Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 10 )

2.1.11.  осуществлять контроль за исполнением текущих документов и поручений генерального директора, принимать оперативные меры, направленные на своевременное и качественное их выполнение;

2.1.12.  своевременно обращаться к генеральному директору в случае возникновения вопросов, решение которых находятся вне пределов компетенции заместителя генерального директора;

2.1.13.  выполнять указания генерального директора;

2.1.14.  взаимодействовать с другими заместителями генерального директора по вопросам осуществления деятельности Регистратора;

2.1.15.  представлять генеральному директору предложения по реорганизации и улучшению работы подчиненных ему подразделений Регистратора;

2.1.16.  разрешать вопросы служебной этики, охраны труда, техники безопасности и противопожарной безопасности, возникающие в процессе деятельности подчиненных ему подразделений Регистратора.

2.2.  Заместитель генерального директора выполняет иные обязанности по распоряжению генерального директора.

3.  Права

3.1.  Заместитель генерального директора имеет право:

3.1.1.  запрашивать от подразделений Регистратора информацию и документы, необходимые для выполнения стоящих перед ним задач;

3.1.2.  докладывать генеральному директору Регистратора обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции;

3.1.3.  информировать генерального директора о работе подчиненных ему подразделений Регистратора и вносить предложения о поощрениях или взысканиях;

3.1.4.  визировать документы управленческой документации в рамках своей компетенции;

3.1.5.  взаимодействовать с другими подразделениями и работниками Регистратора в рамках своей компетенции по вопросам текущей деятельности;

3.1.6.  взаимодействовать с другими организациями в рамках своей компетенции;

3.1.7.  вносить на рассмотрение генерального директора предложения по вопросам, входящим в его компетенцию.

4.  Ответственность

4.1.  Заместитель генерального директора несет ответственность:

4.1.1.  за ненадлежащее исполнение либо неисполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

4.1.2.  за несоблюдение требований действующего законодательства РФ, локальных нормативных актов Регистратора, настоящей Должностной инструкции;

4.1.3.  за несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Контролера‑заместителя генерального директора
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Контролер‑заместитель генерального директора (далее — контролер) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение контролера осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Контроль за деятельностью контролера осуществляет Совет директоров Регистратора.

1.4.  Режим работы контролера устанавливается Приказом генерального директора Регистратора.

1.5.  В своей деятельности контролер руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.5.3.  Инструкцией о внутреннем контроле (Инструкцией Контролера) Регистратора;

1.5.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.5.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, и иными локальными нормативными актами Регистратора.

2.  ТРЕБОВАНИЯ К КВАЛИФИКАЦИИ

2.1.  Высшее образование и опыт работы на рынке ценных бумаг в должности руководителя структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или Федеральной службы по финансовым рынкам (включая территориальные органы), Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального Банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, — не менее одного года.

2.2.  Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

3.1.  Контролер обязан:

3.1.1.  организовать бесперебойную работу по контролю соблюдения Регистратором законодательства Российской Федерации, внутренних правил и процедур Регистратора;

3.1.2.  организовать работу по рассмотрению поступающих Регистратору обращений, заявлений и жалоб;

3.1.3.  организовать работу по рассмотрению фактов возможного нарушения законодательства Российской Федерации, внутренних правил и процедур Регистратора;

3.1.4.  организовать работу по контролю устранения выявленных нарушений и соблюдения мер по предупреждению аналогичных нарушений;

3.1.5.  подготавливает необходимые сведения для их представления в федеральный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

3.1.6.  организовать хранение документов и информации, необходимых для выполнения задач внутреннего контроля;

3.1.7.  в рамках своей компетенции принимать решения, рассматривать визировать документы;

3.1.8.  осуществлять контроль исполнения документов и поручений руководства Регистратора, принимать оперативные меры, направленные на своевременное и качественное их выполнение;

3.1.9.  владеть функциональными возможностями программного обеспечения системы ведения реестра;

