Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 13 )

·  соблюдение мер по снижению рисков Регистратора при ведении профессиональной деятельности, а также ведение их мониторинга.

3.1.3.  рассматривает поступающие обращения, заявления и жалобы;

3.1.4.  незамедлительно уведомляет контролера‑заместителя генерального директора Регистратора и директора Филиала о выявленном нарушении законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, локальных нормативных актов;

3.1.5.  устанавливает причины совершения нарушений законодательства и виновных в совершении нарушений лиц;

3.1.6.  контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности;

3.1.7.  ежеквартально, в сроки установленные инструкцией о внутреннем контроле подготавливает отчет;

3.1.8.  консультирует работников Филиала по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.2.  Контролер Филиала обязан:

3.2.1.  соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров, а также локальных нормативных актов Регистратора;

3.2.2.  обеспечивать учет и хранение отчетов контролера Филиала;

3.2.3.  обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов Регистратора и его работников.

4.  права

Контролер Филиала имеет право:

4.1.  требовать предоставления любых документов Филиала, связанных с осуществлением профессиональной деятельности, и знакомиться с информацией, содержащейся в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

4.2.  снимать копии с полученных документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

4.3.  требовать от работников Филиала, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера Филиала;

4.4.  требовать от работников Филиала, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей;

4.5.  принимать участие в работе по разработке внутренних документов Регистратора;

4.6.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.7.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.8.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Контролер Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора;

5.4.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Главного специалиста Отдела приема документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Главный специалист Отдела приема документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение главного специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Главный специалист Отдела подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.

1.4.  Режим работы главного специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью главный специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности главный специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе приема документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Главный специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора, а также законодательство о рынке ценных бумаг.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность главного специалиста Отдела назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего и опыт работы на рынке ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Главный специалист Отдела:

3.1.  руководит работой Отдела и его работников;

3.2.  осуществляет прием и регистрацию (с использованием сертифицированного программного обеспечения) документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, от зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей;

3.3.  ведет учет принятых документов и осуществляет их передачу в другие подразделения Филиала и Центрального офиса Регистратора;

3.4.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.5.  осуществляет проверку полномочий лиц, предоставивших и/или подписавших документы, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.6.  незамедлительно информирует директора Филиала и контролера‑заместителя директора Филиала о подложных документах, а также о нарушении законодательства Российской Федерации клиентами и работниками Филиала;

3.7.  оказывает содействие контролеру‑заместителю директора Филиала в реализации его функций;

3.8.  консультирует зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей, по вопросам предоставления документов, являющихся основанием для проведении операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.9.  консультирует старшего специалиста и специалиста Отдела по вопросам, входящим в их компетенцию;

3.10.  осуществляет ввод информации в автоматизированную систему ведения реестра владельцев ценных бумаг на основании документов, принятых от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, эмитентов и иных лиц;

3.11.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.12.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  Права

Главный специалист Отдела имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения о поощрениях или взысканиях, по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  давать указания и распоряжения обязательные для исполнения специалистами Отдела;

4.3.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела;

4.4.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.5.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела;

4.6.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей, а также для выполнения обязанностей работниками Отдела.

5.  ответственность

Главный специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Старшего специалиста Отдела приема документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  ОБЩИЕ положения

1.1.  Старший специалист Отдела приема документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение старшего специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Старший специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы старшего специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью старший специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности старший специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе приема документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Старший специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность стершего специалиста Отдела назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Старший специалист Отдела:

3.1.  осуществляет прием и регистрацию (с использованием сертифицированного программного обеспечения) документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, от зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей;

3.2.  ведет учет принятых документов, и осуществляет их передачу в другие подразделения Филиала и Центрального офиса Регистратора;

3.3.  соблюдает установленные локальными нормативными актами Регистратора требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет проверку полномочий лиц, предоставивших и/или подписавших документы, являющиеся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.5.  консультирует зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей и иных лиц, по вопросам предоставления документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.6.  осуществляет ввод информации в автоматизированную систему ведения реестра владельцев ценных бумаг на основании документов, принятых от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, эмитентов и иных лиц;

