Структура РО ФСФР России В ЮФО (стр. 7 )

В соответствии с п.2.4.8 «Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», утвержденных приказом ФСФР от 01.01.01 года № 05-4/пз-н, документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг должны быть предоставлены не позднее 3 месяцев с даты утверждения решения об их выпуске. Неоднократно на регистрацию выпусков ценных бумаг при создании акционерных обществ путем учреждения представляются документы по истечении 3 месяцев с даты утверждения решения о выпуске ценных бумаг, в числе этих обществ: - Волгоградская область, предприятие "Виноградарь" - Ставропольский край.

В течение 2006 года было зарегистрировано 762 отчета об итогах размещения выпусков ценных бумаг на сумму (по номинальной стоимости) 7796,7 млн. руб., в том числе отчеты по выпускам, зарегистрированным финансовыми органами.

В 2005 году РО ФСФР России в ЮФО было зарегистрировано 904 отчета об итогах размещения выпусков ценных бумаг на сумму (по номинальной стоимости) 8101 млн. руб. За 2004 год специалистами регионального отделения зарегистрирован 1281 отчет об итогах размещения выпусков ценных бумаг на общую сумму (по номинальной стоимости) 9819,4 млн. руб.

Регистрация отчетов об итогах размещения выпусков ценных бумаг

по Южному федеральному округу в 2006 году

Субъект РФ в ЮФО	Количество зарегистрированных отчетов об итогах выпусков
Республика Адыгея	9
Республика Дагестан	35
Республика Ингушетия	1
Кабардино-Балкарская Республика	21
Республика Калмыкия	16
Карачаево-Черкесская Республика	8
Республика Северная Осетия-Алания	25
Чеченская Республика	3
Краснодарский край	217
Ставропольский край	100
Астраханская область	24
Волгоградская область	109
Ростовская область	194
ИТОГО:	762

В 2006 году были приказом ФСФР России от 01.01.01 года №06-6/пз-н внесены изменения в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, которые устанавливают особенности раскрытия информации, возникающие в связи с возможностью представления эмитентом в ФСФР России уведомления об итогах выпуска ценных бумаг и отсутствием в этом случае необходимости в государственной регистрации отчета об итогах выпуска. Также устанавливаются особенности раскрытия информации в процессе эмиссии ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки с возможностью их приобретения за пределами Российской Федерации.

Регистрация отчетов об итогах выпусков ценных бумаг с разбивкой по субъектам РФ

С 01 января 2005 года РО ФСФР России в ЮФО является администратором поступлений в бюджет. Один из кодов классификации доходов бюджетов Российской федерации – государственная пошлина за совершение действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг. За 2006 год объем поступлений в федеральный бюджет за зарегистрированные выпуски и отчеты об итогах выпусков ценных бумаг составили 11 млн. руб., а за прошлый год - 8,6 млн. руб.

Наибольший объем пошлины в федеральный бюджет от регистрации выпусков ценных бумаг в 2006 году поступил от эмитентов Краснодарского края – 3,3 млн. руб., Ростовской области – 2,7 млн. руб., и Волгоградской области – 1,6 млн. руб.

В текущем году РО ФСФР России в ЮФО осуществляло меры защиты, направленные на пресечение противоправных действий при обнаружении признаков недобросовестности эмиссии.

В 2006 году в 145 случаях было отказано в регистрации выпусков ценных бумаг, что составляет 17 % от поданных заявок.

В течение 2005 года в 181 случаях было отказано в регистрации выпусков ценных бумаг, что составляет 19 % от поданных заявок.

Снижение процента отказов по регистрации выпусков ценных бумаг в 2006 году на 2% по сравнению с 2005 годом связано с проведением РО ФСФР России в ЮФО консультативных семинаров в Южном федеральном округе.

Отказы в регистрации выпусков

и отчетов об итогах выпусков ценных бумаг в 2006 году

В 2004 году в 217 случаях эмитентам Южного федерального округа было отказано в регистрации выпусков ценных бумаг. Эта цифра составляет 14,06 % от общего числа поданных в 2004 году на регистрацию заявок.

