Сертификаты ценных бумаг депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.
3.3. СИНТЕТИЧЕСКИЙ УЧЕТ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Целью синтетического учета является подготовка стандартных отчетов Депозитарием, а также отчетов для предоставления в регулирующие органы.
В синтетическом учете Депозитарий фиксирует состояние синтетических счетов депо, на которых показаны общей суммой ценные бумаги
, учитываемые в Депозитарии на лицевых счетах, отнесенных к конкретному синтетическому счету.
На синтетических счетах депо отражаются общей суммой без разбивки по конкретным депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.
Совокупность синтетических счетов депо, предназначенная для включения в формируемый Депозитарием баланс депо, составляет план счетов Депозитария. План счетов депо определяется Депозитарием самостоятельно в соответствии с принципами, изложенными в настоящих Правилах.
Для ведения синтетического учета Депозитарий самостоятельно устанавливает правила соответствия лицевых счетов депо аналитического учета синтетическим счетам депо, составляющим план счетов Депозитария.
Краткий баланс депо составляется в электронном виде ежедневно в разрезе актива и пассива депо для всех выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в Депозитарии, с выведением суммарных итогов по всем выпускам.
Обобщенный баланс депо является составной частью краткого баланса депо и содержит только итоги по активу и по пассиву по всем выпускам ценных бумаг, находящихся на обслуживании в Депозитарии.
Правильность составления краткого баланса депо проверяется равенством итогов по активу и пассиву для каждого выпуска ценных бумаг.
На первое число каждого месяца в Депозитарии составляется полный баланс депо. Полный баланс депо составляется по каждому выпуску ценных бумаг в разрезе синтетических счетов депо с выведением итогов по активу и пассиву депо. Материалы полного баланса депо сверяются с проверочными ведомостями, составленными по данным аналитического учета.
3.4. УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ ДЕПОЗИТАРИЯ
Депозитарий обеспечивает ведение материалов депозитарного учета в соответствии с требованиями законодательства.
Учетные регистры Депозитария организуются в форме анкет и журналов.
Анкеты – учетные регистры Депозитария, в которых отражаются только текущие значения реквизитов объектов депозитарного учета.
Журналы – учетные регистры Депозитария, состоящие из последовательных записей.
В состав материалов депозитарного учета включены следующие учетные регистры:
- анкета счета депо;
- анкета депонента;
- анкета выпуска ценных бумаг;
- анкета попечителя счета депо;
- анкета оператора счета депо;
- анкета распорядителя счета депо;
- журнал принятых поручений;
- операционный журнал счета депо;
- операционный журнал и журнал оборотов лицевого счета депо
- журнал операций;
- журнал регистрации открытых (закрытых) счетов депо
- журнал отправленных отчетов и выписок.
Материалы депозитарного учета ведутся в одной из следующих форм:
- документ на бумажном носителе;
- электронные записи, хранение и обработка которых обеспечиваются программно-аппаратным комплексом депозитарного учета.
При ведении депозитарного учета в электронном виде Депозитарий обеспечивает возможность просмотра любого из материалов депозитарного учета на экране терминала и получение его копии на бумажном носителе, если данный документ на бумажном носителе отсутствует в Депозитарии.
Материалами синтетического учета являются балансы депо и оборотные ведомости и сводные карточки выпусков.
Формы и периодичность составления регистров синтетического учета определяется требованиями нормативных документов. Регистры синтетического учета составляются в электронной форме. Ежемесячно в бумажной форме формируется суммарная оборотная ведомость.
Баланс депо составляется по данным сводных карточек выпусков в разрезе актива и пассива по каждому выпуску ценных бумаг, с выведением суммарных итогов по всем выпускам на отчетную дату. Правильность составления баланса депо проверяется равенством итогов по активу и пассиву для каждого выпуска ценных бумаг.
4. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ
4.1. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Основанием для проведения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
клиентские – инициатором является депонент или уполномоченное им лицо (оператор, попечитель счета);
служебные – инициатором является должностное лицо Депозитария;
официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные – инициатором является эмитент или регистратор, действующий по поручению эмитента (в случае, если Депозитарий на основании договора с эмитентом осуществляет централизованное хранение ценных бумаг одного или нескольких выпусков).
В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения уполномоченных государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом, постановлением о наложении ареста и т. п.
Депозитарий проводит операции по счетам депо депонентов на основании служебных поручений
при проведении эмитентом корпоративных действий, не требующих согласования с владельцами ценных бумаг. Необходимым условием проведения таких операций является наличие в Депозитарии подтверждения о проведении соответствующей операции по счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг или по междепозитарному счету депо в вышестоящем депозитарии.
