Структура РО ФСФР России В ЮФО (стр. 8 )

2 ноября 2006 года вступил в силу Федеральный закон от 01.01.01 года «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации», которым устанавливается обязанность государственных органов, органов местного самоуправления и должностных лиц рассматривать поступившие по компетенции обращения граждан, принимать по ним необходимые решения, организовывать личный прием граждан, обеспечивать контроль за соблюдением законодательства об обращениях граждан, выявлять и устранять причины, порождающие нарушение прав и свобод граждан.

За отчетный период в адрес РО ФСФР России в ЮФО поступило 175 жалобы от организаций и физических лиц и 1367 запросов и обращений за разъяснениями законодательства о рынке ценных бумаг, в 2005 году - 272 жалобы и 3432 запроса, в 2004 году - 252 жалобы и 1094 запроса. Все вышеперечисленные обращения рассмотрены в установленные сроки.

Содержание запросов и обращений, поступающих в РО ФСФР России в ЮФО, изменяется вместе с изменением самого законодательства. В 2006 году в региональное отделение поступало множество обращений, связанных с введением в действие с 1 июля 2006 года Главы XI.1. Федерального закона от 01.01.01 года «Об акционерных обществах», регламентирующей порядок приобретения более 30 процентов акций открытых обществ. Предметом подобных запросов стали некоторые особенности осуществления процедуры реализации добровольного и обязательного предложения о приобретении акций открытых акционерных обществ; круга лиц, которые могут сделать подобные предложения, а также вопросы, связанные с осуществлением государственного контроля за приобретением более 30% акций открытых акционерных обществ.

Еще одна категория вопросов, поступивших в РО ФСФР России в ЮФО, затрагивает проблемы, возникающие при подготовке и проведении общих собраний акционеров. Предметом запросов часто становятся вопросы о порядке избрания и полномочиях избираемых органов акционерных обществ (вопрос о возможности указания в уставе общества положения о принятии решения советом директоров), особенно это касается счетной комиссии и ревизионной комиссии, порядок деятельности которых в Федеральном законе об акционерных обществах урегулирован не очень подробно.

Эмитентов интересуют также вопросы, связанные с процедурой проведения внеочередных общих собраний акционеров, в частности, связанные с соблюдением сроков проведения внеочередного собрания, в повестку дня которого включен вопрос об избрании членов совета директоров, и осуществления сообщения о его проведении.

Также эмитентов интересуют особенности хранения документов в акционерном обществе, разрешение проблем, связанных с предоставлением информации по требованию акционеров, копий документов.

Для эмитентов, самостоятельно ведущих реестр владельцев ценных бумаг, характерны запросы по разъяснению спорных ситуаций по осуществлению операций в системе ведения реестра акционеров. В свою очередь, нередки запросы регистраторов, являющихся профессиональными участниками на рынке ценных бумаг, которые чаще всего просят разъяснить порядок осуществления действий в неурегулированных законодательством ситуациях, к примеру, какие меры необходимо предпринять для устранения ошибок, допущенных в реестре; особенности передачи реестра акционеров новому регистратору.

И, наконец, существенную часть запросов юридических лиц составляют запросы, связанные с выпуском, размещением и обращением ценных бумаг (последствия неисполнения требования об обязательной регистрации данного выпуска, проблемы с акциями умерших акционеров при отсутствии наследников и ликвидированных акционеров – юридических лиц; распоряжение акциями, находящимися в общей долевой собственности, порядок осуществления преимущественного права приобретения акций, о разъяснении момента перехода права собственности на бездокументарные ценные бумаги, право акционера на выкуп акций: условия возникновения данного права и порядок его осуществления, вопросы недействительности сделок с акциями, совершенных до государственной регистрации выпуска ценных бумаг, вопросы приобретения обществом размещенных акций).

Запросы физических лиц, в основном, касаются приобретения акций (в порядке наследования, дарения) либо их прав как акционеров (по управлению акционерных обществ, по участию в общем собрании акционеров, прав акционеров на получение дивидендов, порядок принятия обществом решения об их выплате), а также возможных нарушений их прав со стороны эмитентов либо других акционеров.