3.7.  в случае необходимости осуществляет прием и отправку корреспонденции электронной почтой, посредством факсимильной связи, почтой, спецсвязью;

3.8.  предоставляет зарегистрированным лицам и/или их уполномоченным представителям и иным лицам письменные ответы на запросы (распоряжения) зарегистрированных и иных лиц, документы и информацию, представляемые зарегистрированным и иным лицам, отказы во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

3.9.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.10.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Старший специалист Отдела имеет право:

4.1.  принимать решения по вопросам, относящимся к поручаемому участку работы, в пределах своей компетенции;

4.2.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию старшего специалиста Отдела, а также по совершенствованию работы Отдела;

4.3.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Старший специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела приема документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела приема документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе приема документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Специалист Отдела:

3.1.  осуществляет прием и регистрацию (с использованием сертифицированного программного обеспечения) документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, от зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей;

3.2.  ведет учет принятых документов, и осуществляет их передачу в другие подразделения Филиала и Центрального офиса Регистратора;

3.3.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет проверку полномочий лиц, предоставивших и/или подписавших документы, являющиеся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.5.  незамедлительно информирует директора Филиала и контролера‑заместителя директора Филиала о заведомо подложных документах, а также предполагаемом нарушении законодательства Российской Федерации клиентами и работниками Филиала;

3.6.  оказывает содействие контролеру‑заместителю директора Филиала в реализации его функций;

3.7.  консультирует зарегистрированных лиц и/или их уполномоченных представителей и иных лиц, по вопросам представления документов, являющихся основанием для проведения операций в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

3.8.  осуществляет ввод информации в автоматизированную систему ведения реестра владельцев ценных бумаг на основании документов, принятых от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, эмитентов и иных лиц;

3.9.  в случае необходимости, осуществляет прием и отправку корреспонденции электронной почтой, посредством факсимильной связи, почтой, спецсвязью;

3.10.  предоставляет зарегистрированным лицам и/или их уполномоченным представителям и иным лицам письменные ответы на запросы (распоряжения) зарегистрированных и иных лиц документы и информацию, представляемые зарегистрированным и иным лицам, отказы во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных законодательством РФ, нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг;

3.11.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.12.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронный почты.

4.  права

Специалист Отдела имеет право:

4.1.  принимать решения по вопросам, относящимся к поручаемому участку работы, в пределах своей компетенции;

4.2.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию специалиста Отдела, а также по совершенствованию работы Отдела;

4.3.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Главного специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Главный специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение главного специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Главный специалист Отдела подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.

1.4.  Режим работы главного специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью главный специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности главный специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Главный специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  Образование не ниже среднего, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Главный специалист Отдела:

3.1.  руководит работой Отдела и его работников;

3.2.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;

3.3.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения;

3.4.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.5.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по запросам зарегистрированных и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.6.  осуществляет контроль за оплатой услуг Регистратора посредством проверки наличия на документах отметки бухгалтерии Филиала об оплате;

3.7.  подготавливает уведомления об отказе в совершении операций по предоставленным документам в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

3.8.  консультирует старшего специалиста и специалиста Отдела по вопросам, входящим в их компетенцию;

3.9.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.10.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Главный специалист Отдела имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения о поощрениях или взысканиях, по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  давать указания и распоряжения специалистам Отдела обязательные для исполнения;

4.3.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела и своих должностных обязанностей;

4.4.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.5.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела;

4.6.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей, а также обязанностей работников Отдела.