Поручение на исполнение операции должно быть документом в бумажной и/или электронной форме, составленное в соответствии с установленными Депозитарием требованиями.
Прием в качестве поручений документов в электронной форме осуществляется на основании заключенного между Депозитарием и депонентом Соглашения об организации использования средств обеспечения авторства и подлинности электронных документов при электронном документообороте.
Если для передачи поручения в форме электронного сообщения используется не сертифицированное Федеральным Агентством Правительственной Связи и Информации (ФАПСИ) программное обеспечение, электронное сообщение должно сопровождаться, впоследствии, документом в бумажной форме.
В исключительных случаях допускается прием поручения по факсу с последующим предоставлением оригинала поручения в течение двух рабочих дней.
Поручение, выполненное в виде документа в бумажной форме, может быть передано в Депозитарий:
- инициатором депозитарной операции
(при наличии документа, удостоверяющего личность);
- лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов (при наличии документа, удостоверяющего личность).
При наличии у счета депо попечителя, поручения по счету депо принимаются только от попечителя.
При наличии у счета депо (раздела счета) оператора, поручения по счету депо (разделу счета) принимаются только от оператора.
В случае если попечитель счета (оператор счета) обслуживает более одного клиента, по итогам биржевых торгов в Депозитарий предоставляется сводное поручение депо, содержащее данные обо всех клиентах попечителя счета (оператора счета), проводивших операции в данный торговый день. Сводное поручение предоставляется отдельно по каждому организатору торгов.
При наличии у счета депо попечителя и оператора существует следующий порядок предоставления информации:
Оператор предоставляет попечителю данные об исполненных клиентских поручениях в результате сделок, совершенных оператором на торговой сессии на бирже.
Оператор предоставляет попечителю данные в виде сводного поручения, форма которого определяется договором между попечителем счета и оператором счета. Сводное поручение содержит данные в отношении каждого клиента по каждому выпуску ценных бумаг, купленных или проданных оператором по клиентскому поручению.
Оператор передает попечителю сводные поручения не позднее дня, следующего за днем совершения сделок на бирже.
Порядок взаимодействия попечителя и оператора счета определяется договором, заключаемым между попечителем и оператором счета депо.
В случае если попечитель счета депо и оператор счета депо одно юридическое лицо
, функции оператора счета в отношении раздела счета депо «Торговый» выполняет попечитель счета.
В случае если к счету депо не назначен попечитель счета, а оператором по счету депо является Банк, поручения, составленные по итогам биржевых составляются и подписываются уполномоченными сотрудниками соответствующего подразделения Банка.
Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим договору с конкретным депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным Условиями Депозитария;
- поручение подписано лицом, не имеющим полномочий на совершение данной депозитарной операции;
- наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
- поручение оформлено с нарушениями требований Условиями Депозитария;
- полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям Депозитария;
- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
- поручение оформлено с исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария.
Депозитарий может отказать в исполнении поручения по следующим основаниям:
- не предоставлены все документы, помимо поручения, необходимые для проведения данной депозитарной операции в соответствии с Условиями Депозитария или действующим законодательством РФ;
- предоставленные документы не содержат всей необходимой информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в материалах депозитарного учета в отношении данного депонента или участвующих в операции ценных бумаг;
- поручение на исполнение инвентарной или комплексной операции, составной частью которой является инвентарная операция, подано в отношении ценных бумаг, операции с которыми блокированы, за исключением поручений на отмену блокирования;
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
- количество ценных бумаг, указанных в поручении или ином документе, являющимся основанием для проведения операции, результатом которой явится уменьшение количества ценных бумаг на счете депо, в отношении которого подано поручение, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на этом счете к моменту проведения операции.
В случае приема поручения к исполнению оно регистрируется в Журнале принятых поручений. Поручению присваивается уникальный номер, который используется при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении.
В случае приема поручения в электронной форме, инициатору операции передается отчет о принятии поручения.
В случае отказа Депозитария в приеме поручения, по требованию инициатора операции составляется мотивированный отказ в письменной форме.
4.2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
4.2.1. Операционный день
Операционный день - время с 09.00. до 18.00., в течение которого Депозитарий принимает первичные документы от депонентов, а также предоставляет депонентам отчеты и выписки. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений. Поручения, принятые до 17-00 исполняются Депозитарием в день поступления. Поручения, принятые после 17-00, исполняются Депозитарием на следующий рабочий день.
