Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 11 )

3.  должностные обязанности

Специалист Отдела:

3.1.  осуществляет прием документов, являющихся основанием для проведения операций и выдаче информации в реестрах владельцев ценных бумаг;

3.2.  готовит акты приема‑передачи документов и счета за оказываемые услуги в соответствии с Прейскурантом Регистратора, а также в соответствии с Прейскурантом на дополнительные услуги Регистратора;

3.3.  осуществляет выдачу зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям документов, подтверждающих внесение изменений в реестр, владение ценными бумагами, а также документов, содержащих иную информацию;

3.4.  осуществляет ввод данных в автоматизированную систему ведения реестров и подготовку электронных поручений в соответствии с требуемыми действиями по выполнению операций в реестре на основе данных входящих документов;

3.5.  осуществляет контроль введенных данных в автоматизированную систему ведения реестров и подготовленных электронных поручений.

4.  права

Специалист Отдела имеет право:

4.1.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения по вопросам исполнения своих должностных обязанностей;

4.4.  обращаться к начальнику Отдела, для решения вопросов, превышающих компетенцию специалиста.

5.  ответственность

Специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  нарушение правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.5.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Начальника Экспертного отдела Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Начальник Экспертного отдела Операционного департамента (далее — Отдел) является ответственным сотрудником, осуществляющим непосредственное руководство Экспертным отделом Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Начальник Отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Начальник Отдела непосредственно подчиняется директору Операционного департамента.

1.4.  На должность начальника Отдела назначаются лица с высшим образованием.

1.5.  В своей деятельности начальник Отдела руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Положением об Экспертном отделе;

1.5.5.  Инструкцией о порядке проведения экспертизы документов;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией.

2.  функциональные обязанности

2.1.  Начальник Отдела:

2.1.1.  занимается постановкой конкретных задач каждому специалисту Отдела и проводит необходимый инструктаж со всеми новыми сотрудниками отдела;

2.1.2.  контролирует действия сотрудников Отдела по осуществлению экспертизы и передаче в другие отделы документов, обрабатываемых в Регистраторе;

2.1.3.  контролирует качество проведения экспертизы и соблюдение установленных сроков обработки документов;

2.1.4.  осуществляет исполнение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;

2.1.5.  проверяет документы, подготовленные сотрудниками Отдела;

2.1.6.  обеспечивает соблюдение сотрудниками Отдела Правил внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

2.1.7.  в случае выявления ошибок, допущенных сотрудниками отдела, принимает необходимые меры для их устранения, а также принимает меры по недопущению повторения этих ошибок;

2.1.8.  совместно с контролером‑заместителем генерального директора рассматривает жалобы и претензии клиентов Регистратора и принимает меры к устранению причин их возникновения (если жалобы обоснованы);

2.1.9.  докладывает руководству Регистратора обо всех обоснованных жалобах и о принятых по ним мерах;

2.1.10.  исполняет иные функции по распоряжению Директора Операционного департамента, или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения;

2.1.11.  обязан знать и использовать в работе действующие законодательство РФ.

3.  права

3.1.  Начальник Отдела имеет право:

3.1.1.  докладывать руководству Регистратора обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции;

3.1.2.  докладывать руководству Регистратора о работе сотрудников Отдела и вносить предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в масштабах Отдела;

3.1.3.  вносить предложения по совершенствованию работы Отдела.

4.  ответственность

4.1.  Начальник Отдела несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Инструкцией;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и внутренних документов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Заместителя начальника Экспертного отдела Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Заместитель начальника Экспертного отдела Операционного департамента (далее — Отдел) является ответственным сотрудником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Заместитель начальника Отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Заместитель начальника Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  На должность заместителя начальника Отдела назначаются лица с высшим образованием.

1.5.  В своей деятельности заместитель начальника Отдела руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Положением об Экспертном отделе;

1.5.5.  Инструкцией о порядке проведения экспертизы документов;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией.

