Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 12 )

1.  общие положения

1.1.  Ведущий специалист Отдела по работе с клиентами (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Ведущий специалист Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Ведущий специалист Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности ведущий специалист Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.4.5.  Положением об Отделе по работе с эмитентами Департамента по работе с клиентами;

1.4.6.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.7.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Ведущий специалист Отдела должен знать:

1.5.1.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.2.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное и высшее профессиональное образование.

3.  должностные обязанности

Ведущий специалист Отдела:

3.1.  проводит работы по заключению договоров с эмитентами;

3.2.  осуществляет контроль за поступлением оплаты по счетам, выставленным эмитентам (работа с дебиторской задолженностью) по информации, предоставляемой Бухгалтерией;

3.3.  проводит ежегодную работу по пересмотру и увеличению стоимости услуг Регистратора в прейскуранте на дополнительные услуги, предоставляемые эмитентам центрального офиса;

3.4.  проводит ежегодную работу по увеличению размера абонентской платы для эмитентов, у которых она меньше установленного минимума;

3.5.  проводит работу по вопросам полноты и корректности предоставляемых эмитентами документов;

3.6.  Осуществляет приема‑передачу информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.7.  готовит списки к собраниям акционеров, списки зарегистрированных лиц на дату, списки по критериям, заданным эмитентом;

3.8.  взаимодействует с номинальными держателями при составлении списков;

3.9.  осуществляет функции счетной комиссии на общих собраниях акционеров;

3.10.  рассылает материалы к собраниям;

3.11.  взаимодействует с эмитентами по проведению исправительных операций в реестре;

3.12.  выставляет счета эмитентам по внесению изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированных лиц (аналитические признаки), по погашению ценных бумаг;

3.13.  размещает в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, новые формы стандартных отчетов для эмитентов;

3.14.  взаимодействует с фирмой‑разработчиком по вопросам эксплуатирования программы по проведению собраний акционеров;

3.15.  взаимодействует с филиалами по вопросам эксплуатирования программы по проведению собраний акционеров;

3.16.  шифрует конфиденциальную информацию, подготовленную для передачи по открытым каналам связи с использованием СКЗИ;

3.17.  осуществляет сбор информации о проведении конкурсов и тендеров по выбору регистратора для акционерных обществ, готовит требуемую информацию для участия в таких конкурсах и тендерах.

4.  Права

Ведущий специалист Отдела имеет право:

4.1.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.2.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.3.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.4.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения по вопросам исполнения своих должностных обязанностей;

4.5.  обращаться к начальнику Отдела, для решения вопросов, превышающих компетенцию ведущего специалиста.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Ведущий специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего распорядка Регистратора;

5.5.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела по работе с эмитентами Департамента по работе с клиентами
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела по работе с эмитентами (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Специалист Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Специалист Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.4.5.  Положением об Отделе по работе с эмитентами Департамента по работе с клиентами;

1.4.6.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.7.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Специалист Отдела должен знать:

1.5.1.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.2.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное и высшее профессиональное образование.

3.  должностные обязанности

Специалист Отдела:

3.1.  проводит работы по заключению договоров с эмитентами;

3.2.  осуществляет контроль за поступлением оплаты по счетам, выставленным эмитентам (работа с дебиторской задолженностью) по информации, предоставляемой Бухгалтерией;

3.3.  проводит ежегодную работу по пересмотру и увеличению стоимости услуг Регистратора в прейскуранте на дополнительные услуги, предоставляемые эмитентам центрального офиса;

3.4.  проводит ежегодную работу по увеличению размера абонентской платы для эмитентов, у которых она меньше установленного минимума;

3.5.  проводит работу по вопросам полноты и корректности предоставляемых эмитентами документов;

3.6.  Осуществляет приема‑передачу информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

3.7.  готовит списки к собраниям акционеров, списки зарегистрированных лиц на дату, списки по критериям, заданным эмитентом;

3.8.  взаимодействует с номинальными держателями при составлении списков;

3.9.  осуществляет функции счетной комиссии на общих собраниях акционеров;