5.  ответственность

Главный специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Старшего специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Старший специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение старшего специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Старший специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы старшего специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью Старший специалист Отдела может быть направлен Директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности старший специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Старший специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  Образование не ниже среднего, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Старший специалист Отдела:

3.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;

3.2.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения;

3.3.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по запросам зарегистрированных лиц и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.5.  подготавливает справки об операциях по лицевым счетам зарегистрированных лиц, справок на дату и уведомлений о проведенных операциях с помощью программного обеспечения, которое использовалось Филиалом Регистратора до даты, с которой информация системы ведения реестра эмитента содержится в автоматизированной системе ведения реестра, используемой Филиалом Регистратора в настоящее время;

3.6.  подготавливает уведомления об отказе в совершении операций по предоставленным документам в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

3.7.  информирует зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

3.8.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.9.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Старший специалист Отдела имеет право:

4.1.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.4.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Старший специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначается лицо, имеющее образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Специалист Отдела:

3.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг (кроме документов, являющихся основанием для проведения операций по переходу прав собственности на ценные бумаги);

3.2.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения (кроме операций по переходу прав собственности на ценные бумаги);

3.3.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, по запросам зарегистрированных и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.5.  информирует зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

3.6.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.7.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Специалист Отдела имеет право:

4.1.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в свою компетенцию;

4.4.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста по работе с эмитентами Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист по работе с эмитентами Филиала является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение специалиста по работе с эмитентами Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Специалист по работе с эмитентами Филиала подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.

1.4.  Режим работы специалиста по работе с эмитентами Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью специалист по работе с эмитентами Филиала может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности специалист по работе с эмитентами Филиала руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.4.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Специалист по работе с эмитентами Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста по работе с эмитентами Филиала назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Специалист по работе с эмитентами Филиала:

3.1.  осуществляет подготовку договоров на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, иных договоров и соглашений с эмитентами;

3.2.  осуществляет экспертизу документов эмитентов на соответствие действующему законодательству Российской Федерации и локальным нормативным актам Регистратора;

3.3.  осуществляет ведение дел эмитентов, контролирует исполнение обязательств по договорам, заключенным Филиалом от имени Регистратора;

3.4.  в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора, передает документы, представленные эмитентами, для исполнения в другие структурные подразделения Филиала, контролирует их исполнение;

3.5.  консультирует представителей эмитентов по вопросам процедуры передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правильности заполнения и полноты передаваемых документов, а также по другим вопросам в пределах своей компетенции;

3.6.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.7.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Специалист по работе с эмитентами Филиала имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по совершенствованию работы, связанной с выполнением своих должностных обязанностей;

4.2.  принимать решения по всем вопросам, в пределах своей компетенции;

4.3.  получать от структурных подразделений Филиала информацию, отчетность, материалы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.4.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения, входящие в компетенцию специалиста по работе эмитентами;

4.5.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Специалист по работе с эмитентами Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

Приложение № 5
Правила регистрации, обработки и
хранения входящей документации

к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

ПРАВИЛА

регистрации, обработки и хранения входящей документации

Москва — 2012

1.  Поступление информации

1.1. В Открытое акционерное общество «Объединенная регистрационная компания» (далее—Регистратор) поступают документы, электронные документы, факсимильные сообщения, электронные сообщения, телефонные звонки.

На телефонные звонки даются только устные ответы общего содержания.

Копии документов, факсимильные и электронные сообщения могут быть только приняты к сведению.

Оригиналы документов и копии документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом, а также электронные документы, поступившие от трансфер‑агентов в соответствии с Договором об оказании трансфер‑агентских услуг и от номинальных держателей и эмитентов в соответствии с заключенными договорами или соглашениями, подлежат регистрации.

Порядок поступления документов и электронных документов из филиалов регламентирован Порядком взаимодействия Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» с его филиалами (далее — Порядок взаимодействия).

1.2. Документы могут быть предоставлены Регистратору зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. Документы также могут быть предоставлены представителем эмитента или уполномоченного государственного органа (судебного, правоохранительного, налогового, а также иного уполномоченного государственного органа), который в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Перечисленные выше лица могут предоставить документы лично или средствами почтовой связи.

Электронные документы предоставляются трансфер‑агентами, номинальными держателями и эмитентами средствами электронной связи.