2.  функциональные обязанности

2.1.  Заместитель начальника Отдела:

2.1.1.  по согласованию с начальником Отдела занимается постановкой конкретных задач каждому специалисту Отдела и проводит необходимый инструктаж с новыми сотрудниками Отдела;

2.1.2.  оказывает содействие начальнику Отдела по контролю за всеми действиями специалистов отдела по осуществлению экспертизы и передаче в другие отделы документов, обрабатываемых в Регистраторе;

2.1.3.  оказывает помощь сотрудникам Отдела в проведении экспертизы документов, поступающих в Отдел;

2.1.4.  осуществляет исполнение операций в реестрах владельцев именных ценных бумаг;

2.1.5.  контролирует соблюдение установленных сроков обработки документов, а также выполнение сотрудниками Отдела Правил внутреннего документооборота и контроля;

2.1.6.  обязан знать и использовать в работе действующие законодательство РФ;

2.1.7.  в отсутствие начальника Отдела выполняет его служебные обязанности;

2.1.8.  исполняет иные функции по распоряжению начальника Отдела или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

3.1.  Заместитель Начальника Отдела имеет право:

3.1.1.  докладывать начальнику Отдела обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции;

3.1.2.  докладывать начальнику Отдела о работе сотрудников Отдела и вносить предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в пределах Отдела;

3.1.3.  вносить предложения по совершенствованию работы Отдела.

4.  ответственность

4.1.  Заместитель начальника Отдела несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Инструкцией;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и внутренних документов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Ведущего эксперта Экспертного отдела Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Ведущий эксперт Экспертного отдела Операционного департамента Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор) является ответственным работником, осуществляющим исполнение операций в реестрах владельцев именных ценных бумаг обществ, ведение которых осуществляет Регистратор (далее — реестры), а также работу по проведению экспертизы документов, предоставленных Регистратору для проведения операций в реестрах (далее — документы).

1.2.  Ведущий эксперт Отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Ведущий эксперт Отдела непосредственно подчиняется начальнику Отдела, а в его отсутствие — заместителю начальника Отдела.

1.4.  На должность ведущего эксперта Отдела назначаются лица с высшим или неоконченным высшим образованием.

1.5.  В своей деятельности ведущий эксперт Отдела руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Положением об Экспертном отделе;

1.5.5.  Инструкцией о порядке проведения экспертизы документов;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией.

2.  функциональные обязанности

2.1.  Ведущий эксперт Отдела:

2.1.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для исполнения операций в реестрах, в соответствии с Инструкцией о порядке проведения экспертизы документов и законодательством Российской Федерации;

2.1.2.  в рамках поставленных перед Отделом задач обеспечивает осуществление эффективного взаимодействия Отдела с другими структурными подразделениями Регистратора, с должностными лицами Регистратора, с контрагентами Регистратора, с органами государственной власти, а также с иными лицами;

2.1.3.  осуществляет исполнение операций в реестрах;

2.1.4.  немедленно докладывает начальнику (заместителю начальника) Экспертного отдела об обнаружении признаков возможного совершения преступления: хищения, мошенничества и т. п.;

2.1.5.  обязан соблюдать порядок и сроки обработки документов и исполнения операций в реестрах, установленные законодательством Российской Федерации и Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

2.1.6.  обязан знать и использовать в работе действующее законодательство РФ;

2.1.7.  исполняет иные функции по распоряжению начальника Экспертного отдела или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

3.1.  Ведущий эксперт Отдела имеет право:

3.1.1.  вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными данной Инструкцией обязанностями;

3.1.2.  докладывать начальнику Отдела обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции.

4.  ответственность

4.1.  Ведущий эксперт Отдела несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Инструкцией;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и внутренних документов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Эксперта Экспертного отдела Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Эксперт Экспертного отдела Операционного департамента Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор) является ответственным работником, осуществляющим исполнение операций в реестрах владельцев именных ценных бумаг обществ, ведение которых осуществляет Регистратор (далее — реестры), а также работу по проведению экспертизы документов, предоставленных Регистратору для проведения операций в реестрах (далее — документы).

1.2.  Эксперт Отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Эксперт Отдела непосредственно подчиняется начальнику Отдела.

1.4.  На должность эксперта Отдела назначаются лица со средним, неоконченным высшим и высшим образованием.

1.5.  В своей деятельности эксперт Отдела руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Положением об Экспертном отделе;

1.5.5.  Инструкцией о порядке проведения экспертизы документов;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией.