3.10.  рассылает материалы к собраниям;

3.11.  взаимодействует с эмитентами по проведению исправительных операций в реестре;

3.12.  выставляет счета эмитентам по внесению изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированных лиц (аналитические признаки), по погашению ценных бумаг;

3.13.  размещает в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, новые формы стандартных отчетов для эмитентов;

3.14.  взаимодействует с фирмой‑разработчиком по вопросам эксплуатирования программы по проведению собраний акционеров;

3.15.  взаимодействует с филиалами по вопросам эксплуатирования программы по проведению собраний акционеров;

3.16.  шифрует конфиденциальную информацию, подготовленную для передачи по открытым каналам связи с использованием СКЗИ;

3.17.  осуществляет сбор информации о проведении конкурсов и тендеров по выбору регистратора для акционерных обществ, готовит требуемую информацию для участия в таких конкурсах и тендерах.

4.  права

Специалист Отдела имеет право:

4.1.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения по вопросам исполнения своих должностных обязанностей;

4.4.  обращаться к начальнику Отдела, для решения вопросов, превышающих компетенцию специалиста.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  нарушение правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.5.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Начальника Отдела информационного обеспечения Департамента по работе с клиентами
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Начальник Отдела информационного обеспечения является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Начальник Отдела информационного обеспечения (далее — Отдел) осуществляет непосредственное руководство Отделом.

1.3.  Начальник Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.4.  Начальник Отдела подчиняется непосредственно директору Департамента по работе с клиентами.

1.5.  В своей деятельности начальник Отдела руководствуется:

1.5.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.5.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.5.5.  Положением об Отделе информационного обеспечения Департамента по работе с клиентами;

1.5.6.  настоящей Должностной инструкцией;

1.5.7.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.6.  Начальник Отдела должен знать:

1.6.1.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, а также с программным обеспечением, которое использовалось Регистратором ранее;

1.6.2.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность начальника Отдела назначается лицо, имеющее высшее профессиональное образование и стаж работы в должности руководителя не менее 2‑х лет.

3.  должностные обязанности

Начальник Отдела:

3.1.  готовит информацию в соответствии с условиями договоров, заключенных с зарегистрированными лицами.

3.2.  проверяет наличие существенных фактов по всем эмитентам по состоянию на окончание предыдущего операционного дня и уведомляет эмитентов в соответствии с условиями договоров, заключенных с эмитентами;

3.3.  готовит отчетность эмитентам в соответствии с условиями дополнительных соглашений к договорам на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.  готовит информацию для предоставления эмитентам, ведение реестров которых осуществляет Регистратор, реестра и копии регистрационного журнала в электронном виде;

3.5.  готовит информацию для составления списков владельцев ценных бумаг по распоряжениям акционеров, имеющих право на получение данной информации в соответствии с законодательном Российской Федерации;

3.6.  готовит информацию по правообладателям на получение дивидендов для проведения расчетов по дивидендам;

3.7.  готовит и предоставляет информацию по запросам эмитентов;

3.8.  готовит информацию для Бухгалтерии (абонентская плата);

3.9.  готовит информацию для Отдела внутреннего контроля;

3.10.  готовит информацию для Отдела оказания дополнительных услуг;

3.11.  участвует в процессе подготовки и проведения общих собраний акционеров;

3.12.  готовит периодическую отчетность для зарегистрированных лиц в рамках использования электронного документооборота;

3.13.  шифрует конфиденциальную информацию, подготовленную для передачи по открытым каналам связи с использованием СКЗИ.

4.  права

Начальник Отдела имеет право:

4.1.  вносить предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.3.  визировать документы в рамках своей компетенции;

4.4.  требовать от руководства Регистратора создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.5.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.6.  взаимодействовать со всеми структурными подразделениями (работниками) Регистратора по вопросам предоставления всей необходимой информации руководству Регистратора;

4.7.  вносить на рассмотрение руководству Регистратора предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела.

