Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 3 )

11) протокол общего собрания членов кооператива о назначении членов правления (если членам правления предоставлено право действовать от его имени без доверенности) — в виде оригинала или нотариально заверенной копии или выписка из протокола, оформляемая в соответствии с требованиями, предъявляемыми к протоколу, соответствующего общего собрания, содержащая полную формулировку вопроса, включенного в повестку дня, и принятого по нему решения в соответствии с протоколом. Выписка из протокола должна быть заверена либо председателем, либо председателем и секретарем собрания членов кооператива, либо председателем кооператива, либо верность данной выписки должна быть засвидетельствована нотариально.

Для иных лиц:

12) приказ о назначении на должность лиц, имеющих в соответствии с Уставом организации право действовать от ее имени без доверенности, в виде оригинала или заверенной надлежащим образом копии;

13) определение арбитражного суда об утверждении арбитражного управляющего — в случае введения на предприятии процедуры банкротства — в виде копии, заверенной судом или нотариально заверенной копии;

14) для должностного лица — представителя управляющей организации, исполняющей функции единоличного исполнительного органа — документы по пп. 1), 2), 3), 4), 5), 12) — в зависимости от должности, занимаемой лицом, и от организационно‑правовой формы организации.

·  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.1.2.  На основании документов, указанных в пункте 7.2.1.1. Правил, Регистратор определяет перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.

7.2.1.3.  Регистратор устанавливает личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора, на основании документов, удостоверяющих личность.

7.2.1.4.  Для открытия лицевого счета номинального держателя /доверительного управляющего Регистратору дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом.

7.2.1.5.  Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.

7.2.1.6.  Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица Регистратору дополнительно должны быть предоставлены копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, заверенная судом или засвидетельствованная нотариально.

7.2.1.7.  Регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случае, указанном в пункте 2.16. Правил, и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки по распоряжению эмитента.

Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.

7.2.1.8.  Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, на основании документов, предусмотренных Правилами для открытия лицевого счета, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса в реестре.

7.2.1.9.  Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением распоряжения и документов, необходимых для открытия лицевого счета (если не был открыт ранее).

Открытие лицевого счета не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот счет ценных бумаг.

7.2.2.  Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

7.2.2.1.  Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Регистратору должна быть предоставлена анкета зарегистрированного лица (предоставляется отдельно для каждого реестра, в случае если лицо зарегистрировано в нескольких реестрах эмитентов) (для физических лиц — форма № 2, форма № 2.1.; для юридических лиц — форма № 3 Приложения № 1 к Правилам).

В случае изменения у физического лица фамилии (имени, отчества) должен быть предъявлен подлинник или предоставлена нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающая факт такого изменения.

В случае изменения у юридического лица полного наименования или данных документов, перечисленных в пункте 7.2.1.1. Правил, должны быть предоставлены оригиналы или засвидетельствованные нотариально копии документов, указанных в пункте 7.2.1.1. Правил, данные которых изменились.

7.2.2.2.  При внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица, как по новой, так и по прежней информации (об измененном наименовании (фамилии, имени, отчестве) и о реквизитах измененных документов, указанных в пункте 7.2.1.1. Правил).

7.2.2.3.  В случае реорганизации в форме преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), которому открыт лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг, а также в случае его реорганизации в форме присоединения к другому депозитарию (доверительному управляющему), которому в реестре владельцев именных ценных бумаг не открыт лицевой счет номинального держателя (доверительного управляющего), Регистратором проводится операция по внесению изменений в информацию указанного лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего).

