предоставление эмитентом недостоверной информации в контролирующий (регистрирующий) орган	23	1,97
10	Нарушение порядка передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, специализированному регистратору	47	4,03
11	Не предоставление эмитентом информации акционерам (нарушение сроков предоставления информации акционерам)	20	1,71
12	Нарушение порядка хранения документов	48	4,11
13	Не избирался аудитор общества, ревизионная комиссия	39	3,34
14	Нарушение порядка и сроков раскрытия информации	507	43,44
15	Нарушение порядка осуществления выкупа акций, а также порядка добровольного и обязательного предложения	15	1,29
16	Превышение компетенции общим собранием	10	0,86
17	Превышение советом директоров полномочий	18	1,54
18	Собрания не проводились (нарушение сроков проведения собрания)	13	1,11
19	Нарушение законодательства при проведении заседаний совета директоров	7	0,6
20	Нарушение порядка выплаты дивидендов	3	0,26
Итого:	1167	100

За годы изменился характер правонарушений. Если в 2005 и в 2006 году основное число правонарушений было связано с процедурой эмиссии ценных бумаг (2005 году-364 нарушения (41,7% от общего числа выявленных правонарушений), в 2006 году - 117 нарушений (13,9% от общего числа выявленных нарушений), то в 2007 году основным видом правонарушений является нарушение порядка и сроков раскрытия информации эмитентами (507 нарушений - 43,44% от общего числа выявленных правонарушений). В 2006 году было выявлено 344 нарушения порядка и сроков раскрытия информации (40,7%).

В сравнении с 2005 и 2006 годами, в отчетном году существенно выросло число нарушений процедуры подготовки, проведения и порядка уведомления акционеров при проведении общих собраний акционеров. Если в 2005 году было выявлено 96 подобных нарушений (11% от общего числа выявленных нарушений), в 2006 году-78 (9,2%), то в 2007 году - 127 нарушений (10,88%).

В 2007 году возросло в 2 раза, в сравнении с предыдущими годами, количество нарушений ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и порядка передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, специализированному регистратору.

В сравнении с 2005 и с 2006 годом, в отчетном году сократилось количество выявленных нарушений, связанных с не предоставлением эмитентом информации акционерам и контролирующему органу.

По итогам проведенных проверок акционерных обществ в 2007 году было направлено 857 предписаний об устранении нарушений действующего законодательства, в 2006 году - 725 предписаний, в 2005 году-664 предписания. Количество предписаний за три года выросло на 29%.

Предписания, выданные эмитентам Южного федерального округа за годы

Субъекты Российской Федерации Южного федерального округа	Период
2005 год	2006 год	2007 год
Республика Адыгея	3	15	-
Республика Дагестан	5	13	95
Республика Ингушетия	0	5	3
Кабардино-Балкарская Республика	2	46	51
Республика Калмыкия	111	48	55
Карачаево-Черкесская республика	4	6	37
Республика Северная Осетия–Алания	9	23	36
Чеченская Республика	0	134	84
Краснодарский край	240	181	6
Ставропольский край	170	82	179
Астраханская область	7	8	23
Волгоградская область	25	51	98
Ростовская область	88	113	190
Всего	664	725	857

В целях осуществления профилактики правонарушений на рынке ценных бумаг, в 2007 году РО ФСФР России в ЮФО проводило совместную работу с правоохранительными органами путем обмена информацией о выявленных фактах правонарушений в области рынка ценных бумаг и акционерных обществах.

Так, по сведениям, представленным правоохранительными органами, были проведены, к примеру, камеральные и выездные проверки хлебокомбинат», КХП», . Дзержинского», хлебозавод №1», , . В процессе совместной работы с правоохранительными органами, РО ФСФР России в ЮФО получает оперативную информацию об эмитентах, допускающих нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, а также получает возможность, на основании поступившей информации, пресечь нарушения путем проведения проверок и принятия мер об устранении нарушений.