5.  ответственность

Начальник Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  использование предоставленных служебным положением прав в корыстных целях, нанесение материального и иного ущерба Регистратору;

5.5.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего распорядка Регистратора;

5.6.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Заместителя начальника Отдела информационного обеспечения Департамента по работе с клиентами
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Заместитель начальника Отдела информационного обеспечения (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Заместитель начальника Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Заместитель начальника Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности заместитель начальника Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.4.5.  Положением об Отделе информационного обеспечения Департамента по работе с клиентами;

1.4.6.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.7.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Заместитель начальника Отдела должен знать:

1.5.1.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время, а также с программным обеспечением, которое использовалось Регистратором ранее;

1.5.2.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность заместителя начальника Отдела назначается лицо, имеющее высшее профессиональное образование.

3.  должностные обязанности

Заместитель начальника Отдела:

3.1.  готовит информацию в соответствии с условиями договоров, заключенных с зарегистрированными лицами;

3.2.  проверяет наличие существенных фактов по всем эмитентам по состоянию на окончание предыдущего операционного дня и уведомляет эмитентов в соответствии с условиями договоров, заключенных с эмитентами;

3.3.  готовит отчетность эмитентам в соответствии с условиями дополнительных соглашений к договорам на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.  готовит информацию для предоставления эмитентам, ведение реестров которых осуществляет Регистратор, реестра и копии регистрационного журнала в электронном виде;

3.5.  готовит информацию для составления списков владельцев ценных бумаг по распоряжениям акционеров, имеющих право на получение данной информации в соответствии с законодательном Российской Федерации;

3.6.  готовит информацию по правообладателям на получение дивидендов для проведения расчетов по дивидендам;

3.7.  готовит и предоставляет информацию по запросам эмитентов;

3.8.  готовит информацию для Бухгалтерии (абонентская плата);

3.9.  готовит информацию для Отдела внутреннего контроля;

3.10.  готовит информацию для Отдела оказания дополнительных услуг;

3.11.  участвует в процессе подготовки и проведения общих собраний акционеров;

3.12.  готовит периодическую отчетность для зарегистрированных лиц в рамках использования электронного документооборота;

3.13.  шифрует конфиденциальную информацию, подготовленную для передачи по открытым каналам связи с использованием СКЗИ.

4.  права

Заместитель начальника Отдела имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения о поощрениях или взысканиях, вносить предложения по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  давать указания и распоряжения специалистам Отдела, для выполнения ими текущих работ;

4.3.  запрашивать от структурных подразделений Регистратора документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.4.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.5.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.6.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Заместитель начальника Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  использование предоставленных служебным положением прав в корыстных целях, нанесение материального и иного ущерба Регистратору;

5.5.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего распорядка Регистратора;

5.6.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Ведущего специалиста Отдела информационного обеспечения Департамента по работе с клиентами
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Ведущий специалист Отдела информационного обеспечения (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Ведущий специалист Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Ведущий специалист Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности ведущий специалист Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.4.5.  Положением об Отделе информационного обеспечения Департамента по работе с клиентами;

1.4.6.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.7.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Ведущий специалист Отдела должен знать:

1.5.1.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.2.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность ведущего специалиста Отдела назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное и высшее профессиональное образование;

3.  должностные обязанности

Ведущий специалист Отдела:

3.1.  готовит информацию в соответствии с условиями договоров, заключенных с зарегистрированными лицами;

3.2.  проверяет наличие существенных фактов по всем эмитентам по состоянию на окончание предыдущего операционного дня и уведомляет эмитентов в соответствии с условиями договоров, заключенных с эмитентами;

3.3.  готовит отчетность эмитентам в соответствии с условиями дополнительных соглашений к договорам на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.  готовит информацию для предоставления эмитентам, ведение реестров которых осуществляет Регистратор, реестра и копии регистрационного журнала в электронном виде;

3.5.  готовит информацию для составления списков владельцев ценных бумаг по распоряжениям акционеров, имеющих право на получение данной информации в соответствии с законодательном Российской Федерации;

3.6.  готовит информацию по правообладателям на получение дивидендов для проведения расчетов по дивидендам;

3.7.  готовит и предоставляет информацию по запросам эмитентов;

3.8.  готовит информацию для Бухгалтерии (абонентская плата);

3.9.  готовит информацию для Отдела внутреннего контроля;

3.10.  готовит информацию для Отдела оказания дополнительных услуг;

3.11.  участвует в процессе подготовки и проведения общих собраний акционеров;

3.12.  готовит периодическую отчетность для зарегистрированных лиц в рамках использования электронного документооборота;

3.13.  шифрует конфиденциальную информацию, подготовленную для передачи по открытым каналам связи с использованием СКЗИ.