1.3. Все документы, поступившие в Регистратор, обратно не возвращаются, за исключением случая, когда по личному заявлению лица и решению Регистратора могут быть возвращены оригиналы нотариально удостоверенных документов требующих доработки, если данные документы не служили основанием для внесения записей в реестр.

Запрещается отзыв электронного документа после его отправки получателю.

1.4. Прием документов осуществляется на основании Инструкции о порядке приема, регистрации и выдачи документов.

1.5. Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, производится на основании документа, удостоверяющего личность.

1.6. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в Правилах ведения реестра владельцев ценных бумаг.

1.7. После принятия документов Регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов.

2.  Регистрация, обработка и хранение документов

2.1.  Регистрация документов

2.1.1.Для регистрации документов в Регистраторе используются следующие виды журналов:

2.1.1.1.  Журнал учета входящих документов (далее по тексту — Журнал входящих документов).

2.1.1.2.  Журнал входящей корреспонденции.

2.1.1.3.  Журнал отправленных (принятых) документов.

2.1.2.Все документы, на основании которых проводятся операции в системе ведения реестра или предоставляется информация из системы ведения реестра (далее — документы системы ведения реестра), регистрируются в Журнале входящих документов.

2.1.3.Документы, не относящиеся к системе ведения реестров, регистрируются в Журнале входящей корреспонденции.

2.1.4.Регистрация документов в Журнале входящих документов и Журнале входящей корреспонденции осуществляется на основании Инструкции о порядке приема, регистрации и выдачи документов. Входящий номер присваивается документу с использованием сертифицированного программного обеспечения нарастающим номером с начала календарного года.

2.1.5.Документы, поступающие от трансфер‑агентов, регистрируются в Журнале отправленных (принятых) документов и Журнале входящих документов с использованием сертифицированного программного обеспечения.

2.2.  Обработка документов

2.2.1.На основании входящих документов, зарегистрированных в Журнале входящих документов, формируются соответствующие поручения с использованием сертифицированного программного обеспечения, используемого Регистратором. По документам системы ведения реестра производится экспертиза.

2.2.2.Экспертиза документов системы ведения реестра осуществляется уполномоченным работником Регистратора на основании Инструкции о порядке проведения экспертизы документов.

Экспертиза документов включает в себя проверку на соответствие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России (далее — Федерального органа), наличие оплаты (гарантий по оплате), отсутствие причин для отказа в проведении операции и отсутствие исправлений и помарок.

2.2.3.По завершении экспертизы документа, работник Регистратора, проводивший ее, принимает решение о проведении операции в реестре или отказе во внесении записей в реестр и обрабатывает документ согласно принятому решению.

При наличии оснований для отказа в установленные сроки составляется уведомление об отказе во внесении записей в реестр или предоставлении информации из реестра, которое подписывается уполномоченным на это работником Регистратора.

2.2.4.Уведомление об отказе регистрируется в Журнале входящих документов в части «Исходящие документы».

2.2.5. Все операции в системе ведения реестра и выдача информации из неё осуществляются с использованием сертифицированного программного обеспечения.

2.2.6. После внесения записи в систему ведения реестра или выдачи информации из системы ведения реестра на основании предоставленного документа работник Регистратора, уполномоченный на проведение экспертизы, ставит на исполненном документе штамп «Исполнено», дату, фамилию, имя, отчество и свою подпись. В случае подготовки уведомления об отказе во внесении записей в реестр работник Регистратора, уполномоченный на проведение экспертизы, ставит на исполненном документе штамп «Отказано», дату, фамилию, имя, отчество и свою подпись.

2.2.7. Исходящие документы, полученные после обработки (выписки, справки, уведомления) подготавливаются и подписываются уполномоченным работником Регистратора. Исходящие документы, полученные после обработки электронных документов, поступивших из филиала, (выписки, справки, уведомления) готовятся в виде электронного документа и передаются в филиал в соответствии с инструкциями Порядка взаимодействия. Исходящие документы регистрируются в Журнале входящих документов в части «Исходящие документы».