7.2.2.4.  Для проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по внесению изменений в информацию лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего) юридическое лицо, созданное в результате преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), либо, в случае реорганизации в форме присоединения, юридическое лицо, к которому осуществлено присоединение номинального держателя (доверительного управляющего) (далее - юридическое лицо), предоставляют Регистратору следующие документы:

1)  анкету юридического лица;

2)  копию устава (учредительных документов) юридического лица, заверенную (заверенные) в соответствии с п.7.2.1. настоящих Правил;

3)  копию документа, подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации номинального держателя (доверительного управляющего) в форме преобразования, заверенную в соответствии с п.7.2.1. настоящих Правил, в случае реорганизации в форме преобразования;

4)  копию (копии) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении из указанного реестра номинального держателя (доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), заверенную (заверенные) в соответствии с п.7.2.1. настоящих Правил, в случае реорганизации в форме присоединения;

5)  копию документа (выписку из документа), подтверждающего избрание (назначение) на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица, заверенную в соответствии с п.7.2.1. настоящих Правил;

6)  копию банковской карточки, заверенную в соответствии с п.7.2.1. настоящих Правил (в случае, если лица, имеющие право действовать без доверенности от имени юридического лица, не расписались в анкете юридического лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора);

7)  копию лицензии юридического лица, к которому присоединен номинальный держатель (доверительный управляющий), на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заверенную в соответствии с п.7.2.1. настоящих Правил, в случае реорганизации в форме присоединения.

7.2.2.5.  В случае присоединения номинального держателя к другому депозитарию, которому в реестре владельцев именных ценных бумаг открыт лицевой счет номинального держателя, Регистратором проводится перерегистрация ценных бумаг с лицевого счета присоединенного номинального держателя на лицевой счет номинального держателя, к которому осуществлено присоединение, на основании распоряжения последнего, а также документа (документов), предусмотренного (предусмотренных) подпунктом 4) пункта 7.2.2.4. настоящих Правил.

7.2.3.  Внесение информации в лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности

7.2.3.1.  Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности и внесения в него информации об участниках общей долевой собственности, Регистратору должны быть предоставлены:

·  анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев;

·  документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве общей долевой собственности.

7.2.3.2.  Такой счет открывается в случае предоставления анкеты зарегистрированного лица хотя бы одним из совладельцев.

При этом Регистратор не проводит операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей долевой собственности, до предоставления анкет зарегистрированных лиц всеми совладельцами.

7.2.4.  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли продажи, мены или дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом)

7.2.4.1.  Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли‑продажи, мены или дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом) Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·  передаточное распоряжение (форма № 4 Приложения № 1 к Правилам);

·  документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);

·  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.5.  Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования

7.2.5.1.  Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги:

·  в результате наследования, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

o  оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство;

o  документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) новых владельцев (если счет не был открыт ранее);

o  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

·  при разделе совместно нажитого имущества супругов после смерти одного из них, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

o  оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о праве собственности;

o  документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);

o  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.5.2.  На основании предоставленного свидетельства о праве собственности Регистратор зачисляет ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете наследодателя, на лицевой счет пережившего супруга в количестве, указанном в свидетельстве о праве собственности.

7.2.5.3.  В случае одного наследника ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете наследодателя, зачисляются на лицевой счет наследника в количестве, указанном в свидетельстве о праве на наследство.

7.2.5.4.  В случае двух и более наследников ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете наследодателя, зачисляются:

·  если предоставлено свидетельство о праве на наследство – на лицевой счет, на котором учитываются на праве общей долевой собственности наследников, доля каждого из которых определяется на основании данного свидетельства;

·  если предоставлено свидетельство о праве на наследство и письменное соглашение участников общей долевой собственности о разделе имущества (или передаточное распоряжение, подписанное всеми участниками общей долевой собственности, в котором в качестве основания для внесения записи в реестр указано данное соглашение) – на лицевые счета наследников, доля каждого из которых определяется на основании данного соглашения.

7.2.5.5.  Регистратор производит раздел ценных бумаг, указанных в свидетельстве о праве на наследство, в случае если ценные бумаги учитываются на лицевом счете наследодателя, только на основании письменного соглашения участников общей долевой собственности о разделе имущества, а в случае если ценные бумаги учитываются на лицевом счете, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности, то на основании передаточного распоряжения, подписанного всеми участниками общей долевой собственности, в котором в качестве основания для внесения записи в реестр указано данное соглашение.