Среди типичных нарушений законодательства Российской Федерации, послуживших основанием для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в 2006 году можно выделить следующие нарушения:

- нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации (ОАО "Ростовский мусороперерабатывающий комплекс" - Ростовская область);

- несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг требованиям Федерального закона от 01.01.01 года № 39–ФЗ «О рынке ценных бумаг» и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в частности «Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», утвержденных приказом ФСФР от 01.01.01 года № 05-4/пз-н (-Юг» - Краснодарский край, - Волгоградская область, компания СОЮЗ» - Ростовская область, ОАО "Завод железобетонных изделий-2" - КБР, ОАО "Региональное предприятие "Кавминводыавто" - Ставропольский край);

- непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг ( станция технического обслуживания автомобилей №3 Донавтосервис» - Ростовская область).

- нарушение порядка предоставления акционерам возможности использования преимущественного права при проведении акционерным обществом закрытой подписки, установленного ст.41 Федерального закона от 01.01.01 года «Об акционерных обществах» (ОАО "Маргариновый завод" - Волгоградская область).

РО ФСФР России в ЮФО аннулировал, как несостоявшиеся, 13 выпусков ценных бумаг в соответствии со статьями 25 и 26 Федерального закона 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» по следующим основаниям:

- нарушение эмитентом срока представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, установленного пунктом 2.6.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг ( - Краснодарский край, ОАО "Винзавод "Минераловодский" - Ставропольский край, - Ростовская область, ЗАО "Юг-Птица Адлер"- Краснодарский край, ОАО "Староминскагропромстрой" - Краснодарский край, -Лада» - Ростовская область, "Кавказскагропромэнерго" - Краснодарский край, ЗАО "Сочи-ТАВС" - Краснодарский край).

- непредставление в течение 30 дней на основании запроса или уведомления регистрирующего органа о необходимости устранения нарушений всех документов, необходимых для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, либо измененных и (или) дополненных документов (ОАО "Агрофирма "Приазовская" - Ростовская область).

Ряд выпусков ценных бумаг акционерных обществ Южного федерального округа были признаны недействительными и аннулированы на основании решения суда. В их числе выпуски акций таких обществ, как ЗАО "Завод "Измет" Краснодарского края, Республики Адыгея.

5.ОБЕСПЕЧЕНИЕ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ

НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ

Эффективное функционирование современного финансового рынка Юга России невозможно без обеспечения его информационной прозрачности. Это достигается, прежде всего, путем установления требований по раскрытию общедоступной информации для субъектов финансового рынка, обязательных для исполнения.

Полное и оперативное раскрытие информации субъектами финансовых рынков важно как для улучшения их внутреннего инвестиционного климата, так и для повышения привлекательности предприятий Южного федерального округа для иностранных инвестиций, поскольку такое раскрытие выступает одним из основных средств защиты прав инвесторов, вкладывающих средства в ценные бумаги. Поэтому не случайно, что раскрытию информации на фондовом рынке его участниками и прежде всего эмитентами ценных бумаг уделяется особое внимание со стороны органов, регулирующих этот сегмент экономики.

Деятельность регионального отделения по сбору, систематизации и анализу информации о финансовых рынках осуществляется по нескольким направлениям.

В рамках контроля за раскрытием информации субъектами финансовых рынков, РО ФСФР России в ЮФО осуществляло учет и систематизацию поступающей от эмитентов документации, анализ документов на предмет соблюдения сроков их предоставления в регистрирующий орган, соответствия формы документов установленным требованиям, соответствие текстов на бумажных носителях текстам на магнитных носителях, достоверности предоставляемой информации, подготовку протоколов по фактам административных нарушений.

В процессе проведения мониторинга состояния финансового рынка Южного федерального округа, как составной части финансового рынка Российской Федерации, специалистами регионального отделения систематически готовились экспертные и информационно-аналитические материалы в сфере раскрытия информации, которые предоставляются в различные органы государственной власти и управления, в правоохранительные органы и эмитентам.

В ходе реализации задач регионального отделения по обеспечению информационной прозрачности финансового рынка Южного федерального округа, РО ФСФР России в ЮФО регулярно осуществлялось раскрытие информации на сайте РО ФСФР России в ЮФО по вопросам деятельности отделения, публиковались материалы в специализированной газете «Биржевые Ведомости Юга России», осуществлялась подготовка материалов (интервью, пресс-релизов, аналитических обзоров) для различных СМИ по вопросам функционирования финансовых рынков.

