Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО “Балтийский банк” (стр. 1 )

У Т В Е Р Ж Д Е Н О

Приказом Президента

ОАО "Балтийский Банк"

от “ 01 ” ноября 2006 г. № 000

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ОАО “БАЛТИЙСКИЙ БАНК”

Москва

2006

С О Д Е Р Ж А Н И Е

1. О Б Щ И Е П О Л О Ж Е Н И Я

1.1. НАЗНАЧЕНИЕ ДОКУМЕНТА …………………………………………………………..……4

1.2. ОПРЕДЕЛЕНИЯ …………………………………………………………………………..…….5

1.3.ОСНОВНЫЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ……………………………..……………………7

1.4. СОПУТСТВУЮЩИЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ…………………………………..8

1.5..ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ, ИХ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ…………………………………………9

2. ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ОБСЛУЖИВАЕМЫЕ В ДЕПОЗИТАРИИ

2.1 ОБЪЕКТЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ……………………………….……13

2.2. ПРОЦЕДУРА ДЕПОЗИТАРНОГО ЛИСТИНГА……………………….………….…..13

2.3.ПРИЕМ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ…………..…13

2.4.ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ…………..…...14

3. ПРАВИЛА УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

3.1. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ………………...15

3.2. АНАЛИТИЧЕСКИЙ УЧЕТ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ ………………… …….16

3.2.1. Структура счета депо………….…………………………….…….………...16

3.2.2. Способы учета ценных бумаг……………………………….…….………..19

3.2.3. Места хранения ценных бумаг……………………………….…….………20

3.3. СИНТЕТИЧЕСКУИЙ УЧЕТ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ……..….…….……….20

3.4. УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ ДЕПОЗИТАРИЯ…………………………………………………...21

4. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ

4.1. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ……………....22

4.2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ ……………..24

4.2.1.Операционный день………………..………………………………………...24

4.2.2. Порядок исполнения поручений……………………………..……………..24

4.2.3. Отчеты о совершении операции……………………………………………25

4.3. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ОПЕРАЦИИ………………………………………………………26

4.3.1. Открытие счетов депо депонентов…………………………………………26

4.3.2. Порядок закрытия счетов депо депонентов………………………………..28

4.3.3. Порядок внесения изменений в реквизиты счета депо и в анкеты

депонентов…………………………………………………….……………29

4.3.4. Приостановление операций по счету…………….……………………….. 29

4.3.5. Регистрация в Депозитарии Попечителя счета депо и передачи

Депонентом Попечителю полномочий………………………..………….30

4.3.6. Регистрация прекращения полномочий Попечителя……………….…….31

4.3.7. Назначение оператора раздела счета депо…………………………………31

4.3.8. Регистрация прекращения полномочий оператора раздела.………..…….32

4.3.9. Назначение распорядителя счета депо (раздела счета депо)……………..32

4.3.10. Прекращение полномочий распорядителя………………………………..32

4.3.11. Отмена поручения по счету депо………………………………………….33

4.4 ИНВЕНТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ ………………………………………………………….33

4.4.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет……………………….….…33

4.4.2. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг…………………..………...34

4.4.3. Перевод ценных бумаг на счете депо депонента………………………….35

4.4.4. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг……………………………..35

4.4.5. Порядок исправления ошибочно произведенных записей……………….36

4.5. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ……………………………………………...…..36

4.6. КОМПЛЕКСНЫЕ ОПЕРАЦИИ………………………………….……………….……37

4.6.1. Блокирование ценных бумаг…………………………………..………..…..37

4.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг…………………………..…….……..37

4.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами…………………..………...37

4.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами………..……38

4.7. ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ………………………………………………….………..39

4.7.1. Конвертация ценных бумаг…………………………..……………………..39

4.7.2. Дробление и консолидация…………………..……………………………..39

4.7.3. Выплата доходов ценными бумагами
……..……………………………….40

4.7.4. Погашение (аннулирование) ценных бумаг……………………………….40

4.7.5. Объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных

бумаг……………………………………………………………………….41

4.7.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных

выпусков эмиссионных ценных бумаг …………………………………..41

4.7.7. Глобальные операции, требующие решения Депонента………………….42

5.  ПОРЯДОК ДОКУМЕНТООБОРОТА ДЕПОЗИТАРИЯ

5.1. СИСТЕМА ДОКУМЕНТООБОРОТА ДЕПОЗИТАРИЯ………………………………..…42

5.2. ПЕРЕЧЕНЬ И ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, СОСТАВЛЯЕМЫХ ПО ИТОГАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ……………………………………44

5.3. СВЕРКА ЦЕННЫХ БУМАГ…………….………………………………………………45

5.4. ПРАВИЛА И СРОКИ ХРАНЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА…..47

6. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ

6.1. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ТРЕТЬИХ ЛИЦ……………………………48

6.2. ВЫПЛАТА ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ……………………………………49

6.3. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ И ЗАПРОСОВ ДЕПОНЕНТОВ……………49

6.4. СОДЕЙСТВИЕ ДЕПОНЕНТАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ……………………………………………………………………………………50

6.5. МЕРЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ, БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ……………………………………………………………………………..50

6.6. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ДЕПОЗИТАРНИЯ…………………………….51

ПРИЛОЖЕНИЯ…………………………………………………………………………....52

1. О Б Щ И Е П О Л О Ж Е Н И Я

1.1. НАЗНАЧЕНИЕ ДОКУМЕНТА

Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности Открытого Акционерного Общества «Балтийский Банк» (далее по тексту - Условия) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.96, Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.97 №36, Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации, утвержденными Приказом Центрального Банка РФ от 01.01.01 г. №02-259 (с изменениями и дополнениями) и другими нормативными документами.

Банк» (далее по тексту – Банк) осуществляет депозитарную деятельность на основании Генеральной лицензии на осуществление Банковских операций № 000, а также на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.01 года, выданной ФСФР России.

Банк является кредитной организацией и совмещает депозитарную деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: дилерской, брокерской и деятельностью по управлению ценными бумагами.

Настоящие условия определяют порядок осуществления депозитарной деятельности в ОАО "Балтийский Банк" (далее по тексту - Депозитарий) и устанавливают порядок взаимодействия Депозитария с депонентами, их уполномоченными представителями и третьими лицами, является неотъемлемой частью депозитарного договора с депонентом, междепозитарного договора, договора с попечителем счета депо и других договоров, связанных с осуществлением депозитарной деятельности.

Депозитарий является отдельным структурным подразделением ОАО "Балтийский Банк", для которого осуществление депозитарной деятельности является исключительным.

На Управляющие компании ПИФ (НПФ), негосударственные пенсионные фонды положения настоящих Условий распространяются в части, не противоречащей положениям договоров между Депозитарием и Управляющей компанией инвестиционного фонда или Депозитарием и негосударственным пенсионным фондом (управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда) на предоставление услуг в качестве специализированного депозитария негосударственных пенсионных фондов и паевых инвестиционных фондов и положениям «Регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» Банк».

Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящие Условия, в том числе введением в действие новой редакции Условий. При этом Депозитарий обязан в срок не позднее, чем за 10 дней до вступления в силу изменений и дополнений в настоящие Условия или новой редакции Условий, уведомить Депонентов об изменении Условий, посредством размещения текста на информационном стенде с обязательным указанием даты вступления в силу
изменений.

Информация об изменениях с полным текстом изменений Условий или новой редакции Условий и дате вступления их в силу размещается на WEB-сайте Банка (http\\www. *****). Датой уведомления считается размещения информации на WEB-сайте Банка.

Настоящие Условия носят открытый характер и доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам.

1.2. ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением формы и порядка, установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

- размещается выпусками;

- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Выпуски эмиссионных ценных бумаг должны проходить государственную регистрацию.

Владелец ценных бумаг (владелец) – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Эмитент - юридическое лицо
, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Решение о выпуске ценных бумаг - документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или в случае депонирования такового на основании записи по счету депо.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги
- документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг или в случае депонирования ценных бумаг на основании записи по счету депо.

Банк – Банк»

Виды неэмиссионных ценных бумаг – векселя, депозитные, сберегательные сертификаты и иные ценные бумаги, отнесенные в установленном порядке к неэмиссионным ценным бумагам.

Депозитарий – структурное подразделение Банк», осуществляющее депозитарную деятельность на основании лицензии Банка на право совершения депозитарных операций

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также содействие в реализации прав владельцев, закрепленных ценными бумагами, депонируемыми в Депозитарии.

Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

Депозитарный учет (учет депозитарных операций) - учет ценных бумаг с целью получения полной и достоверной информации о ценных бумагах в разрезе их владельцев, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций.

Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся на договорных основах услугами депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.

Депозитарный договор (договор счета депо) - договор о ведении депозитарием депозитарной деятельности в пользу депонента.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Счет депо депонента - счет депо, необходимый для исполнения депозитарием договора счета депо с депонентом. На этом счете учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие депоненту.

Междепозитарный счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, а учитываемые Депозитарием - Депонентом в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

Междепозитарный Счет депо НОСТРО - активный аналитический счет депо, открываемый в учете Депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в Депозитарий - домицилиат, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.