2.2.8. После обработки документы системы ведения реестра с отметками об исполнении документа или отказе в исполнении передаются в Отдел оперативного хранения документов согласно Правилам внутреннего документооборота и контроля Регистратора.

2.3.  Передача документов

2.3.1.Подготовленные исходящие документы передаются эмитенту, трансфер‑агенту, зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям лично (при этом они расписываются в получении) либо направляются по почте по адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица или эмитента, или в договоре с трансфер агентом. Почтовая квитанция подшивается в папку почтовых отправлений.

2.3.2.Электронные документы, содержащие исходящие документы, направляются в соответствующие филиалы по каналам электронной связи в соответствии с инструкциями Порядка взаимодействия.

2.4.  Хранение документов

2.4.1.Порядок защиты информации системы ведения реестра, хранящейся на электронных и бумажных носителях, устанавливается Порядком хранения и защиты информации, а также другими локальными нормативными актами Регистратора.

2.4.2.Сроки хранения документов системы ведения реестра определяются в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федерального органа.

2.4.3.Хранение документов в Регистраторе организуется следующим образом. Документы хранятся в Регистраторе по разделам:

2.4.3.1.  Документы системы ведения реестра;

2.4.3.2.  Документы внутреннего контроля;

2.4.3.3.  Документы отдела по работе с эмитентами;

2.4.3.4.  Документы отдела расчета и выплаты доходов по ценным бумагам;

2.4.3.5.  Документы юридического отдела;

2.4.3.6.  Документы кадрового обеспечения;

2.4.3.7.  Документы бухгалтерии;

2.4.3.8.  Документы канцелярии.

2.4.4.Хранение документов системы ведения реестра имеет следующие особенности:

2.4.4.1.  Информация об эмитенте (пакет документов) хранится в отдельной папке по каждому эмитенту. Папка делится на части разделителями для документов различных типов. По разделам документы подшиваются в хронологическом порядке по дате поступления;

2.4.4.2.  Документы для открытия лицевых счетов и внесения изменений в информацию лицевого счета юридических лиц в реестре владельцев ценных бумаг (пакет документов) размещаются в папках в алфавитном порядке по сокращенному наименованию юридического лица (исключая организационно‑правовую форму);

2.4.4.3.  Анкеты зарегистрированных физических лиц — для каждого эмитента заводится отдельная папка (папки). На корешке папки указывается наименование эмитента. Анкеты помещаются в папку в алфавитном порядке;

2.4.4.4.  Доверенности зарегистрированных физических лиц хранятся в папках в алфавитном порядке по фамилии доверителя;

2.4.4.5.  Акты приема‑передачи документов хранятся в папках по дате приема и по входящему номеру документа;

2.4.4.6.  Документы, на основании которых вносились записи в реестр, хранятся в папках отдельно по эмитенту, по дате приема документа и входящему номеру;

2.4.4.7.  Распоряжения на получение информации из реестра (кроме запросов нотариусов и представителей государственных органов) хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа без разделения по эмитентам;

2.4.4.8.  Запросы нотариусов и представителей государственных органов хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа без разделения по эмитентам;

2.4.4.9.  Распоряжения эмитента — документы хранятся в папках по эмитентам в хронологическом порядке;

2.4.4.10.  Документы, по которым отказано во внесении записей в реестр хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа;

2.4.4.11.  Акты о приеме и передаче реестра — документы хранятся в папках в алфавитном порядке по названию эмитента;

2.4.4.12.  Акты приема‑передачи документов к общему собранию акционеров и протоколы счетных комиссий хранятся в папках по годам проведения собраний.

2.4.5.Хранение документов службы внутреннего контроля осуществляется следующим образом:

2.4.5.1.  Отчетность контролера хранится в хронологическом порядке;

2.4.5.2.  Отчеты контролера хранятся в хронологическом порядке;

2.4.5.3.  Отчеты о проведенных проверках и материалы проверок головной организации и филиалов хранятся в хронологическом порядке;

2.4.5.4.  Переписка с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, ПАРТАД и филиалами — документы хранятся по каждой из переписок в отдельных папках в хронологическом порядке;