Запросы судебных органов, прокурорских и других правоохранительных органов, а также службы судебных приставов связаны с особенностями эмиссии ценных бумаг (с последствиями признания недействительным или несостоявшимся выпуска ценных бумаг, с нарушениями эмитентами требований законодательства об эмиссии ценных бумаг, о регистрации выпусков, отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, о соблюдении при этом прав акционеров), а также с вопросами полномочий судебных и правоохранительных органов по запросу информации из реестров владельцев ценных бумаг акционерных обществ, порядок осуществления данных полномочий.

По состоянию на 01 января 2007 года в архиве РО ФСФР России в ЮФО на постоянном хранении находилось 15834 дела, на конец 01 января 2006 года - 22940 архивных дел, на 01 января 2005 года – 21728 архивных дел.

Снижение количества архивных дел, находящихся на постоянном хранении в региональном отделении, связано с передачей 8682 дел в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе.

Так как, в соответствии с приказом ФСФР России от 01.01.01 года № 06-130/пз «О реализации приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 года № 06-69/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» РО ФСФР России в ЮФО было обязано передать во вновь образованное РО ФСФР России в ПР архивные материалы по регистрации выпусков ценных бумаг и проверкам субъектов финансовых рынков, зарегистрированных на территории Краснодарского края и Республики Адыгея.

В 2006 году в архив РО ФСФР России в ЮФО от структурных подразделений на постоянное хранение было принято 1599 дел, в 2005 году - 1219 дел, за 2004 год - 1060 дел.

Архив РО ФСФР России в ЮФО с разбивкой по годам

В соответствии с приказами ФСФР России, региональным отделением в течение 2006 года было передано в адрес вышестоящей организации 7 дел (23 тома) по 7 эмитентам, за 2005 год - 7 дел ( 16 томов) по 8 эмитентам, за 2004 год –45 дел по 13 эмитентам. В 2006 году архивом РО ФСФР России в ЮФО совместно с Госархивом по Ростовской области проведена работа по списанию 1039 дел временного срока хранения, в связи с истечением сроков хранения.

6.2. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ

Эффективность работы РО ФСФР России в ЮФО обуславливается необходимостью квалифицированного кадрового потенциала, который необходимо постоянно формировать и совершенствовать. В соответствии с действующим законодательством региональным отделением разработана система отбора специалистов на основе объективной и комплексной оценки их профессиональных и личностных качеств, равенства возможностей на получение государственной должности, независимо от национальной и религиозной принадлежности, пола, политических взглядов, занимаемого поста, социального и материального положения семьи.

В целях более качественного отбора кандидатов на государственную службу в РО ФСФР России в ЮФО необходимо совершенствовать работу по оценке кадров, в том числе определять потенциальные возможности специалистов, соответствие их профессионально-должностным требованиям.

В связи со вступлением в силу Указа Президента Российской Федерации от 01.01.01 года № 000 «О конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы Российской Федерации», в региональном отделении разработано и утверждено «Положение о конкурсе на замещение вакантной должности государственной гражданской службы РО ФСФР России в ЮФО».

В целях реализации ст. 43 Федерального закона от 01.01.01 года «О государственной гражданской службе Российской Федерации» разработана электронная программа по ведению реестра гражданских служащих регионального отделения, в связи с этим собраны и обработаны все личные данные гражданских служащих.

Штатная численность РО ФСФР России в ЮФО по состоянию на 1 января 2007 года - 84 человека, на 1 января 2006 года составила - 71 человек, по состоянию на 1 января 2005 года –72 человека.

В течение отчетного периода текучесть кадров в региональном отделении осталась на уровне прошлого года, в течение года в региональное отделение был принят 21 человек, уволено 12 человек. В 2005 году было уволено – 13 человек, принято – 12 человек, в 2004 году уволено 11 сотрудников, принято на работу -14 человек.

РАСПРЕДЕЛЕНИЕ СОТРУДНИКОВ ПО ОБЩЕМУ СТАЖУ РАБОТЫ

Качество исполнения обязанностей по государственной должности во многом определяется тем, как решены проблемы кадрового обеспечения и внедрения современных методов организации деятельности государственных служащих. В этой связи, для снижение уровня текучести кадров в региональном отделении, необходимо не только привлекать на государственную службу квалифицированных специалистов, которым государство способно предложить социально значимую работу, но и обеспечить им достойный уровень жизни и возможность дальнейшего профессионального роста.