Подготовка планов и отчетов о деятельности РО ФСФР России в ЮФО, представляемых в ФСФР России, предполагает ежеквартальную подготовку планов деятельности регионального отделения, а также подготовку квартальных и годовых отчетов.

РО ФСФР России в ЮФО в процессе выполнения своих функциональных задач осуществляет обмен информацией как внутри организации, так и представляет информацию сторонним организациям, в числе которых Аппарат Полномочного Представителя Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе, правоохранительные органы, органы государственной власти и управления субъектов Южного федерального округа.

Во исполнение приказа ФСФР России от 01.01.01 года №06-209/пз «О предоставлении материалов и информации Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами полномочным представителям Президента Российской федерации в федеральных округах» был подготовлен приказ РО ФСФР России в ЮФО от 01.01.01 года №08-273/пз «О взаимодействии с полномочным представителем Президента РФ в Южном федеральном округе», в соответствии с которым на региональное отделение возложена задача по предоставлению полномочному представителю информации о деятельности РО ФСФР России в ЮФО.

В течение года РО ФСФР России в ЮФО готовило для органов прокуратуры итоговые заключения о состоянии финансового рынка отдельных субъектов Российской Федерации.

В городские и районные прокуратуры Краснодарского края ежеквартально предоставлялись сведения об эмитентах, не представивших в установленные сроки списки аффилированных лиц, ежеквартальные отчеты, сообщения о существенных фактах.

В рамках своих полномочий РО ФСФР России в ЮФО участвует в сборе, обработке, систематизации и анализе поступающих в региональное отделение ежеквартальных отчетов эмитентов эмиссионных ценных бумаг, информации о существенных фактах, списков аффилированных лиц и иной информации.

В 2006 году обязательные требования раскрытия информации для эмитентов регулировали следующие нормативные акты:

- Федеральный закон от 01.01.01 года "О рынке ценных бумаг";

- Федеральный закон от 01.01.01 года «Об акционерных обществах»;

- Закон РСФСР от 01.01.01 года N 948-I «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»;

- Приказ ФСФР России от 01.01.01 года N 05-5/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (далее по тексту 5 главы - Положение о раскрытии информации);

- Распоряжение ФКЦБ России от 01.01.01 года N 03-1729/р "Об утверждении Временных требований к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг".

Федеральным законом от 01.01.01 года N 138-ФЗ в ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг были» внесены изменения, касающиеся порядка раскрытия информации в форме существенных фактов, а также перечня сообщений о существенных фактах. Изменения вступили в силу с 1 июля 2006 года.

В 2006 году приказом ФCФР России от 01.01.01 года N 06-6/пз-н в Положение о раскрытии информации были внесены изменения, которые установили особенности раскрытия информации, возникающие в связи с возможностью представления эмитентом в ФСФР России уведомления об итогах выпуска ценных бумаг и отсутствием в этом случае необходимости в государственной регистрации отчета об итогах выпуска. В этом случае информация будет раскрываться эмитентом на этапе представления в ФСФР России уведомления об итогах выпуска в форме сообщения о существенном факте "сведения о выпуске эмитентом ценных бумаг", а также путем опубликования текста уведомления на странице в сети Интернет.

Также были учтены особенности раскрытия информации в процессе эмиссии ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки, с возможностью их приобретения за пределами Российской Федерации. В этом случае необходимо раскрывать информацию, представляемую соответствующему органу, регулирующему рынок иностранных ценных бумаг, иностранному организатору торговли на рынке ценных бумаг и иным организациям, в соответствии с правовыми нормами соответствующего государства для ее раскрытия среди неограниченного круга лиц. Раскрытие такой информации должно осуществляться российским эмитентом путем опубликования текста документов, содержащих указанную информацию, на странице в сети Интернет в срок не позднее даты раскрытия этой информации в соответствии с иностранным правом среди неограниченного круга лиц.

Также изменениями прописываются особенности раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах международными финансовыми организациями.

В 2006 году в Минюсте РФ был зарегистрирован приказ ФСФР России от 01.01.01 года N 06-117/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг", регламентирующий новый порядок раскрытия информации, в том числе в отношении эмиссии биржевых облигаций. В этой связи планируется отменить опубликование существенных фактов в печатных изданиях, ввести новые типы существенных фактов и изменить состав информации, раскрываемой в ежеквартальных отчетах.