7.2.5.6.  Соглашение о разделе имущества должно быть оформлено в соответствии с требованиями гражданского законодательства к оформлению сделок и договоров и содержать указание на то, какое количество ценных бумаг причитается каждому из участников общей долевой собственности при разделе имущества.

7.2.5.7.  Зачисление ценных бумаг со счета наследодателя на лицевые счета наследников (в том числе и на лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности) производится с учетом операции(ий) в отношении всего выпуска(ов) ценных бумаг соответствующего эмитента (конвертации, дополнительного выпуска ценных бумаг и др.).

7.2.6.  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

7.2.6.1.  Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда Регистратору необходимо предоставить один из ниже перечисленных документов:

·  оригинал или копию решения суда, вступившего в законную силу, заверенную судом, и оригинал или копию исполнительного документа, заверенную судом (в случае принудительного исполнения судебного решения);

·  передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения);

В качестве основания для внесения записи в реестр в передаточном распоряжении указывается решение суда или мировое соглашение.

Если счет не был открыт ранее также необходимо предоставить документы для открытия лицевого счета нового владельца.

7.2.7.  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

7.2.7.1.  Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при слиянии, присоединении, разделении, выделении и преобразовании зарегистрированного юридического лица, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·  выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

·  выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединилось зарегистрированное лицо (при присоединении);

·  выписка из разделительного баланса зарегистрированного юридического лица о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

·  документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);

·  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.7.2.  Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (лиц).

7.2.7.3.  Для внесения записей при преобразовании или присоединении номинального держателя или доверительного управляющего должны быть проведены операции и предоставлены документы, указанные в пунктах 7.2.2.3., 7.2.2.4., 7.2.2.5.

7.2.8.  Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации

7.2.8.1.  Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·  передаточное распоряжение уполномоченного государственного органа в случае продажи акций;

·  передаточное распоряжение уполномоченного государственного органа по управлению государственным имуществом на внесение акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.

7.2.8.2.  Особенности внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации устанавливаются законодательством Российской Федерации.

7.2.9.  Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

7.2.9.1.  Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания и /или зачисления ценных бумаг на лицевой счет.

7.2.9.2.  При блокировании (прекращении блокирования) операций, Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

·  указание на блокирование операций по списанию и /или зачислению ценных бумаг;

·  количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);

·  вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  основание блокирования (прекращения блокирования) операций.

7.2.9.3.  Регистратор вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на основании распоряжения о блокировании /прекращении блокирования (форма № 9 Приложения № 1 к Правилам).

7.2.9.4.  Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о смерти зарегистрированного лица, справки нотариуса об открытии наследства, запроса нотариуса.

7.2.9.5.  Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Регистратор вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица‑наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.

7.2.9.6.  Регистратор в соответствии с пунктом 8.5.2.4. Правил вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя.

7.2.9.7.  Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевым счетам каждому зарегистрированному лицу, указанному в пункте 7.2.9.6. Правил, после внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисление на него ценных бумаг.

7.2.9.8.  Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) по одному из следующих оснований:

·  копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

·  оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава‑исполнителя о наложении /снятии ареста на ценные бумаги /операции со счетом и исполнительного документа.

7.2.9.9.  Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса, эмитента или государственных органов операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету нотариуса после зачисления ценных бумаг на лицевой счет нотариуса на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг (форма № 4 Приложения № 1 к Правилам).

7.2.9.10.  Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится Регистратором при предоставлении следующих документов:

·  решения суда;

·  документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

·  на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, которое должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью;

·  в иных предусмотренных законодательством случаях.

7.2.10.  Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету

7.2.10.1.  Для внесения в реестр записи о конвертации в акции (облигации) конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу (если это предусмотрено зарегистрированным решением о выпуске ценных бумаг), Регистратору должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное зарегистрированным лицом (уполномоченным представителем).