Во исполнение Указов Президента Российской Федерации от 01.01.01 года № 000 «О Реестре должностей федеральной государственной гражданской службы» и от 01.01.01 года № 000 «О денежном содержании федеральных государственных гражданских служащих», штатное расписание РО ФСФР России в ЮФО было приведено в соответствие с системой должностей, установленных для территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, а также внесены изменения и дополнения в трудовые контракты сотрудников регионального отделения в связи с изменением системы оплаты труда.

В связи с этим было оформлено 62 приказа о переводе сотрудников регионального отделения на новые должности, так как переназначение лиц, замещающих государственные должности федеральной государственной службы, на должности федеральной государственной гражданской службы производится в случаях, если в Реестре отсутствуют наименования замещаемых ими должностей.

Уровень образования сотрудников РО ФСФР России в ЮФО

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 01.01.01 года  N 1131 "О квалификационных требованиях к стажу государственной гражданской службы (государственной службы иных видов) или стажу работы по специальности для федеральных государственных гражданских служащих" и Приказа ФСФР России от 01.01.01 года N 06-120/пз-н "О квалификационных требованиях к профессиональным знаниям и навыкам, необходимым для исполнения должностных обязанностей федеральными государственными гражданскими служащими центрального аппарата и территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам" в 2006 году были разработаны и утверждены новые должностные регламенты сотрудников РО ФСФР России в ЮФО.

Эффективность деятельности служащих РО ФСФР России в ЮФО в значительной мере определяется системой их подготовки, переподготовки, повышения квалификации и самообразования. С этой целью ежегодно определяется потребность регионального отделения в профессиональном обучении кадров и составляются прогнозы переподготовки и повышения квалификации служащих на перспективу.

С сентября 2006 года на факультете профессиональной переподготовки кадров Северо-Кавказской академии государственной службы, на базе высшего образования по специальностям «Юриспруденция» и «Мировая экономика», обучаются 3 сотрудника регионального отделения.

В общей сложности, из всех сотрудников регионального отделения высшее образование имеют 62 человека, в том числе: базовое экономическое - 32, базовое юридическое - 15, базовое гуманитарное - 4, иное высшее -19, среднее специальное образование - 6. В настоящее время 10 сотрудников РО ФСФР России в ЮФО имеют два высших образования, и 3 сотрудника продолжают обучение в высших учебных заведениях с целью получения второго высшего образования. Три сотрудника регионального отделения имеют ученую степень кандидата экономических наук.

В соответствии с Положением о проведении аттестации государственных гражданских служащих РО ФСФР России в ЮФО, утвержденным во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 01.01.01 года № 000 « О проведении аттестации государственных гражданских служащих Российской Федерации», в региональном отделении был утвержден график проведения аттестации сотрудников РО ФСФР России в ЮФО на 2006 год.

В 2006 году в РО ФСФР России в ЮФО были проведены 2 аттестации государственных служащих на соответствие замещаемой должности.

После проведения аттестации, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 01.01.01 года № 000 «О порядке сдачи квалификационного экзамена государственными гражданскими служащими Российской Федерации и оценки их знаний, навыков и умений (профессионального уровня)» и Положением о порядке сдачи квалификационного экзамена сотрудниками РО ФСФР России в ЮФО, в региональном отделении был проведен квалификационный экзамен государственных гражданских служащих с присвоением им классных чинов.

По итогам квалификационного экзамена 2 служащим РО ФСФР России в ЮФО был присвоен классный чин советника государственной гражданской службы Российской Федерации 3 класса, 3 - референта государственной гражданской службы Российской Федерации 3 класса, 4 - секретаря государственной гражданской службы 3 класса.

В соответствии с Приказом ФСФР России от 01.01.01 года № 06-201/пз «Об утверждении Временного положения о порядке формирования резерва кадров федеральных государственных гражданских служащих в центральном аппарате и территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам», РО ФСФР России в ЮФО начата работа по формированию резерва кадров федеральных государственных гражданских служащих, которая включает в себя:

-своевременное и качественное комплектование структурных подразделений регионального отделения кадрами в соответствии с потребностями и возникающими задачами службы;

-проведение анализа уровня профессиональной подготовки, переподготовки и повышения квалификации государственных служащих;

-использование результатов обучения в практической деятельности;

-планирование карьеры государственных служащих.