Сведения о раскрытии информации эмитентами округа с разбивкой по годам

Показатель	Количество документов
2004 год	2005 год	2006 год
Ежеквартальные отчеты	2174	2856	2498
Сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), сведения которые могут оказать влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества	2377	2102	2002
Списки аффилированных лиц	5124	11853	12889
Дополнительные сведения	15	39	127

В РО ФСФР России в ЮФО сложилась действенная система контроля за соблюдением эмитентами требований действующего законодательства по вопросам раскрытия информации.

Динамика изменения количества предоставляемой эмитентами

Южного федерального округа отчетности за годы

Поступающая документация проходит компьютерную обработку по следующим направлениям:

-по срокам поступления документации;

-по юридическим (физическим), лицам;

-по субъектам ЮФО;

-по периодам отчетности (квартал, год);

-по видам поступающей документации (ежеквартальные отчеты эмитентов, списки аффилированных лиц, существенные факты).

Также предоставляемая эмитентами информация проверяется на предмет соответствия формы документов требованиям, установленным Положением о раскрытии информации.

Магнитные носители проверяются на предмет наличия информации, соответствия формата текстов установленным требованиям, и на наличие вирусов.

В случае, если информация подлежит раскрытию в сети Интернет или в лентах информационных агентств, также осуществляется контроль за раскрытием информации в данной форме.

Обязанность по раскрытию информации в виде ежеквартальных отчетов эмитентов и существенных фактов в 2006 году установлена для 328 эмитентов Южного федерального округа. Фактически в течение года представлено 2498 ежеквартальных отчетов эмитентов.

По итогам 2005 года 333 эмитентов Южного федерального округа были обязаны раскрывать информацию о своей деятельности в форме ежеквартальных отчетов (фактически эмитенты округа представили 2856 ежеквартальных отчетов), в 2004 году числилось 427 эмитентов, обязанных раскрывыать информацию о своей деятельности в форме ежеквартальных отчетов (фактически поступило 2174 ежеквартальных отчета)

Ежеквартальные отчеты эмитентов за 2006 год

№ п/п	Наименование субъекта РФ	Обязаны раскрывать информацию в соответствии с приказом ФСФР России -5/пз-н	Фактически представлено ежеквартальных отчетов эмитентов
1	Республика Адыгея	6	24
2	Республика Дагестан	9	53
3	Республика Ингушетия	0	2
4	Кабардино-Балкарская Республика	14	141
5	Республика Калмыкия	1	4
6	Карачаево-Черкесская Республика	5	35
7	Республика Северная Осетия – Алания	19	86
8	Чеченская Республика	0	0
9	Краснодарский край	92	960
10	Ставропольский край	33	110
11	Астраханская область	20	88
12	Волгоградская область	31	241
13	Ростовская область	98	754
	ВСЕГО:	328	2498

За период с 2004 по 2006 годы количество представляемых ежеквартальных отчетов эмитентов эмиссионных ценных бумаг выросло в 2,6 раза. Если 2004 году ежеквартальные отчеты предоставляли 30% акционерных обществ, в 2005 году-60% открытых акционерных обществ, в 2006 году - 88,7% открытых акционерных обществ.

Данные о процентном соотношении представленных ежеквартальных отчетов

№ п/п	Наименование субъекта	% представленных ежеквартальных отчетов на конец 2004 года	% представленных ежеквартальных отчетов на конец 2005 года	% представленных ежеквартальных отчетов на конец 2006 года
1	Республика Адыгея	20	43	100
2	Республика Дагестан	69	100	100
3	Республика Ингушетия	0	100	100
4	Кабардино-Балкарская Республика	23	84	84,8
5	Республика Калмыкия	37	33	100
6	Карачаево-Черкесская Ре6спублика	68	78	100
7	Республика Северная Осетия-Алания	50	86	94,7
8	Чеченская Республика	0	100	100
9	Краснодарский край	55	65	87
10	Ставропольский край	46	50	84,8
11	Астраханская область	7	81	100
12	Волгоградская область	45	61	89,2
13	Ростовская область	7	55	100
Итого :	34	60	88,7

В 2006 году сотрудниками регионального отделения уделялось серьезное внимание контролю за соответствием формы предоставленных отчетов установленным требованиям.