Для отдельных операций (в соответствии с настоящими Условиями и приложениями к ним) границы операционного дня и сроки исполнения операций могут устанавливаться индивидуально.
4.2.2. Порядок исполнения поручений
В Депозитарии установлена стандартная процедура обработки документов.
Ответственный сотрудник принимает поручение депо, а также иные сопроводительные документы и осуществляет проверку на соответствие требованиям, предъявляемым к их оформлению.
Ответственный сотрудник проверяет полномочия лица, передающего документы; соответствие документов установленной форме; разборчивость заполнения и отсутствие исправлений; наличие обязательных реквизитов; комплектность документов.
Информация о принятых поручениях вносится в Журнал принятых поручений. На поручениях проставляется номер поручения, дата и время приема и подпись ответственного сотрудника.
Депозитарий отказывает в приеме документов при нарушении требований по оформлению документов, изложенных в Условиях. Ответственный сотрудник Депозитария составляет мотивированный отказ в приеме поручения и передает инициатору операции.
Поручения исполняются в сроки, установленные в Условиях Депозитария.
Депозитарий отказывает в исполнении поручения в случаях перечисленных в Условиях. В этом случае, ответственный сотрудник Депозитария составляет мотивированный отказ.
Если поручение клиента требует проведения операций по счету номинального держателя в другом депозитарии либо в регистраторе, ответственный сотрудник Депозитария формирует поручение в вышестоящий депозитарий либо передаточное распоряжение в реестр.
Информация о сформированных отчетах вносится в Журнал отправленных отчетов и выписок. На уведомлениях и выписках проставляется номер уведомления/выписки, дата и время исполнения, и подпись ответственного сотрудника.
Копии отчетных документов хранятся в электронном виде. Программное обеспечение Депозитария позволяет в течение операционного дня получить бумажную копию любого отчета, переданного инициатору операции.
Передача уведомления (отказа) об исполнении поручения инициатору операции (за исключением случая, когда инициатором является эмитент) и другим лицам производится в соответствии с Условиями.
С целью осуществления непрерывного контроля и обеспечения сохранности и конфиденциальности поступающей информации, в Депозитарии установлено разграничение полномочий персонала Депозитария по обработке документов.
4.2.3. Отчеты о совершении операций
В обязанности Депозитария входит выдача Депонентам отчетов, которые подтверждают права данного владельца на хранящиеся в Депозитарии ценные бумаги и отражают состояние счета и операции, проводимые по счету.
Основаниями для предоставления отчетов являются:
- исполнение депозитарной операции по счету депо;
- запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом;
- запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий предоставляет следующие виды отчетов:
- отчет о совершенных по счету депо операциях (за период, за дату);
- отчет о состоянии счета депо;
- дополнительные отчеты, предоставляемые по запросу Депонента.
Дополнительные отчеты предоставляются на основании отдельного запроса Депонента. Запрос оформляется в свободной форме. Срок предоставления отчета – в течение 3 (трех) операционных дней после поступления запроса.
Отчет может быть передан Депоненту, уполномоченному лицу, а также лицу, указанному Депонентом в запросе на предоставление информации. Все отчеты Депозитария подписываются ответственным исполнителем и скрепляется печатью.
Отчеты передаются Депоненту способом, указанным в анкете Депонента или способом указанным в запросе Депонента (при предоставлении информации по запросу). При этом ответственность за нарушение конфиденциальности информации, содержащейся в отчете, несет Депонент. Допускается передача отчетов с использованием следующих средств:
- почтовой связи;
- факсимильной связи;
- сообщений по сетям S. W.I. F.T или TELEX;
- электронной почты или иных электронных каналов передачи информации.
Отчет об исполнении инвентарной операции является основанием для совершения проводок в бухгалтерском учете (учетных системах) получателя отчета.
Информация о всех отчетах, переданных Депозитарием получателям, фиксируется в журналах выдачи отчетов, ведущихся в Депозитарии.
4.3. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ОПЕРАЦИИ
4.3.1. Открытие счетов депо депонентов
При открытии счета депо Депоненту между Депозитарием и Депонентом заключается Договор счета депо (Депозитарный договор) соответствующего типа.