7.2.11.  Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя,  доверительного управляющего, доверительного управляющего правами при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности

7.2.11.1.  Для внесения в реестр записи о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя, доверительного управляющего) при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·  передаточное распоряжение (форма № 4 Приложения № 1 к Правилам);

·  документы, необходимые для открытия счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее);

·  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.11.2.  В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, доверительного управляющего передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), с лицевого счета которого списываются ценные бумаги, а в случае списания ценных бумаг — номинальным держателем, доверительным управляющим (уполномоченным представителем).

7.2.11.3.  В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, доверительного управляющего при передаче ценных бумаг в номинальное держание, доверительное управление без перехода прав собственности на ценные бумаги, передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого номинальный держатель, доверительный управляющий обслуживает своего клиента.

7.2.11.4.  Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.

В этом случае передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

7.2.11.5.  Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг — клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора.

7.2.11.6.  Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.

В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "доверительный управляющий правами" подписано исполнителем завещания, регистратору предоставляется нотариально заверенная копия завещания.

7.2.11.7.  Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:

·  на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);

·  на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);

·  на основании решения суда;

·  на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;

·  в иных предусмотренных законодательством случаях.

7.2.12.  Внесение записей о залоге ценных бумаг (фиксация права залога)

7.2.12.1.  Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога) Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·  залоговое распоряжение (форма № 5 Приложения № 1 к Правилам);

·  документы, необходимые в соответствии с требованиями пункта 7.2.1. Правил для открытия лицевого счета зарегистрированного лица — залогодержателя (если счет не был открыт ранее);

·  иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.12.2.  Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до предоставления залогового распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения.

7.2.12.3.  Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются.

7.2.12.4.  При передаче ценных бумаг в последующий залог, залоговое распоряжение должно содержать информацию об этом, а также фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

7.2.12.5.  К залоговому распоряжению прилагается письменное согласие участников общей долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог (в случае долевой собственности на ценные бумаги) путем подписания залогового распоряжения всеми участниками общей долевой собственности или предоставления в адрес Регистратора соответствующих доверенностей.

7.2.12.6.  Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

В залоговом распоряжении могут быть указаны сведения об условиях залога, содержащихся в договоре о залоге.

7.2.12.7.  В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

·  все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете залогодателя;

·  все ценные бумаги определенного вида, категории (типа или серии), учитываемые на лицевом счете залогодателя.

7.2.12.8.  Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету залогодателя, в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

7.2.13.  Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога

7.2.13.1.  Для внесения в реестр изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·  распоряжение о внесении изменений в условия залога ценных бумаг (форма № 6 Приложения № 1 к Правилам);

·  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.13.2.  Распоряжение о внесении изменений в условия залога ценных бумаг должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (уполномоченными представителями).

В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

7.2.14.  Внесение записей о передаче заложенных ценных бумаг

7.2.14.1.  Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения (форма № 4 Приложения № 1 к Правилам).

7.2.14.2.  Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете приобретателя, за исключением случая передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю.

7.2.14.3.  Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем (его уполномоченным представителем) путем зачисления ценных бумаг на открытый залогодержателю в реестре счет владельца.

7.2.15.  Внесение записей о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

7.2.15.1.  Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге осуществляется на основании распоряжения о передаче права залога (форма № 7 Приложения № 1 к Правилам).

7.2.15.2.  Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Регистратор вносит изменения в данные лицевого счета залогодателя о залогодержателе и в данные лицевого счета залогодержателя о количестве заложенных ценных бумаг.

7.2.15.3.  Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано:

·  залогодержателем (его уполномоченным представителем) и;

·  залогодателем (его уполномоченным представителем), если данные лицевых счетов зарегистрированных лиц — залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя.