Открытый способ учета ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Закрытый способ учета ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, с указанием индивидуальных признаков (номер, серия, разряд), учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Маркированный способ учета ценных бумаг – способ учета ценных бумаг в Депозитарии, при котором депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг, указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и/или удостоверяющих их сертификатов.

Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение депозитарием-депонентом в другой депозитарий.

Поручение - документ, подписанный инициатором депозитарной операции и переданный в Депозитарий и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы взаимосвязанных операций.

Сводное поручение депо – совокупность поручений депо, оформленных в виде единого документа.

Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями конкретной операции способом.

Инициатором операции может быть депонент, оператор счета депо, попечитель счета депо, лицо, уполномоченное депонентом, администрация депозитария, уполномоченные государственные органы, эмитент, а также иные лица, указанные в настоящих Условиях и приложениях к ним и действующие в рамках своих полномочий.

В зависимости от инициатора операции выделяются следующие типы поручений:

-  клиентские - инициатором является депонент, уполномоченное им лицо, оператор счета депо, попечитель счета депо;

-  служебные - инициатором являются должностные лица депозитария;

-  официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;

-  глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.

Доверительный управляющий – юридическое лицо (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

Попечитель счета депо - лицо, не являющееся депонентом этого счета, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии, заключившее с депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в т. ч. по заключению депозитарных договоров
с депонентами и по сверке данных по ценным бумагам депонента.

Оператор счета депо – лицо, не являющееся депонентом счета, в рамках которого открыт раздел, но имеющее право на основании зарегистрированных в депозитарии документов отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций с ценными бумагами, учитываемыми в соответствующем разделе, в рамках полномочий, установленных документами, зарегистрированными депозитарием.

Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента - по настоящим Условиям или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Первичные документы – поручения депо, карточки и иные документы, указанные в Условиях и Документах Депозитария, являющиеся основанием для осуществления депозитарных операций.

Другие необходимые определения и понятия приводятся непосредственно в тексте настоящих Условий.

1.3. ОСНОВНЫЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ

В целях надлежащего осуществления депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, Депозитарий, на основании заключаемых депозитарных договоров, оказывает виды услуг, указанные в данном разделе.

Осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Открывает и ведет отдельные для каждого депонента счета депо.

Предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для осуществления прав владельца по ценной бумаге:

-  получает от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг депонентов, и передает их депонентам в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;

-  передает эмитенту или регистратору информацию и документы от депонентов в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором;

-  при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает эмитенту или регистратору или вышестоящему депозитарию все сведения о депонентах и о ценных бумагах депонентов, необходимые для реализации прав владельцев на получение доходов по ценным бумагам, на участие в собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общих собраниях акционеров и иных прав.

Передает эмитенту или регистратору сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах депонентов в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам.

В случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж по предъявлении.

Осуществляет любые, предусмотренные Условиями Депозитария и действующим законодательством РФ, операции по счетам депо депонентов.

Депозитарий оказывает свои услуги на основании заключаемых депозитарных договоров (договоров о междепозитарных отношениях), определяющих порядок оказания Депозитарием услуг депоненту в соответствии с Условиями Депозитария. Депозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) определяет набор услуг, предоставляемых конкретным депонентам Депозитария, а также порядок и размеры оплаты этих услуг.

1.4. СОПУТСТВУЮЩИЕ ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ

Депозитарий вправе по договору с депонентом оказывать ему сопутствующие услуги.

Депозитарий вправе вести в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежные счета депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.

Депозитарий вправе вести в соответствии с федеральным законом и иными нормативными правовыми актами валютные и мультивалютные счета депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.

Депозитарий также вправе:

-  вести проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность и их инкассацию и перевозку.

-  в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изымать из обращения, погашать и уничтожать сертификаты ценных бумаг, отделять и погашать купоны;

-  по поручению владельца ценных бумаг представлять его интересов на общих собраниях акционеров;

-  предоставлять депонентам сведения о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске, выбывшими из владения собственников, обладателей иных вещных прав помимо их воли – в случае, если такой факт установлен в порядке и в соответствии с законом;

-  предоставлять депонентам имеющихся в Депозитарии сведения об эмитентах, в том числе сведения о финансовом состоянии эмитента;

-  предоставлять депонентам сведения о состоянии рынка ценных бумаг;

-  содействовать в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

-  организовывать инвестиционное и налоговое консультирование, предоставлять депонентам сведения о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;

-  оказывать иные, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуги, связанные с ведением счетов депо депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Оказание сопутствующих услуг осуществляется на основании дополнительных соглашений к Договору счета депо.