2.  функциональные обязанности

2.1.  Эксперт Отдела:

2.1.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для исполнения операций в реестрах, в соответствии с Инструкцией О порядке проведения экспертизы документов и законодательством Российской Федерации;

2.1.2.  осуществляет исполнение операций в реестрах;

2.1.3.  немедленно докладывает начальнику (заместителю начальника) Экспертного отдела об обнаружении признаков возможного совершения преступления: хищения, мошенничества и т. п.;

2.1.4.  обязан соблюдать порядок и сроки обработки документов и исполнения операций в реестрах, установленные законодательством Российской Федерации и Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

2.1.5.  обязан знать и использовать в работе действующее законодательство РФ;

2.1.6.  исполняет иные функции по распоряжению начальника Экспертного отдела или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

3.1.  Эксперт Отдела имеет право:

3.1.1.  вносить предложения по совершенствованию работы Отдела;

3.1.2.  докладывать начальнику Отдела обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции.

4.  ответственность

4.1.  Эксперт Отдела несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Инструкцией;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и внутренних документов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Юрисконсульта Экспертного отдела Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Юрисконсульт Экспертного отдела Операционного департамента Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор) является ответственным работником, осуществляющим исполнение операций в реестрах владельцев именных ценных бумаг обществ, ведение которых осуществляет Регистратор (далее — реестры), а также работу по проведению экспертизы документов, предоставленных Регистратору для проведения операций в реестрах (далее — документы).

1.2.  Юрисконсульт Экспертного отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора Регистратора.

1.3.  Юрисконсульт Экспертного отдела непосредственно подчиняется начальнику Экспертного отдела.

1.4.  На должность юрисконсульта Экспертного отдела назначаются лица с высшим юридическим образованием.

1.5.  В своей деятельности юрисконсульт Экспертного отдела руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Инструкцией о порядке проведения экспертизы документов Регистратора;

1.5.5.  иными локальными нормативными актами Регистратора;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией.

2.  функциональные обязанности

2.1.  Юрисконсульт Экспертного отдела:

2.1.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для исполнения операций в реестрах, в соответствии с Инструкцией о порядке проведения экспертизы документов» и законодательством Российской Федерации;

2.1.2.  осуществляет исполнение операций в реестрах;

2.1.3.  подготавливает письменные заключения по правовым вопросам, возникающим в процессе деятельности Экспертного отдела;

2.1.4.  немедленно докладывает начальнику (заместителю начальника) Экспертного отдела об обнаружении признаков возможного совершения преступления: хищения, мошенничества и т. п.;

2.1.5.  обязан соблюдать порядок и сроки обработки документов и исполнения операций в реестрах, установленные законодательством Российской Федерации и Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

2.1.6.  обязан знать и использовать в работе действующее законодательство РФ;

2.1.7.  исполняет иные функции по распоряжению начальника Экспертного отдела или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

3.1.  Юрисконсульт Экспертного отдела имеет право:

3.1.1.  вносить предложения по совершенствованию работы Экспертного отдела;

3.1.2.  докладывать начальнику Экспертного отдела обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции.

4.  ответственность

4.1.  Юрисконсульт Экспертного отдела несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и локальных нормативных актов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Начальника Отдела по работе с регионами Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Начальник Отдела по работе с регионами Операционного департамента (далее — Отдел) является ответственным сотрудником, осуществляющим непосредственное руководство Отделом в Открытом акционерном обществе «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Начальник отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Начальник отдела непосредственно подчиняется директору Операционного департамента.

1.4.  На должность начальника отдела назначаются лица с высшим образованием, имеющие опыт руководящей работы продолжительностью более 1 (одного) года.

1.5.  Начальник отдела в своей работе руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Регламентом информационного взаимодействия филиалов и центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» в процессе исполнения операций;

1.5.5.  локальными нормативными актами Регистратора;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией и Положением об Отделе по работе с регионами.