Формирование и подготовка кадрового резерва госслужащих регионального отделения осуществляется за счет комплекса мероприятий, включающего в себя разработку системы отбора, перемещения, продвижения и ротации государственных служащих, внедрение методов оценки эффективности деятельности регионального отделения и его структурных подразделений, а также каждого госслужащего, проведение системного анализа кадровой ситуации на перспективу, стимулирование деятельности госслужащих и повышение их ответственности за результаты труда.

6.3. ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

На конец 2006 года на лицевом счете РО ФСФР России в ЮФО остаток средств составил 49 руб.

Остаток средств на лицевом счете РО ФСФР России в ЮФО в 2006 году

№	Код бюджетной классификации	Наименование кода бюджетной классификации	Остаток в руб.
1	211	Оплата труда	-
2	212	Прочие выплаты	-
3	213	Начисления на оплату труда	06
4	221	Услуги связи	0,84
5	222	Транспортные услуги	2266,98
6	223	Коммунальные услуги	85875,29
7	224	Арендная плата за пользование имуществом	506,0
8	225	Услуги по содержанию имущества	-
9	226	Прочие услуги	9,86
10	290	Прочие расходы	24757,71
11	310	Увеличение стоимости основных средств	23,75
12	340	Увеличение стоимости материальных запасов	-
Итого			49

Объем финансирования в 2006 году составлял 27 420,6 тыс. руб., в 2005 году - 15 869.3 тыс. руб. В общей сложности в 2006 году объем финансирования увеличен в сравнении с 2005 годом на 73 %.

Объем финансирования РО ФСФР России в ЮФО в 2006 году

№	Код бюджетной классификации	Наименование кода	Сумма на 2006 год в тыс. руб.
1	211	Оплата труда	7709,4
2	212	Прочие выплаты	71,3
3	213	Начисления на оплату труда	2019,9
4	221	Услуги связи	540,0
5	222	Транспортные услуги	480,0
6	223	Коммунальные услуги	180,0
7	224	Арендная плата за пользование имуществом	960,0
8	225	Услуги по содержанию имущества	12320,0
9	226	Прочие услуги	2120,0
10	290	Прочие расходы	220,0
11	310	Увеличение стоимости основных средств	500,0
12	340	Увеличение стоимости материальных запасов	300,0
Итого			27420,6

Объем финансирования на 2007 год запланирован в объеме 21674,1 тыс. руб., что на 26% ниже показагода.

В 2006 году на оплату труда сотрудников РО ФСФР России в ЮФО было выделено 9926,0 тыс. руб., что на 20% выше фонда оплаты труда 2005 года ( 8263,3 тыс. руб.), в свою очередь показатель оплаты труда 2005 года в 1,9 раза превышает показагода ( 4262,6 тыс. руб.).

Динамика изменения показателей года по статьям расходов в тыс. руб.

№	Статья расходов	2005 год	2006 год	План на 2007 год
1	Оплата труда	8263,3	9926,0	12084,8
3	Увеличение стоимости основных средств	2000,0	2100,0	-
4	Услуги связи	620,5	640,0	640,0
5	Услуги по содержанию имущества	1825,0	17668,0	2000,0

Объем финансирования РО ФСФР России в ЮФО на 2007 год

по статьям расходов

№	Код бюджетной классификации	Наименование кода бюджетной классификации	Сумма на 2007 год в тыс. руб.
1	211	Оплата труда	12084,8
2	212	Прочие выплаты	85,0
3	213	Начисления на оплату труда	3166,2
4	221	Услуги связи	640,0
5	222	Транспортные услуги	320,0
6	223	Коммунальные услуги	248,1
7	224	Арендная плата за пользование имуществом	920,0
8	225	Услуги по содержанию имущества	2000,0
9	226	Прочие услуги	1800,0
10	290	Прочие расходы	250,0
11	310	Увеличение стоимости основных средств	-
12	340	Увеличение стоимости материальных запасов	160,0
Итого			21674,1

На 2007 год запланирован фонд оплаты труда в объеме 12084,8 тыс. руб. Благоприятными перспективами изменения финансового обеспечения регионального отделения является увеличение оплаты труда на 20% по отношению к 2006 году.

В соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года «О Федеральном Бюджете на 2005 год» ФСФР России определена в качестве администратора поступлений в бюджет, в связи с чем между УФК и РО ФСФР России в ЮФО (Администратором поступлений в бюджет) налажен взаимный обмен информацией, необходимой для выполнения задач и функций, возложенных на УФК и Администратора законодательными и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с п.31 Порядка учета Федеральным казначейством поступлений в бюджетную систему РФ и их распределения между бюджетами бюджетной системы РФ, утвержденного Приказом Министерства финансов РФ от 01.01.01 года № 000н, формы и способы передачи информации при взаимодействии с администраторами поступлений в бюджет определяются Федеральным казначейством.

В 2005 году при информационном взаимодействии между органами Федерального казначейства и администраторами поступлений в бюджет, использовался документооборот на бумажных носителях.

В 2006 году был разработан переход к единой системе информационного взаимодействия между управлениями федерального казначейства по субъектам РФ и администраторами поступлений в бюджет с использованием поэтапно внедряемой системы электронного документооборота с применением электронной подписи.

В рамках проводимой в Российской Федерации административно-бюджетной реформы, предполагающей переход к программно-целевым методам бюджетного планирования, обеспечивающим прямую взаимосвязь между распределением бюджетных ресурсов и фактическими или планируемыми результатами их использования в соответствии с установленными приоритетами государственной политики, оценка результативности деятельности РО ФСФР России в ЮФО производится по окончании года, исходя из фактически достигнутых показателей деятельности, а также произведенных затрат в разрезе тактических задач ведомственных целевых программ.

В отличие от сметного планирования (на основе индексации сложившихся затрат по дробным позициям бюджетной классификации) программно-целевое бюджетное планирование исходит из необходимости направления бюджетных ресурсов на достижение общественно значимых и, как правило, количественно измеримых результатов деятельности администраторов бюджетных средств с одновременным мониторингом и контролем за достижением намеченных целей и результатов, а также обеспечением качества внутриведомственных процедур бюджетного планирования и финансового менеджмента.

В 2006 году РО ФСФР России было освоено 15800 тыс. руб. бюджетных средств на капитальный ремонт административного здания регионального отделения, в том числе, на монтаж оборудования котельной израсходовано 600 тыс. руб.

В течение года проведен капитальный ремонт всех служебных помещений административного здания регионального отделения, в том числе:

-укреплено основание под фундаментами и капитальными стенами;

-усилены несущие конструкции наружных стен с северной и южной сторон, внутренних несущих стен, оконных и дверных проёмов;

-произведена замена перекрытия второго этажа и чердачного перекрытия северной пристройки административного здания, несущих конструкций кровли и кровельного покрытия всего административного здания;

-смонтирована новая электрощитовая, проведены новые сети электроснабжения, спроектирована и смонтирована новая локальная вычислительная сеть, спроектирована и смонтирована новая охранно-пожарная сигнализация;

-заново проложены системы водоснабжения и канализации;

-смонтирована новая система отопления и вентиляции;

-смонтировано 18 сплит-систем;

-заменено покрытие полов, выполнены отделочные работы всех помещений административного здания;

-отремонтированы помещение и кровля пристроенной котельной;

-смонтировано новое оборудование котельной.

РО ФСФР России в ЮФО оснащено 85 ком­пьютеризированными рабочими станциями, которые образуют локальную компьютерную сеть отделения. Центром компьютерной сети является сервер, содержащий информационную базу РО ФСФР России в ЮФО. Посредством ком­пьютерной сети осуществляется обмен информацией между отделами.

Техническая оснащённость РО ФСФР России в ЮФО

Наименование	Общее количество	Во временном пользовании	В собственности	Потребность
Компьютеры в комплекте	85	30	55	---
Принтеры	6	---	6	---
Копиры	5	---	5	---
Телефоны	10	---	10	---
Сканер	1	1	---	2

РО ФСФР России в ЮФО имеет выход в сеть Интернет через коммутируемый канал. Для удобства обновления и обмена информацией через сеть Интернет с ФСФР России на сервере установлена программа Lotus. Региональное отделение оснащено следующим программным обеспечением:

-Программа «Регистратор» - отдела регистрации выпусков ценных бумаг, предназначена для регистрации выпусков ценных бумаг;

-Программа «Архив» - отдела регистрации, предназначена для архивации данных представляемых эмитентами на магнитных носителях, с последующей отправкой архива в Москву.