3.1.10.  разрешать спорные вопросы, возникающие в процессе работы;

3.1.11.  осуществлять координацию действий с другими подразделениями Регистратора в процессе выполнения работ;

3.1.12.  обращаться к генеральному директору Регистратора, если в процессе текущей работы у контролера возникают вопросы, решение которых находится вне пределов его компетенции;

3.1.13.  повышать свой профессиональный уровень;

3.1.14.  представлять генеральному директору Регистратора и начальнику Отдела кадров предложения по реорганизации и улучшению работы внутреннего контроля;

3.1.15.  владеть вопросами служебной этики, охраны труда, техники безопасности и противопожарной безопасности.

3.2.  При обнаружении пропажи документов внутреннего контроля, контролер обязан немедленно доложить об этом руководству Регистратора и принять все меры к их розыску.

4.  права

Контролер имеет право:

4.1.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.2.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач внутреннего контроля;

4.3.  взаимодействовать со всеми структурными подразделениями (работниками) Регистратора по вопросам получения документов, информации и пояснений, необходимых для выполнения контролером своих обязанностей;

4.4.  требовать от работников Регистратора устранения допущенных нарушений действующего законодательства, нормативных актов или стандартов профессиональной деятельности;

4.5.  принимать участие в созываемых руководством Регистратора совещаниях, в том числе при обсуждении на них вопросов, имеющих отношение к практике применения действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов или стандартов профессиональной деятельности;

4.6.  в целях осуществления своей деятельности контролер имеет право доступа ко всем документам, ведущимся и хранящимся у Регистратора базам данных и иной информации, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также право снятия копий с полученных документов, файлов и записей;

4.7.  визировать документы в пределах своей компетенции;

4.8.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию контролера;

4.9.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения о поощрениях и взысканиях подчиненных контролеру работников;

4.10.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Контролер несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований действующего законодательства Российской Федерации, Положения о Службе внутреннего контроля, иных локальных актов Регистратора;

5.3.  использование предоставленных служебным положением прав в корыстных целях, нанесение материального и иного ущерба Регистратору;

5.4.  несоблюдение профессионально‑этических норм при взаимодействии с работниками и контрагентами Регистратора;

5.5.  непредставление отчетности о проделанной работе Совету директоров и генеральному директору Регистратора;

5.6.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.7.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Регистратора;

нарушение сохранности и конфиденциальности информации при работе с документами Регистратора

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Начальника Архива
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Начальник Архива является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Начальник Архива осуществляет непосредственное руководство Архивом.

1.3.  Прием на работу, перевод и увольнение начальника Архива, осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.4.  Начальник Архива подчиняется непосредственно заместителю генерального директора.

1.5.  В своей деятельности начальник Архива руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  действующим законодательством в области архивного дела и делопроизводства;

1.5.3.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти, регулирующими деятельность Регистратора;

1.5.4.  Положением об Архиве, настоящей Должностной инструкцией;

1.5.5.  Приказами и Распоряжениями генерального директора, другими локальными нормативными актами Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность начальника Архива назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное и высшее профессиональное образование.

3.  ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ

Начальник Архива:

3.1.  систематизирует все поступающие документы архива по определенным признакам: структурным (в соответствии с принадлежностью документов структурным подразделениям), хронологии (год, месяц), корреспонденту (организации и лицам);

3.2.  учитывает и обеспечивает сохранность принятых в архив документов: ведет реестр описей, годовые разделы сводной описи дел постоянного срока хранения, ведет итоговые записи документов, сформированных за год;

3.3.  принимает упорядоченные документы (свыше 5 лет хранения) от структурных подразделений организации (по описям);

3.4.  осуществляет прием внешних носителей, содержащих электронные документы (ЭД), обеспечивает их сохранность и использование;

3.5.  обеспечивает хранение, копирование (при необходимости) ЭД в процессе хранения;