Депозитарий открывает Депонентам счета следующих типов:
Код типа счета | Наименование | Назначение | |
П1 | Счет депо владельца | Открывается для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве | Договор счета депо |
П2 | Корреспондентский счет типа ЛОРО депо базовый | Открывается другим депозитариям для обслуживания выпусков, по которым Депозитарий выступает головным (на основании договора с эмитентом) или ведущим | Договор о меж депозитарных отношениях [тип 1] |
П3 | Корреспондентский счет типа ЛОРО депо расчетный | Открывается другим депозитариям при установлении расчетных корреспондентских отношений по уже обслуживаемым обоими депозитариями выпускам ценных бумаг в целях ускорения междепозитарных расчетов | Договор о меж депозитарных отношениях [тип 2] |
П4 | Счет депо типа «Ценные бумаги по брокерским договорам» | Используется для учета ценных бумаг на предъявителя Депонентов, принятых последними от клиентов для реализации по договорам комиссии, поручения, и может быть открыт только лицу, имеющему лицензию на право осуществления брокерской деятельности; раздельный учет ценных бумаг в разрезе клиентов (договоров) на счете Депонента не ведется | Договор об открытии счета депо типа «Ценные бумаги клиентов по брокерским договорам» |
П5 | Счет депо доверительного управляющего | Используется для учета ценных бумаг, находящихся у Депонента в доверительном управлении; может быть открыт только лицу, имеющему лицензию на право осуществления деятельности по доверительному управлению; раздельный учет ценных бумаг в разрезе клиентов (отдельных договоров доверительного управления) на счете Депонента не ведется | Договор счета депо доверительно-го управляющего |
П6 | Эмиссионный счет депо | Открывается эмитентам для перевода на него ценных бумаг до размещения, при погашении, а также для учета прав на выкупленные эмитентом ценные бумаги | Договор об открытии эмиссионного счета депо |
Договоры для открытия счетов типов П3,П4,П6 будут разрабатываться по мере необходимости в них. Депозитарий может открывать новые типы счетов дополнительно к уже существующим.
Содержание операции:
Операция по открытию счета депо депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о депоненте, позволяющей осуществлять операции.
Депонент может открыть в Депозитарии несколько счетов депо, при этом открытие каждого счета депо производится на основании отдельного договора.
При открытии счета депо Депонент может назначить распорядителя, оператора или попечителя счета в соответствии с настоящими Условиями.
Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам депонента, путем открытия нескольких счетов депо депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.
При открытии счета депо Депоненту между Депозитарием и Депонентом заключается Договор счета депо (Депозитарный договор) соответствующего типа. Инициатором операции является Депонент.
Основания для операции:
Депонент – физическое лицо для открытия счета предоставляет:
- Депозитарный договор
- Поручение на открытие счета
- Анкета депонента, документ, удостоверяющий личность
Дополнительно для юридических лиц:
- Карточка образцов подписей (1 экз.)
- При наличии у Депонента расчетного счета в ОАО "Балтийский Банк" достаточно представить качественную копию карточки; в остальных случаях Депонент обязан предоставить нотариально удостоверенную карточку образцов подписей.
- Копии учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов с изменениями и дополнениями;
- Копия свидетельства о государственной регистрации;
- Копия справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике.
- Список лиц, имеющих право действовать от имени депонента по доверенности;
- Доверенность и документ, удостоверяющего личность уполномоченного представителя депонента.
- Документы для передачи полномочий по распоряжению ценными бумагами Попечителю счета депо (по желанию);
- Документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего права действовать от имени юридического лица без доверенности.
Копии должны быть нотариально удостоверены. Если расчетный счет юридического лица обслуживается филиалом или отделением Банка, через который оно открывает счет депо в Депозитарии, достаточно заверения копий документов подписью первого лица и печатью самой организации.
Дополнительно:
- при открытии корреспондентских счетов - копия лицензии на осуществление депозитарной деятельности;
- при открытии счета "Ценные бумаги клиентов по брокерским договорам" - копия лицензии на осуществление брокерской деятельности;
- при открытии счета депо доверительного управляющего
– копия лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
Копии должны быть нотариально удостоверены.
Юридические лица-нерезиденты предоставляют:
- Анкету, подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом юридического лица и заверенную печатью организации;
- копии Устава и учредительного договора. Бланк Анкеты должен быть заполнен единым способом. Не допускается внесение в уже принятую Депозитарием Анкету изменений и дополнений. При необходимости изменить содержание Анкеты помимо новой Анкеты необходимо предоставить Поручение на изменение параметров Анкеты;
- выписку из торгового (Банковского) реестра страны регистрации юридического лица;
- документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица на основании Устава;
- оригинал или нотариально заверенную копию Банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати;
- доверенность на лицо, подписавшее Анкету и/или Заявление, с перечнем полномочий при подписании Анкеты и/или Заявления лицом, не имеющим права подписания документов от имени юридического лица без доверенности. Доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык;
- доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов в Банк» в свободной форме в соответствии с действующим законодательством РФ;
- документ, удостоверяющий в соответствии с действующим законодательством РФ личность представителя юридического лица, передающего и/или получающего документы.