В соответствии с п.1.11. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с этим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Например, в ходе анализа ежеквартального отчета за 1 квартал 2006 года РО ФСФР России в ЮФО было установлено, что отчет эмитента не соответствует приложению №11 к Положению о раскрытии информации, поскольку в нем отсутствует большая часть разделов и пунктов, предусмотренных данным нормативным актом.

Требования по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах распространяются на тех же эмитентов, которые раскрывают информацию в виде ежеквартальных отчетов, хотя именно требования о представлении информации о существенных фактах или сведений, которые могут оказать влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, реже всего исполняются эмитентами.

Руководство далеко не каждого акционерного общества, обязанного раскрывать информацию в форме ежеквартальных отчетов, представляет в РО ФСФР России в ЮФО информацию о существенных фактах. Тем не менее, в соответствии с действующим законодательством, в обязательном порядке каждое акционерное общество, принимает решения о проведении и подготовке общих собраний акционеров, проводит годовые общие собрания акционеров, избирает органы управления общества, утверждает годовые отчеты, годовую бухгалтерскую отчетность, в том числе отчеты о прибылях и убытках, принимает решения о распределении прибыли. В обществах, в которых избраны советы директоров, оперативные решения принимаются данным органом управления. Все эти сведения и многие другие должны предоставляться в регистрирующий орган в установленные сроки с момента их совершения.

В 2006 году в региональное отделение представлено 2002 существенных факта, по итогам 2005 года эмитенты округа представили 2102 сообщения о существенных фактах (событиях, действиях). По итогам 2004 года в региональное отделение поступило 2377 сообщений о существенных фактах.

Существенные факты, представленные за 2006 год

№ п/п	Наименование субъекта РФ	Обязаны раскрывать информацию в соответствии с приказом ФСФР России -5/пз-н	Фактически представлено существенных фактов
1	Республика Адыгея	6	46
2	Республика Дагестан	9	26
3	Республика Ингушетия	0	1
4	Кабардино-Балкарская Республика	14	216
5	Республика Калмыкия	1	18
6	Карачаево-Черкесская Республика	5	12
7	Республика Северная Осетия – Алания	19	46
8	Чеченская Республика	0	0
9	Краснодарский край	92	603
10	Ставропольский край	33	186
11	Астраханская область	20	68
12	Волгоградская область	31	257
13	Ростовская область	98	523
	ВСЕГО:	328	2002

Чаще всего, акционерные общества представляют сообщения о существенных фактах, касающихся подготовки и проведения общих собраний акционеров. Вся остальная информация, отнесенная к существенным фактам или сведениям, которые могут оказать влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, предоставляется эмитентами выборочно. В данном направлении необходимо усиление мер контроля со стороны РО ФСФР России в ЮФО.

В целях обеспечения эффективного раскрытия информации эмитентами в форме годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, устава и внутренних документов акционерного общества, регулирующих деятельность его органов, РО ФСФР России в ЮФО осуществляет постоянные проверки эмитентов на предмет простоты доступа к раскрываемой в сети Интернет информации, а также наличия на странице данной информации на странице в сети Интернет. В качестве примера можно привести комплекс «Ахтуба» (Волгоградская область). Данное общество регулярно представляло сведения об имеющейся странице в сети Интернет, предназначенной для раскрытия информации. Однако, в ходе проверки было установлено, что общество не раскрывало сведения о годовом отчете, годовой бухгалтерской отчетности, также не был раскрыт устав и внесенные в устав изменения. К подобным обществам применяются меры административного воздействия.

Все открытые акционерные общества, а также закрытые, осуществившие государственную регистрацию выпуска облигаций или иных ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки (публичного размещения), обязаны представлять в регистрирующий орган списки аффилированных лиц.

Списки аффилированных лиц, представленные за 2006 год

№ п/п	Наименование субъекта РФ	Обязаны раскрывать информацию в соответствии с приказом ФСФР России -5/пз-н	Фактически представлено списков аффилированных лиц
1	Республика Адыгея	94	314
2	Республика Дагестан	184	621
3	Республика Ингушетия	4	12
4	Кабардино-Балкарская Республика	230	499
5	Республика Калмыкия	111	216
6	Карачаево-Черкесская Республика	92	288
7	Республика Северная Осетия – Алания	145	476
8	Чеченская Республика	5	13
9	Краснодарский край	975	3593
10	Ставропольский край	757	2089
11	Астраханская область	197	445
12	Волгоградская область	589	1377
13	Ростовская область	1010	2946
	ВСЕГО:	4393	12889

За отчетный период были обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах 4393 открытых акционерных обществ. В 2006 году было представлено 12889 списков аффилированных лиц. В 2005 году раскрывать информацию в форме списков аффилированных лиц были обязаны 4737 эмитентов (представлено 11853 списка аффилированных лиц), в 2004 году были обязаны 4510 эмитентов (поступило 5124 списка аффилированных лиц).