3.6.  начальник Архива назначается Приказом генерального директора Регистратора на осуществление функций секретаря ЭК и подготавливает проведение заседаний ЭК;

3.7.  составляет графики проведения заседаний ЭК;

3.8.  передает на рассмотрение ЭК документы (акты о выделении документов к уничтожению, описи дел постоянного срока хранения, проект сводной номенклатуры дел и т. д.);

3.9.  готовит протоколы ЭК;

3.10.  по результатам экспертизы ценности документов — составляет акты о выделении к уничтожению дел, не подлежащих хранению;

3.11.  осуществляет контроль за уничтожением документов, не подлежащих хранению;

3.12.  организует работу по подготовке сводной номенклатуры дел;

3.13.  осуществляет контроль за выполнением графика приема дел от структурных подразделений;

3.14.  проводит проверки состояния хранения документов, формирование дел в соответствии с номенклатурой дел и их организации в делопроизводстве структурных подразделений не реже одного раза в год, как правило, перед передачей дел в архив;

3.15.  по итогам каждой проверки составляет Акт проверки на имя руководителя организации, в котором отражается существующее положение и намечаются меры по ликвидации недостатков и улучшению работы;

3.16.  составляет графики приема документов от структурных подразделений;

3.17.  составляет годовой план работы, в который входит: составление графика приема документов на хранение от структурных подразделений; проведение проверок правильности формирования и оформления дел в структурных подразделениях организации и т. д.;

3.18.  составляет акты о наличии и состоянии дел находящихся на хранении в архиве (после перемещения дел в другое помещение; после чрезвычайных происшествий, вызвавших перемещение дел; при смене руководителя архива или лица, ответственного за архив; при реорганизации или ликвидации организации);

3.19.  оказывает методическую и практическую помощь структурным подразделениям в составлении номенклатур дел, в подготовке документов к передаче на хранение в Архив;

3.20.  организует работу Архива, распределяет обязанности между работниками Архива;

4.  права

Начальник Архива имеет право:

4.1.  вносить предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в Архиве;

4.2.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Архива;

4.3.  визировать документы в рамках своей компетенции;

4.4.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.5.  взаимодействовать со всеми структурными подразделениями (работниками) Регистратора по вопросам предоставления всей необходимой информации руководству Регистратора;

4.6.  вносить на рассмотрение руководству Регистратора предложения по вопросам, входящим в компетенцию Архива.

5.  ответственность

Начальник Архива несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Регистратора;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора;

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Заместителя начальника Архива
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Заместитель начальника Архива является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение заместителя начальника Архива, осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Заместитель начальника Архива подчиняется непосредственно начальнику Архива.

1.4.  В своей деятельности заместитель начальника Архива руководствуется.

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Положением об Архиве;

1.4.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность заместителя начальника Архива назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное и высшее профессиональное образование.

3.  должностные обязанности

Заместитель начальника Архива:

3.1.  систематизирует все поступающие документы архива по определенным признакам: структурным (в соответствии с принадлежностью документов структурным подразделения), хронологии (год, месяц), корреспонденту (организации и лицам);

3.2.  учитывает и обеспечивает сохранность принятых в архив документов, ведет учет использования документов: реестр описей, годовые разделы сводной описи дел постоянного срока хранения, ведет итоговые записи документов сформированных за год;

3.3.  принимает упорядоченные документы (свыше 5 лет хранения) от структурных подразделений организации (по описям);

3.4.  на основании запроса/заявки выдает документы/дела во временное пользование;

3.5.  предоставляет сканированные образы документов, копии документов в соответствии с правилами, установленными локальными нормативными актами;

3.6.  ведет учет использования документов: (регистрирует запросы выдачи документов/дел из Архива);

3.7.  осуществляет прием внешних носителей, содержащих электронные документы (ЭД), обеспечивают их сохранность и использование;

3.8.  обеспечивает хранение, копирование (при необходимости) ЭД;

3.9.  осуществляет контроль за уничтожением документов, не подлежащих хранению;