7.2.16.  Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг

7.2.16.1.  Внесение записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства осуществляется на основании распоряжения о прекращении залога (форма № 8 Приложения № 1 к Правилам), подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

7.2.16.2.  Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда производится на основании следующих документов:

·  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, которое указано в качестве лица, которое будет осуществлять их
реализацию), и

·  оригинал или копия решения суда, заверенная судом, и

·  договор купли‑продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов

или

·  решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых, прошло не более одного месяца (в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой);

·  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.16.3.  Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания во внесудебном порядке после определенной договором даты производится на основании следующих документов:

·  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, которое указано в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены документы, указанные в залоговом распоряжении;

·  в залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем реестродержателю при прекращении залога и обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке:

o  договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или

o  выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами, или

o  договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между залогодержателем и комиссионером, или

o  в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, или

o  в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – копии соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою собственность) с подтверждением их отправки залогодателю;

o  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2.16.4.  В случаях, указанных в пунктах 7.2.16.2. и 7.2.16.3. Правил, внесение записи о прекращении залога осуществляется одновременно со списанием ценных бумаг со счета залогодателя.

7.2.16.5.  Для внесения записи о прекращении залога в случае несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца, распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем (его уполномоченным представителем).

В этом случае к распоряжению прилагается протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

7.2.16.6.  Новые владельцы ценных бумаг, которые получены ими в связи с обращением на них взыскания в результате неисполнения обязательств по договору о залоге ценных бумаг, должны предоставить Регистратору документы, необходимые для открытия соответствующего лицевого счета, указанные в пункте 7.2.1. Правил.

7.2.17.  Порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества

7.2.17.1.  Регистратор при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг в случаях, предусмотренных главой XI.1. Приобретение более 30 процентов акций открытого общества Федерального закона от 01.01.2001 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - ФЗ), обязан осуществлять следующие операции в реестре:

·  подготовку списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 ФЗ (далее - уведомление о праве требовать выкупа), и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 ФЗ (далее - требование о выкупе);

·  подготовку списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ;

·  внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 ФЗ;

·  внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 ФЗ.

7.2.17.2.  Регистратор предоставляет список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения эмитента.

Распоряжение эмитента должно содержать следующие данные:

·  полное наименование эмитента;

·  вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;

·  дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

7.2.17.3.  Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, должен содержать наименование эмитента, дату, на которую составляется указанный список, а также следующие данные о владельце ценных бумаг (ином зарегистрированном лице):

·  фамилию, имя, отчество (полное наименование);

·  вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер, дату государственной регистрации и количество принадлежащих ему ценных бумаг;

·  сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

·  адрес для направления корреспонденции.

Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен дополнительно содержать следующие данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение:

·  фамилию, имя, отчество (полное наименование);

·  адрес для направления корреспонденции.

7.2.17.4.  На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра Регистратор вправе подготовить и направить владельцам соответствующих ценных бумаг (иным зарегистрированным лицам) добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе.

7.2.17.5.  При получении требования о выкупе эмитент обязан направить заверенную им копию такого требования Регистратору вместе с распоряжением о подготовке на дату, указанную в требовании о выкупе, списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ. Указанная копия должна содержать отметку федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России о дате представления ей предварительного уведомления о требовании о выкупе.

7.2.17.6.  Список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ, должен содержать данные, указанные в пункте 7.2.17.3. настоящих Правил, а также следующие данные о владельцах (иных зарегистрированных лицах):

·  вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

·  место проживания или регистрации (место нахождения).

7.2.17.7.  Для составления списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ, в течение трех рабочих дней с момента получения требования о выкупе от эмитента Регистратор направляет номинальному держателю требование о предоставлении указанного списка по состоянию на дату, указанную в требовании о выкупе. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после наступления даты, указанной в требовании о выкупе.

Указанный список должен содержать данные, предусмотренные пунктом 7.2.17.6. настоящих Правил.