Закрытые акционерные общества Южного федерального округа, осуществившие государственную регистрацию выпуска облигаций или иных ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки, и, в силу данного обстоятельства, обязанные представлять списки аффилированных лиц, отнесены к юрисдикции ФСФР России.

За последние три года количество представляемых списков аффилированных лиц выросло в 2,7 раза. Если в 2004 году списки аффилированных лиц предоставляли 29% открытых акционерных обществ, в 2005 году - 62,6% открытых акционерных обществ, в 2006 году - 78,8% открытых акционерных обществ.

Представление списков аффилированных лиц в %% по годам

№ п/п	Наименование субъекта	% представленных списков аффилированных лиц на конец 2004 года	% представленных списков аффилированных лиц на конец 2005 года	% представленных списков аффилированных лиц на конец 2006 года
1	Республика Адыгея	14	56,1	65,9
2	Республика Дагестан	26	54	87
3	Республика Ингушетия	2	15,4	100
4	Кабардино-Балкарская Республика	59	49	70,2
5	Республика Калмыкия	19	32,8	48,6
6	Карачаево-Черкесская Ре6спублика	39	58,2	79,3
7	Республика Северная Осетия-Алания	17	55,3	92,4
8	Чеченская Республика	35	133,3	80
9	Краснодарский край	35	68,3	94,3
10	Ставропольский край	23	50,6	67,6
11	Астраханская область	27	47,3	79,1
12	Волгоградская область	21	61,4	86,1
13	Ростовская область	24	78,7	73,9
Всего по Южному федеральному округу	29	62,6	78,8

В 2006 году была выработана практика по привлечению акционерных обществ к административной ответственности за несоответствие формы списка аффилированных лиц действующему законодательству. При этом в протоколах об административных правонарушениях по каждому конкретному обществу подробно указывается отсутствующая в списках информация.

Например, в ходе проверки списка аффилированных лиц за 2 квартал 2006 года на соответствие его формы приложению №24 к Положению о раскрытии информации, в ходе которой было установлено, что в данном списке отсутствует ряд сведений, установленных действующим законодательством, в том числе:

-код эмитента;

-место нахождения эмитента;

-текст следующего содержания: “Информация, содержащаяся в настоящем списке аффилированных лиц, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах”;

-адрес в сети Интернет;

-ИНН;

-ОГРН;

-изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц, за период с 01.04.2006 по 30.06.2006, в том числе содержание сведений об аффилированных лицах до изменения и после изменения.

Подобные нарушения были допущены такими эмитентами, как маслосыркомбинат», -ВКК», из Волгоградской области, (Республика Дагестан), №2», Тбилисский», , центр возрождения Кубани» из Краснодарского края.

Действия обществ, представивших списки аффилированных лиц в установленные сроки, но не соответствующие по форме приложению №24 к Положению о раскрытии информации, соответствуют признакам административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Одновременно с представлением списка аффилированных лиц на бумажном носителе, согласно п.1.13 Положения о раскрытии информации, в регистрирующий орган представляется магнитный носитель, содержащий текст документа в формате, соответствующем требованиям ФСФР России.

В 2006 году в региональное отделение поступило в установленные сроки большое число списков аффилированных лиц на бумажных носителях, подготовленных в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации, однако на магнитных носителях документы предоставлены не были.

Только по итогам 3 квартала в РО ФСФР России в ЮФО поступило более 190 таких документов без магнитных носителей. Обществам были направлены уведомления о необходимости предоставить списки аффилированных лиц на магнитных носителях. В числе этих обществ можно назвать такие предприятия как, ПМК», ДРСУ», -лада» (Краснодарский край), лотереи», республиканский коллектор учебно–наглядных пособий, технических средств обучения и оборудования» ( Республика Дагестан).

К тем же эмитентам, которые не устранили данное нарушение, были применены административные санкции.