4.  права

Ведущий специалист Отдела имеет право:

4.1.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения по вопросам исполнения своих должностных обязанностей;

4.4.  обращаться к начальнику Отдела, для решения вопросов, превышающих компетенцию ведущего специалиста.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Ведущий специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  нарушение правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.5.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела информационного обеспечения Департамента по работе с клиентами
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела информационного обеспечения (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Специалист Отдела назначается и освобождается от должности Приказом генерального директора.

1.3.  Специалист Отдела подчиняется непосредственно начальнику Отдела.

1.4.  В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:

1.4.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.4.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.4.3.  Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.4.4.  Правилами внутреннего документооборота и контроля центрального офиса Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»;

1.4.5.  Положением об Отделе информационного обеспечения Департамента по работе с клиентами;

1.4.6.  настоящей Должностной инструкцией;

1.4.7.  Приказами, Распоряжениями генерального директора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.5.  Специалист Отдела должен знать:

1.5.1.  общий порядок работы в автоматизированной системе ведения реестров, используемой Регистратором в настоящее время;

1.5.2.  правила внутреннего трудового распорядка.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначается лицо, имеющее среднее (полное) общее, начальное профессиональное, среднее профессиональное, неоконченное высшее профессиональное и высшее профессиональное образование.

3.  должностные обязанности

Специалист Отдела:

3.1.  готовит информацию в соответствии с условиями договоров, заключенных с зарегистрированными лицами;

3.2.  проверяет наличие существенных фактов по всем эмитентам по состоянию на окончание предыдущего операционного дня и уведомляет эмитентов в соответствии с условиями договоров, заключенных с эмитентами;

3.3.  готовит отчетность эмитентам в соответствии с условиями дополнительных соглашений к договорам на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

3.4.  готовит информацию для предоставления эмитентам, ведение реестров которых осуществляет Регистратор, реестра и копии регистрационного журнала в электронном виде;

3.5.  готовит информацию для составления списков владельцев ценных бумаг по распоряжениям акционеров, имеющих право на получение данной информации в соответствии с законодательном Российской Федерации;

3.6.  готовит информацию по правообладателям на получение дивидендов для проведения расчетов по дивидендам;

3.7.  готовит и предоставляет информацию по запросам эмитентов;

3.8.  готовит информацию для Бухгалтерии (абонентская плата);

3.9.  готовит информацию для Отдела внутреннего контроля;

3.10.  готовит информацию для Отдела оказания дополнительных услуг;

3.11.  участвует в процессе подготовки и проведения общих собраний акционеров;

3.12.  готовит периодическую отчетность для зарегистрированных лиц в рамках использования электронного документооборота;

3.13.  шифрует конфиденциальную информацию, подготовленную для передачи по открытым каналам связи с использованием СКЗИ.

4.  права

Специалист Отдела имеет право:

4.1.  требовать от начальника Отдела создания оптимальных условий для выполнения служебных обязанностей и сохранности всех документов, образующихся в процессе деятельности Отдела;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение начальнику Отдела предложения по вопросам исполнения своих должностных обязанностей;

4.4.  обращаться к начальнику Отдела, для решения вопросов, превышающих компетенцию специалиста.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних локальных актов Регистратора и настоящей Должностной инструкции;

5.3.  сохранность документов поступающих в Отдел;

5.4.  нарушение правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.5.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Директора Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Директор Филиала является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение директора Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Директор Филиала руководит всей деятельностью Филиала в соответствии с Уставом Регистратора, Положением о Филиале и доверенностью, выданной Регистратором.