2.  функциональные обязанности

2.1.  Начальник Отдела:

2.1.1.  планирует деятельность Отдела, распределяет работу между сотрудниками Отдела, не допускает нарушения договорных обязательств с трансфер‑агентами;

2.1.2.  непосредственно контролирует действия сотрудников Отдела на соответствие выполняемых ими должностных обязанностей Правилам внутреннего документооборота и контроля Регистратора, а также требованиям договоров об оказании трансфер‑агентских услуг, заключенных Регистратором;

2.1.3.  участвует в решении всех текущих задач, связанных с работой Отдела;

2.1.4.  проводит необходимый инструктаж с новыми сотрудниками Отдела;

2.1.5.  докладывает Директору Операционного департамента обо всех обоснованных жалобах и о принятых по ним мерах;

2.1.6.  докладывает руководству Регистратора обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции;

2.1.7.  разрабатывает и совершенствует методы и формы взаимодействия Регистратора с трансфер‑агентами;

2.1.8.  усовершенствует способы обработки и хранения внутренних документов отдела;

2.1.9.  обязан знать и использовать в работе законодательство РФ;

2.1.10.  исполняет иные обязанности по распоряжению директора Операционного департамента или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

3.1.  Начальник Отдела имеет право:

3.1.1.  вносить предложения директору Операционного департамента по вопросам поощрений и взысканий в отношении сотрудников Отдела, давать рекомендации по кадровой политике в масштабах Отдела;

3.1.2.  вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными данной Инструкцией обязанностями;

3.1.3.  требовать от сотрудников Отдела исполнения своих должностных обязанностей, соблюдения Правил внутреннего документооборота и контроля.

4.  ответственность

4.1.  Начальник Отдела по работе с регионами несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение либо ненадлежащее исполнение возложенных на него настоящей Инструкцией обязанностей;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и локальных нормативных актов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Заместителя начальника Отдела по работе с регионами Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Заместитель начальника Отдела по работе с регионами Операционного департамента (далее — Отдел) является ответственным сотрудником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Заместитель начальника Отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Заместитель начальника Отдела непосредственно подчиняется начальнику Отдела.

1.4.  На должность заместителя начальника Отдела по работе с регионами назначаются лица с высшим образованием, и имеющие опыт работы продолжительностью более 1 (одного) года.

1.5.  Заместитель начальника Отдела в своей работе руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Регламентом информационного взаимодействия филиалов и центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» в процессе исполнения операций;

1.5.5.  локальными нормативными актами Регистратора;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией и Положением об Отделе по работе с регионами.

2.  функциональные обязанности

2.1.  Заместитель начальника Отдела:

2.1.1.  выполняет должностные обязанности начальника отдела в его отсутствие;

2.1.2.  участвует в решении всех текущих задач, связанных с работой отдела;

2.1.3.  разрабатывает инструкции, методические указания для трансфер‑агентов и филиалов;

2.1.4.  контролирует действия сотрудников отдела на соответствие их должностным обязанностям и Правилам внутреннего документооборота и контроля;

2.1.5.  проводит инструктаж новых сотрудников;

2.1.6.  следит за соблюдением сотрудниками Отдела Правил внутреннего распорядка Регистратора;

2.1.7.  готовит текущие отчеты о работе Отдела в сроки, установленные руководством Регистратора;

2.1.8.  в случае выявления ошибок, допущенных сотрудниками Отдела, принимает все необходимые меры для их устранения, а также предпринимает действия по недопущению повторения этих ошибок в дальнейшем;

2.1.9.  рассматривает жалобы представителей трансфер‑агентов и принимает меры к урегулированию конфликтных ситуаций;

2.1.10.  докладывает начальнику Отдела обо всех жалобах и о принятых по ним мерах;

2.1.11.  контролирует соблюдение условий договоров о трансфер‑агентских отношениях;

2.1.12.  докладывает начальнику Отдела обо всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции;

2.1.13.  обязан знать и использовать в работе законодательство РФ;

2.1.14.  исполняет иные обязанности по распоряжению начальника Отдела или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

3.1.  Заместитель начальника отдела имеет право:

3.1.1.  вносить предложения начальнику Отдела по вопросам поощрений и взысканий в отношении сотрудников Отдела, давать рекомендации по кадровой политике в масштабах Отдела;

3.1.2.  вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с предусмотренными данной Инструкцией обязанностями;

3.1.3.  требовать от сотрудников отдела четкого исполнения своих должностных обязанностей и соблюдения Правил внутреннего документооборота и контроля.

4.  ответственность

4.1.  Заместитель начальника отдела несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение либо ненадлежащее исполнение возложенных на него настоящей Инструкцией обязанностей;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ, локальных нормативных актов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Ведущего специалиста Отдела по работе с регионами Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Ведущий специалист Отдела по работе с регионами Операционного департамента (далее — Отдел) является ответственным сотрудником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Ведущий специалист Отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Ведущий специалист Отдела непосредственно подчиняется начальнику Отдела.