1.5.ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ, ИХ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ

Депозитарий оказывает свои услуги на основании заключаемых депозитарных договоров (договоров о междепозитарных отношениях), определяющих порядок оказания Депозитарием услуг депоненту в соответствии с Условиями. Депозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) определяет набор услуг, предоставляемых конкретным депонентам Депозитария, а также порядок и размеры оплаты этих услуг.

Отношения Депозитария, с одной стороны, и Депонента или Попечителя счета депо, с другой стороны, далее именуемых Сторонами, могут оформляться путем заключения двустороннего письменного договора (соглашения), в тексте которого зафиксировано заявление Депонента или Попечителя об акцепте настоящих Условий, которые являются приложением и неотъемлемой частью договора (соглашения).

Каждая из Сторон может расторгнуть договорные отношения в одностороннем порядке без объяснения причин расторжения. При расторжении договорных отношений по инициативе Депозитария Депозитарий обязан направить Депоненту письменное уведомление о расторжении не менее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения.

При расторжении договорных отношений между Депозитарием и Попечителем счета депо, Попечитель обязан уведомить о расторжении договорных отношений своих клиентов – Депонентов Депозитария. Отношения считаются прекращенными после проведения всех расчетов между Сторонами. При этом Депонент обязан перевести ценные бумаги со своего счета депо в Депозитарии Банка в другой депозитарий или в систему ведения реестра.

Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия, ведения счета депо Депонента и осуществления операций по этому счету. Предметом Депозитарного договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. Если бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.

Передача ценных бумаг Депонентом в Депозитарий и акцепт настоящих Условий (заключение Депозитарного договора) не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

Предметом Междепозитарного договора является предоставление Депозитарием Депозитарию-Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента (счета депо ЛОРО), осуществления операций по этому счету.

Предметом Междепозитарного договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации клиентами Депозитария–Депонента прав по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарном счете последнего.

Депозитарий оказывает Депозитарию-Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если бумаги выпущены в документарной форме. Если бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги.

Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депозитарием-Депонентом в соответствии с Междепозитарным договором, не могут принадлежать Депозитарию-Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Междепозитарный договор касается исключительно совокупности ценных бумаг, переданных Депозитарию-Депоненту лицами, заключившими с последним депозитарные договоры.

Учет и удостоверение прав на ценные бумаги, переданные в Депозитарий Депозитарием-Депонентом, ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам Депозитария-Депонента.

В случае привлечения на основании договоров или соглашений других депозитариев для исполнения своих обязанностей, Депозитарий отвечает перед Депонентом или его уполномоченным представителем за его действия, как за свои собственные. Исключением являются случаи, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента, его уполномоченного представителя, или когда проведение операций с ценными бумагами Депонента на определенных торговых площадках невозможно без установления соответствующих междепозитарных отношений между Депозитарием и иным депозитарием, обслуживающим данную торговую площадку.

При взаимодействии с реестродержателем Депозитарий исполняет функции номинального держателя именных ценных бумаг своих Депонентов. Перерегистрацию ценных бумаг на имя Депозитария, как номинального держателя, в реестре ценных бумаг осуществляет Депонент в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного реестродержателя.

Договор между Депозитарием и Попечителем счета депо заключается с целью установления взаимных прав и обязанностей, возникающих между Депозитарием и Попечителем счета депо в процессе оказания Депозитарием депозитарных услуг Депонентам - Клиентам Попечителя в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, и полномочия по распоряжению которыми или осуществление прав по которым переданы Попечителю.

В качестве попечителей счетов клиентов (депонентов), открытых у депозитария, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

При наличии попечителя счета Клиент не имеет права самостоятельно передавать депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии. Депонент по своему счету депо может назначить только одного Попечителя.

Попечитель принимает на себя обязательства:

-  передавать депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;

-  передавать депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права депонента на ценные бумаги;

-  хранить первичные поручения депо депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых попечителем счета в Депозитарий;

-  вести учет операций, совершенных по счетам депо депонента, попечителем счета которых он является.

-  подтвердить свое полномочие на представление интересов своего Клиента и осуществление действий от его имени путем предоставления доверенности, выданной ему Депонентом – Клиентом Попечителя. Доверенность должна содержать перечень полномочий Попечителя счета депо в отношении ценных бумаг Депонента.

-  передавать Депозитарию поручения по счету депо Депонента – Клиента Попечителя только на основании поручений, переданных Попечителю счета Депонентом – Клиентом Попечителя;

Попечитель счета действует в соответствии с Договором с Попечителем счета депо, договором между Попечителем и Депонентом – Клиентом Попечителя (брокерский договор, договор комиссии, попечительский договор и т. п.) и на основании выданной Попечителю Депонентом доверенности.