3.10.  организует работу по подготовке сводной номенклатуры дел;

3.11.  осуществляет контроль за выполнением графика приема дел от структурных подразделений;

3.12.  проводит проверки состояния хранения документов, формирование дел в соответствии с номенклатурой дел и их организации в делопроизводстве структурных подразделений не реже одного раза в год, как правило, перед передачей дел в архив;

3.13.  по итогам каждой проверки составляет Акт проверки на имя руководителя организации, в котором отражается существующее положение и намечаются меры по ликвидации недостатков и улучшению работы;

3.14.  составляет графики приема документов от структурных подразделений;

3.15.  составляет годовой план работы, в который входит: составление графика приема документов на хранение от структурных подразделений; проведение проверок правильности формирования и оформления дел в структурных подразделениях организации и т. д.;

3.16.  составляет акты о наличии и состоянии дел находящихся на хранении в архиве (после перемещения дел в другое помещение; после чрезвычайных происшествий, вызвавших перемещение дел; при смене руководителя архива или лица, ответственного за архив; при реорганизации или ликвидации организации);

3.17.  оказывает методическую и практическую помощь структурным подразделениям в составлении номенклатур дел, в подготовке документов к передаче на хранение в Архив;

3.18.  исполняет иные обязанности по распоряжению начальника Архива.

4.  права

Заместитель начальника Архива имеет право:

4.1.  давать указания и распоряжения специалистам Архива, для выполнения ими текущих работ;

4.2.  принимать решения по вопросам в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию заместителя начальника Архива;

4.4.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Заместитель начальника Архива несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Регистратора;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Архивариуса Архива
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Архивариус Архива является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение архивариуса Архива, осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Архивариус Архива подчиняется непосредственно начальнику Архива.

1.4.  В своей деятельности архивариус Архива руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Положением об Архиве;

1.4.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность архивариуса Архива назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное или высшее профессиональное образование.

3.  должностные обязанности

Архивариус Архива:

3.1.  систематизирует все поступающие документы архива по определенным признакам: структурным (в соответствии с принадлежностью документов структурным подразделения), хронологии (год, месяц), корреспонденту (организации и лицам);

3.2.  принимает упорядоченные документы (свыше 5 лет хранения) от структурных подразделений организации (по описям);

3.3.  на основании запроса/заявки выдает документы/дела во временное пользование, а также предоставляет сканированные образы документов, копии документов в соответствии с правилами, установленными локальными нормативными актами;

3.4.  ведет учет использования документов: (регистрирует запросы выдачи документов/дел из Архива);

3.5.  осуществляет прием внешних носителей, содержащих электронные документы (ЭД), обеспечивают их сохранность и использование;

3.6.  обеспечивает хранение, копирование (при необходимости) ЭД в процессе хранения;

3.7.  осуществляет контроль за уничтожением документов, не подлежащих хранению;

3.8.  оказывает методическую и практическую помощь структурным подразделениям в составлении номенклатур дел, в подготовке документов к передаче на хранение в Архив;

3.9.  исполняет иные обязанности по распоряжению начальника Архива.

4.  права

Архивариус Архива имеет право:

4.1.  принимать решения по вопросам в пределах своей компетенции;

4.1.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию архивариуса Архива;

4.1.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  обращаться к начальнику Архива, для решения вопросов, превышающих компетенцию архивариуса.

5.  ответственность

Архивариус Архива несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Регистратора;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Директора Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Директор Операционного департамента является ответственным работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор), который организует и обеспечивает деятельность Регистратора по внесению записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (далее — реестр) и предоставлению информации из реестра (включая обработку информации и документов, поступающих от трансфер‑агентов и филиалов Регистратора).

1.2.  Директор Операционного департамента назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Директор Операционного департамента непосредственно подчиняется заместителю генерального директора, в ведении которого находятся вопросы Операционного департамента.