1.4.  Директор Филиала подчиняется непосредственно генеральному директору Регистратора.

1.5.  Решения органов управления Регистратора обязательны для директора Филиала.

1.6.  Режим работы директора Филиала устанавливается Приказом по Филиалу, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.7.  В своей деятельности Директор Филиала руководствуется:

1.7.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.7.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.7.3.  настоящей Должностной инструкцией;

1.7.4.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.8.  Директор Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора, а также законодательство о рынке ценных бумаг.

2.  требования к квалификации

2.1.  Высшее образование и опыт работы на рынке ценных бумаг не менее одного года на руководящих должностях, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  Должностные обязанности

Директор Филиала:

3.1.  обеспечивает соблюдение Филиалом законодательства Российской Федерации, выполнение решений органов управления Регистратора;

3.2.  решает все вопросы деятельности Филиала, за исключением вопросов, относящихся к компетенции органов управления Регистратора;

3.3.  предлагает к утверждению генеральным директором Регистратора штатное расписание Филиала, изменения к нему, заключает, вносит изменения и расторгает трудовые договоры с работниками Филиала, за исключением трудовых договоров с главным бухгалтером и контролером‑заместителем директора Филиала;

3.4.  издает Приказы и дает указания, обязательные для лиц, состоящих с Филиалом в трудовых отношениях;

3.5.  обеспечивает защиту конфиденциальной информации Регистратора;

3.6.  организует подготовку и представляет Регистратору предусмотренную локальными нормативными актами отчетность Филиала;

3.7.  организует ведение бухгалтерского, налогового учета, всех форм отчетности, делопроизводства Филиала;

3.8.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты;

3.9.  принимает все меры по обеспечению сохранности имущества Филиала;

3.10.  участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров.

4.  права

Директор Филиала имеет право:

4.1.  запрашивать от подразделений Филиала информацию, документы и материалы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  докладывать генеральному директору Регистратора обо всех выявленных недостатках в работе Филиала;

4.3.  представлять интересы Филиала Регистратора в пределах своей компетенции;

4.4.  принимать участие в разработке локальных актов Регистратора;

4.5.  принимать решения о поощрениях и взысканиях работников Филиала;

4.6.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Директор Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Заместителя директора Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Заместитель директора Филиала является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение заместителя директора Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Заместитель директора Филиала подчиняется непосредственно директору Филиала.

1.4.  Режим работы заместителя директора Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью заместитель директора Филиала может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности заместитель директора Филиала руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.4.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Заместитель директора Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора, а также законодательство о рынке ценных бумаг.

2.  требования к квалификации

2.1.  Высшее образование и опыт работы на рынке ценных бумаг не менее одного года.

2.2.  Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг в случае, если трудовым договором или дополнительным соглашением к нему работнику поручено руководство подразделениями, которые проводят операции в реестре владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Заместитель директора Филиала:

3.1.  следит за выполнением Филиалом всех обязанностей перед клиентами Филиала Регистратора и Регистратором;

3.2.  выполняет распоряжения директора Филиала и контролирует их исполнение работниками Филиала;

3.3.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты;

3.4.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.5.  исполняет иные обязанности в соответствии с трудовым договором или дополнительным соглашением к договору.

4.  права

Заместитель директора Филиала имеет право:

4.1.  запрашивать от подразделений Филиала информацию, документы и материалы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  докладывать непосредственному руководителю обо всех выявленных недостатках в работе Филиала;

4.3.  вносить на рассмотрение непосредственному руководителю предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.4.  вносить непосредственному руководителю предложения о поощрениях и взысканиях работников Филиала;

4.5.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Заместитель директора Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Контролера‑заместителя директора Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Контролер‑заместитель директора Филиала является работником Филиала Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор), который независим в своей деятельности от других работников Филиала и подотчетен контролеру‑заместителю генерального директора Регистратора.

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение контролера‑заместителя директора Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Контролер‑заместитель директора Филиала подчиняется непосредственно контролеру‑заместителю генерального директора Регистратора.