1.4.  На должность ведущего специалиста Отдела назначаются лица с высшим образованием.

1.5.  Ведущий специалист Отдела в своей работе руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Регламентом информационного взаимодействия филиалов и центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» в процессе исполнения операций;

1.5.5.  локальными нормативными актами Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией и Положением об Отделе по работе с регионами.

2.  функциональные обязанности

2.1.  Ведущий специалист Отдела:

2.1.1.  участвует в решении всех текущих задач, связанных с работой Отдела;

2.1.2.  контролирует соблюдение условий договоров о трансфер‑агентских отношениях закрепленных за ним трансфер‑агентов;

2.1.3.  контролирует соблюдение Регламента информационного взаимодействия филиалов и головной организации Регистратора в процессе исполнения операций в реестрах владельцев именных ценных бумаг (далее — реестры) при взаимодействии с закрепленными за специалистом филиалами Регистратора;

2.1.4.  проводит обучение представителей трансфер‑агентов и филиалов Регистратора на учебно-технической базе Регистратора;

2.1.5.  консультирует сотрудников трансфер‑агентов и филиалов Регистратора по вопросам эксплуатации программного обеспечения, проведения первичной экспертизы документов, принятых от зарегистрированных лиц;

2.1.6.  обрабатывает информацию (обменные файлы), поступающую от трансфер‑агентов и филиалов Регистратора посредством электронной почты и/или закрытых каналов связи, подготавливает и направляет информацию (ответные обменные файлы) для передачи трансфер‑агенту и филиалам Регистратора;

2.1.7.  по результатам обработки поступивших от трансфер‑агентов документов, направляет исходящие документы;

2.1.8.  по окончании календарного месяца составляет акты выполненных работ для проведения взаиморасчетов с трансфер‑агентами;

2.1.9.  контролирует своевременное поступление подлинников документов к операциям в реестрах, проведенным Регистратором на основании информации (обменных файлов), полученной от трансфер‑агентов и филиалов Регистратора;

2.1.10.  ведет учет полученных документов в «Журнале отправленных (принятых) документов». Осуществляет сверку журнала отправленных (принятых) документов трансфер‑агента с соответствующим журналом Регистратора. Составляет акт сверки журналов отправленных (принятых) документов;

2.1.11.  осуществляет сверку предоставленных подлинников документов полученных от трансфер‑агентов и филиалов Регистратора со сканированными образами документов, направленных через обменные файлы;

2.1.12.  осуществляет подготовку и передачу документов в архив;

2.1.13.  докладывает начальнику отдела о выявленных недостатках в пределах своей компетенции;

2.1.14.  оказывает помощь в работе специалистам Отдела;

2.1.15.  обязан знать и использовать в работе законодательство РФ;

2.1.16.  исполняет иные обязанности по распоряжению начальника Отдела или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

3.1.  Ведущий специалист Отдела имеет право:

3.1.1.  докладывать начальнику Отдела о выявленных недостатках в работе Отдела;

3.1.2.  вносить предложения по совершенствованию работы Отдела.

4.  ответственность

4.1.  Ведущий специалист несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение, либо ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Инструкцией;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и локальных нормативных актов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела по работе с регионами Операционного департамента
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела по работе с регионами Операционного департамента (далее — Отдел) является ответственным сотрудником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор);

1.2.  Специалист Отдела назначается на должность и освобождается от должности Приказом генерального директора;

1.3.  Специалист Отдела непосредственно подчиняется начальнику Отдела;

1.4.  На должность специалиста Отдела назначаются лица с высшим или средним образованием;

1.5.  Специалист Отдела в своей работе руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  Правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Регламентом информационного взаимодействия филиалов и центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» в процессе исполнения операций;

1.5.5.  локальными нормативными актами Регистратора;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией и Положением об Отделе по работе с регионами.