Если номинальный держатель не предоставил указанный список Регистратору в установленный срок, то Регистратор включает в список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ, номинального держателя, а также в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг России о том, что номинальный держатель не представил соответствующий список.

7.2.17.8.  Внесение в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 ФЗ, производится Регистратором по распоряжению владельца ценных бумаг о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента. К указанному распоряжению должна быть приложена копия требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направляемая им лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента.

Регистратор обязан выдать владельцу ценных бумаг копию указанного распоряжения с отметкой Регистратора о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг, заверенной печатью Регистратора.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг производится:

·  при внесении в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном пунктом 7.2.17.10 настоящих Правил, к лицу, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги;

·  по распоряжению владельца ценных бумаг не ранее чем по истечении 15 дней со дня получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, если до этого момента Регистратором не было получено документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг. К указанному распоряжению должны быть приложены копии документов, подтверждающих дату получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг либо возврат оператором почтовой связи заказного письма - требования с сообщением об отказе от его получения или по причине отсутствия указанного лица по почтовому адресу.

7.2.17.9.  Внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц), в случае, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ, производится Регистратором на основании требования о выкупе с даты, на которую Регистратором в соответствии с указанным требованием должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг. С указанной даты не допускается, в том числе, проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг (иного зарегистрированного лица) производится:

·  по распоряжению лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, соответствующему требованиям, предусмотренным пунктом 6 настоящих Правил;

·  по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 ФЗ.

7.2.17.10.  Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 ФЗ, осуществляется в следующем порядке.

7.2.17.11.  Регистратор обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевого счета их владельца (иного зарегистрированного лица) и внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, документов, предусмотренных соответственно пунктом 7.2.17.12. или 7.2.17.13 настоящих Правил.

7.2.17.12.  При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 ФЗ, Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:

·  копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг;

·  копии требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;

·  иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

7.2.17.13.  При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ, Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:

·  копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 ФЗ, в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные Регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса;

·  копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило;

·  иных документов, представление которых предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

При этом при перечислении денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса в случае, предусмотренном пунктом 7 статьи 84.8 ФЗ, распоряжение о списании выкупаемых ценных бумаг и документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг, оформляются отдельно на каждого владельца (иного зарегистрированного лица) выкупаемых ценных бумаг.

7.2.17.14.  Документом, подтверждающим оплату выкупаемых ценных бумаг и предусмотренным пунктами 7.2.17.12. и 7.2.17.13. настоящих Правил, является платежное поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе.

7.2.17.15.  Копии документов, предусмотренные пунктами 7.2.17.12. и 7.2.17.13. настоящих Правил, должны быть заверены лицом, выкупающим ценные бумаги.

7.2.17.16.  Подача распоряжения лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, в порядке, предусмотренном пунктом 7.2.17.10. настоящих Правил, является основанием для прекращения блокирования операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных бумаг.

7.2.17.17.  В случае выкупа обремененных обязательствами ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ, согласие лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, не требуется. При этом внесение изменений о владельце обремененных обязательствами ценных бумаг в данные лицевых счетов зарегистрированного лица, в интересах которого было осуществлено обременение ценных бумаг, осуществляется Регистратором одновременно с внесением в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном пунктом 7.2.17.10. Настоящих Правил.

7.2.17.18.  После внесения Регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ, Регистратор обязан направить бывшему владельцу ценных бумаг (иному зарегистрированному лицу) уведомление о списании с его счета ценных бумаг в течение одного рабочего дня с момента внесения в реестр соответствующей записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

7.2.17.19.  Операции Регистратора должны быть осуществлены в следующие сроки:

·  подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе - в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов Регистратору;

·  подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ, - в срок, предусмотренный распоряжением эмитента, который не может быть менее десяти дней с даты, на которую должен быть составлен указанный список, а в случае, если распоряжение эмитента поступило позднее даты, на которую должен быть составлен указанный список, - в течение десяти дней со дня представления распоряжения эмитента Регистратору;