1.4.  На должность директора Операционного департамента назначаются лица с высшим образованием, имеющие опыт руководящей работы продолжительностью более 1 (одного) года.

1.5.  Директору Операционного департамента непосредственно подчиняются:

1.5.1.  Отдел приема документов и ввода информации;

1.5.2.  Экспертный отдел;

1.5.3.  Отдел по работе с регионами;

1.5.4.  Канцелярия, (далее — отделы).

1.6.  Директор Операционного департамента в своей работе руководствуется:

1.6.1.  Действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.6.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.6.4.  Настоящей Должностной инструкцией.

2.  функциональные обязанности

Директор Операционного департамента:

2.1.  организует и планирует деятельность подчиненных ему отделов;

2.2.  осуществляет контроль через начальников подчиненных ему отделов за текущим положением дел в отделах, а также обеспечивает выполнение в срок всех поставленных перед отделами задач и выполнение сотрудниками отделов Правил внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

2.3.  осуществляет координацию действий подчиненных ему отделов с другими отделами Регистратора;

2.4.  координирует взаимодействие Регистратора с трансфер‑агентами и филиалами Регистратора в вопросах внесения записей в реестр и предоставления информации из реестра;

2.5.  обязан знать и использовать в работе законодательство РФ;

2.6.  Исполняет иные обязанности по распоряжению заместителя генерального директора Регистратора, в ведении которого находятся вопросы Операционного департамента, или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

Директор Операционного департамента имеет право:

3.1.  запрашивать и получать от подразделений Регистратора необходимую для исполнения своих функций и обязанностей информацию;

3.2.  докладывать руководству Регистратора обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции;

3.3.  докладывать руководству Регистратора о работе сотрудников подчиненных ему отделов и вносить предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по подбору персонала, кадровым перестановкам в пределах своей компетенции;

3.4.  вносить предложения по совершенствованию работы подчиненных ему отделов.

4.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Директор Операционного департамента несет ответственность за:

4.1.  неисполнение либо ненадлежащее исполнение обязанностей возложенных на него настоящей Инструкцией;

4.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и локальных нормативных актов Регистратора;

4.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Начальника Отдела приема документов и ввода информации Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Начальник Отдела приема документов и ввода информации относится к категории руководителей.

1.2.  Начальник Отдела приема документов и ввода информации (далее — Отдел) осуществляет непосредственное руководство Отделом в Открытом акционерном обществе «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.3.  Начальник Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.4.  Начальник Отдела подчиняется непосредственно директору Операционного департамента.

1.5.  В своей деятельности начальник Отдела руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.5.5.  Инструкцией о порядке приема, регистрации и выдачи документов;

1.5.6.  Инструкцией о порядке формирования поручений в программном комплексе «Зенит»;

1.5.7.  Положением об Отделе приема документов и ввода информации Операционного департамента;

1.5.8.  настоящей Должностной инструкцией;

1.5.9.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.6.  Начальник Отдела должен знать:

1.6.1.  законодательство Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумагах, а также постановления, распоряжения, Приказы и другие нормативные акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

1.6.2.  организационную структуру Регистратора;

1.6.3.  приемы и методы обработки корреспонденции;

1.6.4.  организацию внутреннего документооборота;

1.6.5.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, а также с программным обеспечением, которое использовалось Регистратором ранее;

1.6.6.  порядок приема, регистрации и выдачи документов;

1.6.7.  порядок формирования поручений в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.6.8.  организацию труда и управления;

1.6.9.  законодательство о труде;

1.6.10.  правила внутреннего трудового распорядка;

1.6.11.  правила и нормы охраны труда.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность начальника Отдела назначается лицо, имеющее высшее профессиональное образование и стаж работы в должности руководителя не менее 2‑х лет.