-Версия программы архивации данных;

-Программа «Суды», регистрируется судебные заседания, предмет спора, участники, решения по делу.

-Программа «Штрафы», учет дел об административных правонарушениях.

-Программа «Документооборот», обеспечивающая обработку входящей и исходящей документации, учёт сроков исполнения документов, а также быстрый поиск дел;

-программа «Архив» - интегрированная оболочка для ведения архива дел РО ФСФР России в ЮФО и поиска дел в реестрах Минфина.

-Программа «Кадровый учет» - учет личных дел сотрудников РО ФСФР России в ЮФО

-Программа «АРМ Референт» - отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках, по приему и отправке отчетности;

-Клиенты СЭД – отдела финансов, бюджетного учёта и отчётности, для взаимодействия с казначейством;

-Автоматизированная база приема отчетности - Информационно - аналитического отдела, по приему регистрации отчетности эмитентами;

В течение года завершено создание корпоративной сети, объединяющей все региональные отделения, с целью обмена информацией и упрощения взаимодействия между региональными отделениями, например, в региональных отделениях ведется единый реестр выпусков ценных бумаг, работающий в корпоративном режиме.

В 2006 году введены в эксплуатацию новые программные продукты для администрирования сервера регионального отделения, в том числе освоены программы по работе автоматизации и обработке документации РО ФСФР России в ЮФО.

В отчетном году проложена новая линия выделенной связи (ЛВС) регионального отделения, что привело к увеличению скорости обмена информацией, практически исключена потеря пакетов при обмене. Сеть построена с соблюдение всех технических и инженерных правил создания ЛВС.

Проблемы безопасности информации регионального отделении решаются при помощи Active Directory, установки паролей пользователям, имеющим определенные уровни доступа к информации, ограничения подключений к локальной сети внешних источников информации, в том числе Internet. С определенной периодичностью делаются резервные копии баз данных регионального отделения. Установлена программа Антивирус Касперского 5.0.11, которая отслеживает проникновение вредоносных программ на компьютеры регионального отделения (проверяются внешние носители информации, Internet, информация, поступающая по e-mail), для обеспечения безопасности информации, так же в целях безопасности установлен Firewall, для защиты несанкционированного проникновения в ЛВС регионального отделения.

В региональном отделении на всех машинах локальной сети установлена программа Антивирус Касперского 5.0.11, которая имеет постоянно свежие обновления и является основной и надежной защитой от проникновения вирусов на ПК РО. На машинах, имеющих выход в сеть Internet, установлен Firewall, так же активизирован брандмауэр, который предупреждает пользователя ПК о возможных «опасных» ситуациях.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключение хочется отметить, в 2006 году исполнилось 10 лет со дня образования регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на Юге России.

Основной целью создания регионального отделения являлась организация цивилизованного контролируемого инвестиционного процесса с помощью механизмов государственного регулирования фондового рынка. Региональное отделение проводит единую государственную политику в осуществлении координации формирования и развития финансовых рынков в Южном федеральном округе, которые являются частью общероссийских рынков.

Распоряжением Правительства Российской Федерации от 1 июня 2006 года утверждены Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на годы и план мероприятий по реализации Стратегии развития финансового рынка. Это программные документы, определяющие ключевые направления деятельности государственных органов в сфере регулирования финансового рынка. Общей целью Стратегии является обеспечение ускоренного экономического развития страны путем превращения финансового рынка и банковского сектора в важнейшие факторы социально-экономического развития.

За прошедшие десять лет неоднократно изменялась структура РО ФСФР России в ЮФО, трансформировались его функции путем сокращения дублирующих функций и расширения новых полномочий. В настоящее время на региональное отделение возложены задачи по осуществлению контроля и надзора за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй требований действующего законодательства.

Да и сам финансовый рынок Юга России также изменился за эти годы: появились новые субъекты рынка, были введены в оборот новые финансовые инструменты, развивается и совершенствуется рынок коллективных инвестиций, совершенствуются механизмы инвестирования, включая обязательное и пенсионное страхование, формируется рынок доступного жилья.