Ежеквартально сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО проводится мониторинг поступившей от эмитентов информации, в том числе по ликвидации предприятий, изменении их организационно-правовой формы, изменении типа акционерных обществ, признании эмитентов банкротами, возврате корреспонденции в связи с отсутствием адресата. Например, в ходе анализа информации по возвратам корреспонденции были выявлены интересные факты. В случаях, когда эмитентам направлялись уведомления с вызовами на подписание протоколов об административных правонарушениях, в региональное отделение корреспонденция возвращалась в связи с отсутствием адресата. Затем списки аффилированных лиц представлялись эмитентами после возврата почтовой корреспонденции, при этом общества указывали прежние юридические адреса. В числе эти обществ можно назвать:

- Кузробот» (Ростовская область);

- (Ростовская область);

- Юг» (Ростовская область);

- (Краснодарский край);

- СТО №1» (Краснодарский край);

- «Северскагропромтранс» (Краснодарский край).

Акционерные общества, на которые не распространяются требования о раскрытии информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать дополнительные сведения о приобретении акционерным обществом более 20 процентов голосующих акций другого акционерного общества и о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет годового отчета и годовой бухгалтерской отчетности.

В 2006 году в РО ФСФР России в ЮФО поступило 127 документов, отнесенных к дополнительным сведениям.

В течение 2006 года сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО ежеквартально проводился мониторинг показателей развития финансового рынка Южного федерального округа.

Аналитический обзор развития финансового рынка по Югу России основывается на оценке субъектов Российской Федерации, входящих в состав Южного федерального округа, как субъектов рыночной экономики, обладающих определенным экономическим потенциалом и инвестиционным климатом.

По итогам 2006 года было подготовлено более 30 ежеквартальных обзоров о развитии рынков ценных бумаг, обзоров о торгах ценными бумагами региональных эмитентов, информационных обзоров о развитии рынка ценных бумаг отдельных субъектов Российской Федерации и аналитических записок.

Ежеквартально сотрудники РО ФСФР России в ЮФО готовят плановую и отчетную документацию по итогам деятельности регионального отделения для ФСФР России.

Планы работы составляются в соответствии с приказом ФКЦБ России от 01.01.01 года № 46 «Об утверждении формы плана работы регионального отделения ФКЦБ России» и должны представляться до 10 числа последнего месяца квартала в ФСФР России на бумажном носителе и в электронном виде.

В течение отчетного года было подготовлено и направлено в ФСФР России без нарушения сроков представления 4 квартальных плана по форме ПК.

В связи с поступившими заданиями подготовлены 4 дополнения к плановым заданиям на 1- 4 кварталы 2006 года.

По итогам деятельности регионального отделения было подготовлено и направлено в ФСФР России 4 квартальных отчета по форме ОК, утвержденной распоряжением ФКЦБ России от 01.01.2001 «Об утверждении формы квартального отчета о работе региональных отделений ФКЦБ России». Отчеты представлялись до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Нарушений сроков представления информации не зафиксировано.

В 2006 году РО ФСФР России в ЮФО сотрудничало более чем с 26 источниками средств массовой информации России и Южного федерального округа.

В течение 1 полугодия 2006 года РО ФСФР России в ЮФО проводило раскрытие информации на 2 сайтах в системе Интернет. Техническая поддержка сайтов осуществлялась информационными агентствами: «Биржевые Ведомости Юга России» и РРООП «Альянс-Мажор».

С 1 июля 2006 года открыта страница в сети Интернет, техническую поддержку которой осуществляло РО ФСФР России в ЮФО.

На сайтах регулярно публиковались информационные материалы о деятельности ФСФР России в ЮФО. За год было опубликовано 58 информационных материалов, 52 раза было проведено обновление сайта. Региональное отделение, проводя политику ФСФР, освещает события рынка ценных бумаг Юга России, отвечает на вопросы граждан и организаций на странице собственного сайта, в газете «Биржевые Ведомости Юга России».

На вопросы населения о проблемах фондового рынка еженедельно в прямой трансляции отвечали участники телевизионной программы «Рынок ценных бумаг».

Региональным отделением реализован комплексный подход по информационному обеспечению деятельности ФСФР России в субъектах федерации Южного федерального округа. Параллельно с регулярными публикациями в газетах, в системе Интернет и других средствах массовой информации интервью и статей руководителей РО ФСФР России в ЮФО, публикуются информационные материалы о развитии финансовых рынков, подготовленные во взаимодействии с региональными и местными властными структурами.