- иные документы по требованию Депозитария.
Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык.
Под надлежащей легализацией для настоящих Условий и в соответствии с действующим законодательством понимается:
- заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа или
- приложение к документу апостиля уполномоченной на то организацией государства происхождения документа.
Ответственность за полноту, правильность и достоверность информации, указанной в Анкете, несут Депонент и Попечитель счета депо.
Ответственный исполнитель Депозитария осуществляет проверку полноты и правильности заполнения документов. После проверки Депозитарий производит открытие счета.
Срок проведения операции - в течение 1 рабочего дня после предоставления документов.
Исходящие документы:
- Извещение об открытии счета депо.
Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.
Каждому открываемому счету депо присваивается уникальный в рамках депозитария код. Активные счета депо открываются на основании служебного распоряжения/поручения.
4.3.2. Порядок закрытия счетов депо депонентов
Содержание операции:
Закрытие разделов счетов депо может осуществляться по одному из перечисленных ниже оснований:
- одновременно с закрытием счета депо, в рамках которого он открыт (на основании первичных документов, являющихся основанием для закрытия счета депо);
- по инициативе (заявлению) Депонента;
- по распоряжению администрации Депозитария при условии полного списания ценных бумаг со всех лицевых счетов и закрытии лицевых счетов, отнесенных к данному разделу.
Счет может быть закрыт по инициативе Депозитария при отсутствии ценных бумаг на счете депо в течение года.
Залоговые разделы закрываются Депозитарием автоматически после завершения операции залога и списания ценных бумаг с раздела.
При поступлении заявления о закрытии счета осуществляется проверка остатка ценных бумаг на счете депо Депонента. Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги.
Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
Основания для операции:
- поручение депонента;
- или служебное поручение.
Исходящие документы:
- извещение о закрытии счета депо.
4.3.3. Порядок внесения изменений в реквизиты счета депо и в анкеты депонентов
Содержание операции:
Операции по изменению анкетных данных депонента, реквизитов счета депо представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных депонента, реквизитов счета депо, содержащихся в анкете счета депо в соответствующие учетные регистры.
Депозитарий обязан хранить информацию о всех прежних значениях изменяемых реквизитов.
Основания для операции:
- поручение инициатора операции на изменение анкетных данных;
- анкета депонента, содержащая новые анкетные данные;
- копии документов, подтверждающих вносимые изменения, заверенные нотариально или Депозитарием (в случае необходимости).
При изменении реквизитов активных счетов депо:
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- уведомление об операции (кроме случаев внесения изменений в реквизиты активных счетов).
4.3.4. Приостановление операций по счету
Содержание операции:
Приостановление операций по счету депонента означает запрет на проведение со счетом административных и инвентарных операций.
Инициаторами данной операции могут быть:
- администрация Депозитария;
- государственные органы: судебные, дознания, следствия.
Основания для операции:
- распоряжение/поручение администрации Депозитария;
- документы, предоставленные государственными органами: исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.
Следствием данной операции является перевод всех ценных бумаг в раздел типа "БЛОКИРОВАНО - АРЕСТ" и изменение статуса счета депо на "БЛОКИРОВАН".
Исходящие документы:
- уведомление об операции
4.3.5. Регистрация в Депозитарии Попечителя счета депо и передачи
Депонентом Попечителю полномочий
Содержание операции:
Попечитель счета депо назначается Депонентом из числа лиц, в том числе имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и зарегистрированных в качестве Попечителей в Депозитарии.
Депонент не может назначить Попечителя счета, если в рамках счета открыты разделы, операторами которых назначены лица, отличные от Попечителя.
Основания для операции:
- Договор о регистрации Попечителя в Депозитарии, заключаемый между профессиональным участником и Депозитарием;
- приложения:
1) нотариально удостоверенные копии:
- свидетельства о государственной регистрации;
- лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
- учредительных документов с дополнениями и изменениями;
- документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;
2) нотариально удостоверенная карточка образцов подписей;
3) доверенности, подтверждающие полномочия распорядителей счетов депо;
4) доверенности, уполномочивающие представителей Попечителя доставлять в Депозитарий документы и получать отчеты о проведенных операциях.
После проверки документов-оснований Депозитарий регистрирует профессионального участника в системе депозитарного учета в качестве Попечителя и присваивает ему уникальный код.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