В большинстве регионов ЮФО, отмечается преимущественно позитивная динамика социальных показателей - увеличиваются объёмы вводимого жилья, оборот розничной торговли и платных услуг, реальные денежные доходы населения. Тем, не менее, в связи с политической нестабильностью, социальной напряжённостью, неразвитостью инфраструктуры, дефицитом квалифицированных кадров, угрозой террористических актов, в социально-экономическом развитии регионов по-прежнему сохраняется разрыв в темпах роста и диспропорции в регулировании различных секторов экономики. Наиболее инвестиционно-привлекательными регионами остаются Ростовская область, Краснодарский и Ставропольский края, Астраханская и Волгоградская области. Республики Юга России нуждаются в серьезном притоке частного капитала, поэтому приоритетными направлениями их развития являются создание благоприятного инвестиционного климата и поддержка предпринимательства.

В целях обеспечения надзора за развитием финансового рынка отдельных субъектов РФ, в 2006 году РО ФСФР России в ЮФО было создано представительство в Чеченской Республике в г. Грозном. При участии Представительства в Чеченской Республике в 2006 году были созданы условия для организации проведения проверок эмитентов республики.

Помимо представительства в Чеченской Республике в 2006 году создано еще три новых представительства РО ФСФР России в ЮФО в субъектах РФ Южного федерального округа – Волгоградской области, Карачаево-Черкесской Республике, Ставропольском крае.

За прошедший год увеличилось число проверок участников финансового рынка, изменилась тематическая направленность проверок и характер выявленных нарушений при одновременном ужесточении мер в отношении правонарушителей. Это, в свою очередь, повлекло за собой рост административных дел и количество вынесенных постановлений о наложении штрафных санкций. За прошедший год сформирован реестр жилищно-накопительных кооперативов Южного федерального округа и проведены проверки данных субъектов рынка, особое внимание акцентировано на проверках их отчетности, предоставляемой в соответствии с порядком, установленным приказом ФСФР России от 01.01.01 года № 000/ пз-н.

В рамках реализации надзорных функций за субъектами финансового рынка в 2007 году, также как и в прошедшем году, планируется акцентировать внимание на проверках негосударственных пенсионных фондов и управляющих компаний активами негосударственных пенсионных фондов.

В связи с вступлением в силу приказа ФСФР России от 01.01.01 года N 06-130/пз-н "О разграничении полномочий по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами", на 2007 год в рамках проверок эмитентов необходимо принять меры по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ, местом нахождения которых являются субъекты Российской Федерации, находящиеся в юрисдикции РО ФСФР России в ЮФО.

В связи с изменением законодательства, регулирующего порядок аттестации специалистов фондового рынка, вопросы аттестации в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов были переданы аккредитованным организациям, в числе которых саморегулируемые организации и образовательные учреждения.

Снижение количества судебных дел, проводимых с участием РО ФСФР России в ЮФО в отчетном году, объясняется повышением корпоративной культуры участников рынка ценных бумаг и расширением практики применения участниками спорных правоотношений законных методов досудебного урегулирования конфликтов. В 2007 году необходимо всестороннее обсуждение и выработка единой по региональным отделениям практики в отношении разрешения проблемных вопросов, возникающих в ходе судебной практики.

Региональным отделением усилен контроль за качеством и полнотой информации, предоставляемой в РО ФСФР России в ЮФО субъектами финансовых рынков в соответствии с действующим законодательством. В 2007 году эта практика будет продолжена и усовершенствована в рамках действия нового Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 01.01.01 года №06-117/пз-н.

Как в отчетном, так и в следующем году, регулирование процедуры эмиссии ценных бумаг направлено на усиление мер защиты и пресечение противоправных действий при обнаружении признаков недобросовестной эмиссии в целях препятствования выпуску на фондовый рынок суррогатов ценных бумаг, не соответствующих требованиям действующего законодательства.

В 2006 году между РО ФСФР России в ЮФО, являющемся администратором поступлений в бюджет, и Управлениями федерального казначейства по субъектам РФ разработан переход к единой системе информационного взаимодействия с использованием поэтапно внедряемой системы электронного документооборота с применением электронной подписи. Одновременно увеличился объем поступлений в федеральный бюджет от уплаты государственных пошлин за действия, отнесенные к компетенции регионального отделения.