6.АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

6.1.ДОКУМЕНТООБОРОТ И АРХИВНОЕ ДЕЛО

Система управленческой документации РО ФСФР России в ЮФО определяет основные приоритеты, принципы и направления реализации единой государственной политики в сфере развития рынка ценных бумаг Южного федерального округа.

Основной целью документооборота в деятельности РО ФСФР России в ЮФО является повышение эффективности механизмов государственного управления в сфере рынка ценных бумаг на основе создания единой информационно-технологической инфраструктуры, включающей государственные информационные системы и ресурсы, а также средства, обеспечивающие их функционирование, взаимодействие между собой, населением и организациями в рамках предоставления государственных услуг.

Организация, ведение и совершенствование системы документационного обеспечения структурных подразделений РО ФСФР России в ЮФО определяются функциями регионального отделения.

В 2006 году РО ФСФР России в ЮФО было обработано 45016 документов, из них 26370 документов относится ко входящей документации, 14227 - к исходящей, 4419 - внутренней документации.

За предыдущий 2005 год сотрудниками регионального отделения было обработано 44960 документов. Из них 26671 - входящая документация, 15344- исходящая и 2945 - внутренняя (приказы РО ФСФР России в ЮФО). В 2004 году в общей сложности было обработано 32192 документа.

Количество обработанной документации в сравнении по годам

Наименование документов	2004 год	2005 год	2006 год
Входящая документация	20061	26671	26370
Исходящая документация	9142	15344	14227
Внутренняя документация	2989	2945	4419
Всего обработано документов	32192	44960	45016

Структура документации РО ФСФР России в ЮФО в сравнении по годам

В 2006 году общий объем документооборота регионального отделения вырос в сравнении с 2005 годом на 0,2% за счет роста объема внутренней документации, а в 2005 году, в сравнении с 2004 годом, документооборот РО ФСФР России в ЮФО вырос на 39% за счет увеличения объема входящей и исходящей документации.

В 2006 году в РО ФСФР России в ЮФО поступило 26370 входящих документов, в 2005 году - 26671 документ, в 2004 году - 20061 документ.

Структура входящей документации с разбивкой по отделам

Наименование структурного подразделения	Код структурного подразделения	2004 год	2005 год	2006 год
Отдел контроля эмитентов	04	931	1028	1047
Отдел по организации взаимодействия с субъектами Российской Федерации	05	45	44	72
Отдел регистрации выпусков ценных бумаг	06	3847	3096	1946
Отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках	07	1273	1199	1615
Информационно-аналитический отдел	08	11745	18279	18374
Юридический отдел	09	1667	2394	2549
Общий отдел	10	373	315	380
Отдел финансов, бюджетного учета и отчетности	11	40	177	224
Отдел административно-технического обеспечения	12	31	31	51
Прочие		120	38	38
Итого:		20061	26671	26370

Количество исходящих документов в 2006 году составило 14227 документов, в 2005 году- 15344 документа. В 2004 году было зарегистрировано 9142 исходящих документа).

Структура исходящей документации с разбивкой по отделам

Наименование структурного подразделения	Код структурного подразделения	2004 год	2005 год	2006 год
Отдел контроля эмитентов	04	1876	1914	1819
Отдел по организации взаимодействия с субъектами Российской Федерации	05	93	171	223
Отдел регистрации выпусков ценных бумаг	06	3776	3034	3672
Отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках	07	844	949	964
Информационно-аналитический отдел	08	222	244	224
Юридический отдел	09	2483	5158	6817
Общий отдел	10	255	158	192
Отдел финансов, бюджетного учета и отчетности	11	99	183	218
Отдел административно-технического обеспечения	12	48	63	93
Прочие	-	123	61	5
Итого	-	9142	15344	14227

В 2006 году РО ФСФР России в ЮФО было подготовлено 4419 внутренних документов, включающих в себя приказы и распоряжения по основной деятельности, поручения, постановления по штрафам, приказы о приеме, увольнении, переводе, а также приказы о командировках и отпусках сотрудников регионального отделения. За 2005 год было подготовлено 2945 внутренних документов, за аналогичный период 2004 года - 2989 внутренних документов.