2.  общие положения

2.1.  Специалист Отдела:

2.1.1.  участвует в решении всех текущих задач, связанных с работой Отдела;

2.1.2.  контролирует соблюдение условий договоров о трансфер‑агентских отношениях закрепленных за ним трансфер‑агентов;

2.1.3.  контролирует соблюдение Регламента информационного взаимодействия филиалов и центрального офиса Регистратора в процессе исполнения операций в реестрах владельцев именных ценных бумаг (далее — реестры) при взаимодействии с закрепленными за специалистом филиалами Регистратора;

2.1.4.  проводит обучение представителей трансфер‑агентов и филиалов Регистратора на учебно‑технической базе Регистратора;

2.1.5.  консультирует сотрудников трансфер‑агентов и филиалов Регистратора по вопросам эксплуатации программного обеспечения, проведения первичной экспертизы документов, принятых от зарегистрированных лиц;

2.1.6.  обрабатывает информацию (обменные файлы), поступающую от трансфер‑агентов и филиалов Регистратора посредством электронной почты и/или закрытых каналов связи, подготавливает и направляет информацию (ответные обменные файлы) для передачи трансфер‑агенту и филиалам Регистратора;

2.1.7.  по результатам обработки поступивших от трансфер‑агентов документов, направляет исходящие документы;

2.1.8.  по окончании календарного месяца составляет акты выполненных работ для проведения взаиморасчетов с трансфер‑агентами;

2.1.9.  контролирует своевременное поступление подлинников документов к операциям в реестрах, проведенным Регистратором на основании информации (обменных файлов), полученной от трансфер‑агентов и филиалов Регистратора;

2.1.10.  осуществляет сверку предоставленных подлинников документов полученных от трансфер‑агентов и филиалов со сканированными образами документов, направленных через обменные файлы;

2.1.11.  осуществляет подготовку и передачу документов в архив;

2.1.12.  докладывает начальнику Отдела о выявленных недостатках в пределах своей компетенции;

2.1.13.  обязан знать, использовать и соблюдать в работе действующее законодательство Российской Федерации;

2.1.14.  исполняет иные обязанности по распоряжению начальника Отдела или иного лица, имеющего право давать ему распоряжения.

3.  права

3.1.  Специалист Отдела по работе с регионами имеет право:

3.1.1.  докладывать начальнику Отдела обо всех выявленных недостатках в работе Отдела;

3.1.2.  вносить предложения по совершенствованию работы.

4.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

4.1.  Специалист Отдела по работе с регионами несет ответственность за:

4.1.1.  неисполнение, либо ненадлежащее исполнение, возложенных на него настоящей Инструкцией обязанностей;

4.1.2.  несоблюдение требований законодательства РФ и локальных нормативных актов Регистратора;

4.1.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Начальника Отдела по работе с эмитентами Департамента по работе с клиентами
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Начальник Отдела по работе с эмитентами является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Начальник Отдела по работе с эмитентами (далее — Отдел) осуществляет непосредственное руководство Отделом.

1.3.  Начальник Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.4.  Начальник Отдела подчиняется непосредственно директору Департамента по работе с клиентами.

1.5.  В своей деятельности начальник Отдела руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.5.5.  Положением об Отделе по работе с эмитентами Департамента по работе с клиентами;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией;

1.5.7.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.6.  Начальник Отдела должен знать:

1.6.1.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.6.2.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность начальника Отдела назначается лицо, имеющее высшее профессиональное образование и стаж работы в должности руководителя не менее 2‑х лет.

2.2.  Наличие аттестата (квалификационный аттестат) выданного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг с присвоением квалификации соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Начальник Отдела:

3.1.  проводит работы по заключению договоров с эмитентами;

3.2.  осуществляет контроль за поступлением оплаты по счетам, выставленным эмитентам (работа с дебиторской задолженностью) по информации, предоставляемой Бухгалтерией;

3.3.  проводит ежегодную работу по пересмотру и увеличению стоимости услуг Регистратора в прейскуранте на дополнительные услуги, предоставляемые эмитентам центрального офиса;

3.4.  проводит ежегодную работу по увеличению размера абонентской платы для эмитентов, у которых она меньше установленного минимума;

3.5.  проводит работу по вопросам полноты и корректности предоставляемых эмитентами документов;

3.6.  Осуществляет приема‑передачу информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.7.  готовит списки к собраниям акционеров, списки зарегистрированных лиц на дату, списки по критериям, заданным эмитентом;

3.8.  взаимодействует с номинальными держателями при составлении списков;

3.9.  осуществляет функции счетной комиссии на общих собраниях акционеров;

3.10.  рассылает материалы к собраниям;

3.11.  взаимодействует с эмитентами по проведению исправительных операций в реестре;