2.2.  Наличие аттестата (квалификационный аттестат) выданного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг с присвоением квалификации соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

3.  требования к квалификации

Начальник Отдела:

3.1.  организует работу сотрудников Отдела по приему, учету, выдаче клиентам или передаче в другие структурные подразделения документов, обрабатываемых в Регистраторе;

3.2.  осуществляет контроль за правильностью составления актов приема‑передачи документов, порядком формирования комплектов документов, порядком выставления счетов на оказание услуг;

3.3.  рассматривает устные жалобы клиентов и принимает меры к урегулированию конфликтных ситуаций;

3.4.  организует бесперебойную работу Отдела по вводу информации в автоматизированную систему ведения реестров владельцев ценных бумаг на основании документов, принятых от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, эмитентов и иных лиц (анкет, поручений, запросов, распоряжений и т. п.);

3.5.  организует бесперебойную работу Отдела по формированию электронных поручений в автоматизированной системе ведения реестров владельцев ценных бумаг;

3.6.  организует бесперебойную работу Отдела по подготовке справок об операциях по лицевым счетам зарегистрированных лиц, справок на дату и уведомлений о проведенных операциях с помощью программного обеспечения, которое использовалось Регистратором до даты, с которой информация системы ведения реестра эмитента содержится в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

3.7.  распределяет обязанности между работниками Отдела и проводит необходимый инструктаж с новыми работниками Отдела.

4.  права

Начальник Отдела имеет право:

4.1.  вносить предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.3.  визировать документы в рамках своей компетенции;

4.4.  требовать от руководства Регистратора создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.5.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.6.  взаимодействовать со всеми структурными подразделениями (работниками) Регистратора по вопросам предоставления всей необходимой информации руководству Регистратора;

4.7.  вносить на рассмотрение руководству Регистратора предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела.

5.  ответственность

Начальник Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  использование предоставленных служебным положением прав в корыстных целях, нанесение материального и иного ущерба Регистратору;

5.5.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего распорядка Регистратора;

5.6.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Заместителя начальника Отдела приема документов и ввода информации Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Заместитель начальника Отдела приема документов и ввода информации (далее — Отдел) относится к категории руководителей.

1.2.  Заместитель начальника Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Заместитель начальника Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности заместитель начальника Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.4.5.  Инструкцией о порядке приема, регистрации и выдачи документов;

1.4.6.  Инструкцией о порядке формирования поручений в программном комплексе «Зенит»;

1.4.7.  Положением об Отделе приема документов и ввода информации Операционного департамента;

1.4.8.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.9.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Заместитель начальника Отдела должен знать:

1.5.1.  законодательство Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумагах, а также постановления, распоряжения, Приказы и другие нормативные акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

1.5.2.  организационную структуру Регистратора;

1.5.3.  приемы и методы обработки корреспонденции;

1.5.4.  организацию внутреннего документооборота;

1.5.5.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, а также с программным обеспечением, которое использовалось Регистратором ранее;

1.5.6.  порядок приема, регистрации и выдачи документов;

1.5.7.  порядок формирования поручений в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.8.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность заместителя начальника Отдела назначается лицо, имеющее высшее профессиональное образование.

2.2.  Наличие аттестата (квалификационный аттестат) выданного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг с присвоением квалификации соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Заместитель начальника Отдела:

3.1.  оказывает содействие начальнику Отдела в решение задач возложенных на Отдел;

3.2.  осуществляет контроль выполнения документов и поручений начальника Отдела;

3.3.  рассматривает устные жалобы клиентов и принимает меры к урегулированию конфликтных ситуаций;

3.4.  подготавливает справки об операциях по лицевым счетам зарегистрированных лиц, справки на дату и уведомления о проведенных операциях с помощью программного обеспечения, которое использовалось Регистратором до даты, с которой информация системы ведения реестра эмитента содержится в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

3.5.  осуществляет ввод данных в автоматизированную систему ведения реестров и подготовку электронных поручений в соответствии с требуемыми действиями по выполнению операций в реестре на основе данных входящих документов;

3.6.  осуществляет контроль введенных данных в автоматизированную систему ведения реестров и подготовленных электронных поручений;

3.7.  в отсутствии начальника исполняет его обязанности.