1.4.  Режим работы контролера‑заместителя директора Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  Контролер‑заместитель директора Филиала при осуществлении своих функций руководствуется:

1.5.1.  законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  регламентом информационного взаимодействия Филиалов и Центрального офиса;

1.5.5.  инструкцией о внутреннем контроле (Инструкция Контролера) Регистратора;

1.5.6.  иными локальными нормативными актами Регистратора, Положением о Филиале и настоящей Должностной инструкцией.

1.6.  Контролер‑заместитель директора Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора, а также законодательство о рынке ценных бумаг.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность контролера‑заместителя директора Филиала назначается лицо, имеющее высшее образование, квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также имеющее опыт работы на рынке ценных бумаг не менее одного года.

3.  должностные обязанности

3.1.  Контролер‑заместитель директора Филиала:

3.1.1.  контролирует соблюдение Филиалом требований законодательства Российской Федерации, локальных нормативных актов Регистратора и Филиала;

3.1.2.  контролирует путем проведения выборочных проверок:

·  соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

·  соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

·  соблюдение мер по снижению рисков Регистратора при ведении профессиональной деятельности, а также ведение их мониторинга.

3.1.3.  рассматривает поступающие обращения, заявления и жалобы;

3.1.4.  незамедлительно уведомляет контролера‑заместителя генерального директора Регистратора и директора Филиала о выявленном нарушении законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, локальных нормативных актов;

3.1.5.  устанавливает причины совершения нарушений законодательства и виновных в совершении нарушений лиц;

3.1.6.  контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности;

3.1.7.  ежеквартально, в сроки установленные инструкцией о внутреннем контроле подготавливает отчет;

3.1.8.  консультирует работников Филиала по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.2.  Контролер‑заместитель директора Филиала обязан:

3.2.1.  соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров, а также локальных нормативных актов Регистратора;

3.2.2.  обеспечивать учет и хранение отчетов контролера‑заместителя директора Филиала;

3.2.3.  обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов Регистратора и его работников.

4.  права

Контролер‑заместитель директора Филиала имеет право:

4.1.  требовать предоставления любых документов Филиала, связанных с осуществлением профессиональной деятельности, и знакомиться с информацией, содержащейся в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

4.2.  снимать копии с полученных документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

4.3.  требовать от работников Филиала, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера‑заместителя директора Филиала;

4.4.  требовать от работников Филиала, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей;

4.5.  принимать участие в работе по разработке внутренних документов Регистратора;

4.6.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.7.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.8.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Контролер‑заместитель директора Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора;

5.4.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Контролера Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Контролер Филиала является работником Филиала Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор), который независим в своей деятельности от других работников Филиала и подотчетен контролеру‑заместителю генерального директора Регистратора.

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение контролера Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Контролер Филиала подчиняется непосредственно контролеру‑заместителю генерального директора Регистратора.

1.4.  Режим работы контролера Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  Контролер Филиала при осуществлении своих функций руководствуется:

1.5.1.  законодательством Российской Федерации;

1.5.2.  правилами внутреннего документооборота и контроля Регистратора;

1.5.3.  правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора;

1.5.4.  регламентом информационного взаимодействия Филиалов и Центрального офиса;

1.5.5.  инструкцией о внутреннем контроле (Инструкция Контролера) Регистратора;

1.5.6.  иными локальными нормативными актами Регистратора, Положением о Филиале и настоящей Должностной инструкцией.

1.6.  Контролер Филиала должен знать законодательство о рынке ценных бумаг, а также правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность контролера Филиала назначается лицо, имеющее высшее образование, квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также имеющее опыт работы на рынке ценных бумаг не менее одного года.

3.  должностные обязанности

3.1.  Контролер Филиала:

3.1.1.  контролирует соблюдение Филиалом требований законодательства Российской Федерации, локальных нормативных актов Регистратора и Филиала;

3.1.2.  контролирует путем проведения выборочных проверок:

·  соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

·  соблюдение требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;