3.12.  выставляет счета эмитентам по внесению изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированных лиц (аналитические признаки), по погашению ценных бумаг;

3.13.  размещает в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, новые формы стандартных отчетов для эмитентов;

3.14.  взаимодействует с фирмой‑разработчиком по вопросам эксплуатирования программы по проведению собраний акционеров;

3.15.  взаимодействует с филиалами по вопросам эксплуатирования программы по проведению собраний акционеров;

3.16.  шифрует конфиденциальную информацию, подготовленную для передачи по открытым каналам связи с использованием СКЗИ;

3.17.  осуществляет сбор информации о проведении конкурсов и тендеров по выбору регистратора для акционерных обществ, готовит требуемую информацию для участия в таких конкурсах и тендерах.

4.  права

Начальник Отдела имеет право:

4.1.  вносить предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.3.  визировать документы в рамках своей компетенции;

4.4.  требовать от руководства Регистратора создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.5.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.6.  взаимодействовать со всеми структурными подразделениями (работниками) Регистратора по вопросам предоставления всей необходимой информации руководству Регистратора;

4.7.  вносить на рассмотрение руководству Регистратора предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Начальник Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  использование предоставленных служебным положением прав в корыстных целях, нанесение материального и иного ущерба Регистратору;

5.5.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего распорядка Регистратора;

5.6.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Заместителя начальника Отдела по работе с эмитентами Департамента по работе с клиентами
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Заместитель начальника Отдела по работе с эмитентами (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Заместитель начальника Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Заместитель начальника Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности заместитель начальника Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания;

1.4.5.  Положением об Отделе по работе с эмитентами Департамента по работе с клиентами;

1.4.6.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.7.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Заместитель начальника Отдела должен знать:

1.5.1.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.2.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность заместителя начальника Отдела назначается лицо, имеющее высшее профессиональное образование.

2.2.  Наличие аттестата (квалификационный аттестат) выданного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг с присвоением квалификации соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Заместитель начальника Отдела:

3.1.  проводит работы по заключению договоров с эмитентами;

3.2.  осуществляет контроль за поступлением оплаты по счетам, выставленным эмитентам (работа с дебиторской задолженностью) по информации, предоставляемой Бухгалтерией;

3.3.  проводит ежегодную работу по пересмотру и увеличению стоимости услуг Регистратора в прейскуранте на дополнительные услуги, предоставляемые эмитентам центрального офиса;

3.4.  проводит ежегодную работу по увеличению размера абонентской платы для эмитентов, у которых она меньше установленного минимума;

3.5.  проводит работу по вопросам полноты и корректности предоставляемых эмитентами документов;

3.6.  Осуществляет приема‑передачу информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.7.  готовит списки к собраниям акционеров, списки зарегистрированных лиц на дату, списки по критериям, заданным эмитентом;

3.8.  взаимодействует с номинальными держателями при составлении списков;

3.9.  осуществляет функции счетной комиссии на общих собраниях акционеров;

3.10.  рассылает материалы к собраниям;

3.11.  взаимодействует с эмитентами по проведению исправительных операций в реестре;

3.12.  выставляет счета эмитентам по внесению изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированных лиц (аналитические признаки), по погашению ценных бумаг;

3.13.  размещает в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, новые формы стандартных отчетов для эмитентов;

3.14.  взаимодействует с фирмой‑разработчиком по вопросам эксплуатирования программы по проведению собраний акционеров;

3.15.  взаимодействует с филиалами по вопросам эксплуатирования программы по проведению собраний акционеров;

3.16.  шифрует конфиденциальную информацию, подготовленную для передачи по открытым каналам связи с использованием СКЗИ;

3.17.  осуществляет сбор информации о проведении конкурсов и тендеров по выбору регистратора для акционерных обществ, готовит требуемую информацию для участия в таких конкурсах и тендерах.

4.  права

Заместитель начальника Отдела имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  давать указания и распоряжения специалистам Отдела, для выполнения ими текущих работ;

4.3.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.4.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.5.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.6.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Заместитель начальника Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  использование предоставленных служебным положением прав в корыстных целях, нанесение материального и иного ущерба Регистратору;

5.5.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего распорядка Регистратора;

5.6.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Ведущего специалиста Отдела по работе с эмитентами Департамента по работе с клиентами
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»