4.  права

Заместитель начальника Отдела имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  давать указания и распоряжения специалистам Отдела, для выполнения ими текущих работ;

4.3.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.4.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.5.  принимать решения в пределах своей компетенции.

5.  ответственность

Заместитель начальника Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  использование предоставленных служебным положением прав в корыстных целях, нанесение материального и иного ущерба Регистратору;

5.5.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего распорядка Регистратора;

5.6.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Ведущего специалиста Отдела приема документов и ввода информации Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Ведущий специалист Отдела приема документов и ввода информации (далее — Отдел) относится к категории технических исполнителей.

1.2.  Ведущий специалист Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Ведущий специалист Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности ведущий специалист Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.4.5.  Инструкцией о порядке приема, регистрации и выдачи документов;

1.4.6.  Инструкцией о порядке формирования поручений в программном комплексе «Зенит»;

1.4.7.  Положением об Отделе приема документов и ввода информации Операционного департамента;

1.4.8.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.9.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Ведущий специалист Отдела должен знать:

1.5.1.  организационную структуру Регистратора;

1.5.2.  приемы и методы обработки корреспонденции;

1.5.3.  организацию внутреннего документооборота;

1.5.4.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, а также с программным обеспечением, которое использовалось Регистратором ранее;

1.5.5.  порядок приема, регистрации и выдачи документов;

1.5.6.  порядок формирования поручений в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.7.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  общие положения

2.1.  На должность ведущего специалиста назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное и высшее профессиональное образование.

3.  должностные обязанности

Ведущий специалист Отдела:

3.1.  осуществляет прием документов, являющихся основанием для проведения операций и выдаче информации в реестрах владельцев ценных бумаг;

3.2.  готовит акты приема‑передачи документов и счета за оказываемые услуги в соответствии с Прейскурантом Регистратора, а также в соответствии с Прейскурантом на дополнительные услуги Регистратора;

3.3.  осуществляет выдачу зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям документов, подтверждающих внесение изменений в реестр, владение ценными бумагами, а также документов, содержащих иную информацию;

3.4.  осуществляет ввод данных в автоматизированную систему ведения реестров и подготовку электронных поручений в соответствии с требуемыми действиями по выполнению операций в реестре на основе данных входящих документов;

3.5.  осуществляет контроль введенных данных в автоматизированную систему ведения реестров и подготовленных электронных поручений;

3.6.  подготавливает справки об операциях по лицевым счетам зарегистрированных лиц, справки на дату и уведомления о проведенных операциях с помощью программного обеспечения, которое использовалось Регистратором до даты, с которой информация системы ведения реестра эмитента содержится в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время для передачи на подпись начальнику Отдела или заместителю начальника Отдела.

4.  права

Ведущий специалист Отдела имеет право:

4.1.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.2.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.3.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.4.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения по вопросам исполнения своих должностных обязанностей;

4.5.  обращаться к начальнику Отдела, для решения вопросов, превышающих компетенцию ведущего специалиста.

5.  ответственность

Ведущий специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего распорядка Регистратора;

5.5.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела приема документов и ввода информации Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела приема документов и ввода информации (далее — Отдел) относится к категории технических исполнителей.

1.2.  Специалист Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Специалист Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.4.5.  Инструкцией о порядке приема, регистрации и выдачи документов;

1.4.6.  Инструкцией о порядке формирования поручений в программном комплексе «Зенит»;

1.4.7.  Положением об Отделе приема документов и ввода информации Операционного департамента;

1.4.8.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.9.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Специалист Отдела должен знать:

1.5.1.  организационную структуру Регистратора;

1.5.2.  приемы и методы обработки корреспонденции;

1.5.3.  организацию внутреннего документооборота;

1.5.4.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.5.  порядок приема, регистрации и выдачи документов;

1.5.6.  порядок формирования поручений в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.7.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное и высшее профессиональное образование.