В рамках реформирования бюджетного процесса, на 2007 год намечен переход к программно-целевым методам бюджетного планирования РО ФСФР России в ЮФО, обеспечивающим прямую взаимосвязь между распределением бюджетных ресурсов и фактическими результатами их использования в соответствии с установленными приоритетами государственной политики в сфере рынка ценных бумаг.

Подводя итоги, хочется отметить, что приоритетные задачи РО ФСФР России в ЮФО по реализации государственной политики в сфере рынка ценных бумаг на будущий год направлены на развитие инновационной и конкурентно способной экономики Юга России на базе интеграции и модернизации общественного воспроизводства.

РО ФСФР РОССИИ В ЮФО В ЦИФРАХ 2006 ГОДА

Структура

Руководитель

Заместители руководителя-2

Советник руководителя-1

Отделы-9

Представительства в субъектах РФ-5

Кадровый состав

Штатная численность сотрудников-84

Численность сотрудников –71

Высшее образование - 62

Среднее специальное образование-6

Ученая степень – 3

Имеют два высших образования - 10

Учатся в высших учебных заведениях для получения второго высшего образования - 3

Учатся в высших учебных заведениях по переподготовке кадров – 3

Принято на работу-21

Уволено-12

Документооборот

Обработано документов всего - 45016

Зарегистрировано входящей документации - 26370

Зарегистрировано исходящей документации - 14227

Приказы и распоряжения РО ФСФР России в ЮФО – 4419

Находится в архиве на постоянном хранении дел - 15834

Передано в ФСФР России дел – 7 ( 23 томов)

Регистрация выпусков ценных бумаг

Количество поданных заявок на регистрацию выпусков - 830

Количество зарегистрированных выпусков ценных бумаг –761

Общий объем выпусков ценных бумаг, всего – 7650,7 млн. руб.

Количество зарегистрированных отчетов об итогах выпуска – 762

Количество отказов в регистрации - 145

За рассмотрение документов и регистрацию выпусков ценных бумаг и отчетов от итогах выпуска ценных бумаг в федеральный бюджет поступило госпошлины - 11 млн. руб.

Раскрытие информации

Ежеквартальные отчеты эмитентов (представлено) – 2498

Информация о существенных фактах эмитентов ценных бумаг (представлено) – 2002

Информация об аффилированных лицах эмитентов –12889

Дополнительные сведения-127

Подготовлено планов, изменений в планы и отчетов по форме ОК - 16

Подготовлено аналитических материалов-31

Профессиональные участники финансового рынка

Профессиональных участников финансовых рынков - 67

С лицензией на ведение реестров владельцев именных ценных бумаг – 6

С лицензией на брокерскую деятельность - 57

С лицензией на дилерскую деятельность - 60

С лицензией на депозитарную деятельность - 36

С лицензией на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами-32

Управляющих компаний активами инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов-8

Специализированных депозитариев-3 (1 –в стадии ликвидации)

Негосударственных пенсионных фондов-12

Паевых инвестиционных фондов –3

Общих фондов банковского управления-1

Жилищно-накопительных кооперативов -9

Кредитных бюро-1

Проверки

Количество проведенных проверок, всего - 639

В том числе:

Эмитентов - 601

Специализированных регистраторов – 3

Профессиональных участников РЦБ(кроме регистраторов) –35

Выдано предписаний – 756

Судебная практика

Количество рассмотренных дел - 172

Рассмотрено арбитражными судами:171

Надзорной инстанции-2

Кассационной инстанции - 23

Апелляционной инстанции-27

Судами первой инстанции –118

Суды общей юрисдикции:1

Кассационной инстанции - 1

Судами первой инстанции –1

РО ФСФР России участвовало:

В качестве ответчика-119

В качестве третьего лица-49

В качестве истца-4

Рассмотрение административных правонарушений

Возбуждено дел –1031

Количество дел, по которым прекращено производства по делу- 279

Вынесены решения – 629

Количество постановлений, переданных для исполнительного производства-382

Начисленные суммы штрафов –18948 тыс. руб.

Сумма штрафов, зачисленных в федеральный бюджет - 5568 тыс. руб.

Аттестация профессиональных участников

Количество проведенных экзаменов – 36

Количество поданных заявлений - 566

Количество соискателей, сдаваших экзамен - 401

За выдачу аттестатов и выписок из реестра аттестованных лиц в федеральный бюджет поступило – 78,7 тыс. руб.