Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех депонентов, по которым проводилась операция погашения (аннулирования) ценных бумаг.
4.7.5. Объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарные операции с объединенными выпусками ценных бумаг осуществляются после прохождения процедуры депозитарного листинга
.
Содержание операции:
Депозитарная операция, при которой Депозитарий производит действия, связанные с заменой на счетах депо ценных бумаг объединяемых выпусков на ценные бумаги
объединенного выпуска этого же эмитента.
Основания для операции:
- уведомление о проведенной операции объединения выпусков от регистратора по
лицевому счету номинального держателя Депозитария;
- уведомление о проведенной операции объединения выпусков из депозитария, в
котором открыт междепозитарный счет депо.
Операция производится Депозитарием не позднее трех дней со дня получения уведомления.
При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг Депозитарий обязан провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении об объединении выпусков, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо.
Депозитарий осуществляет проведение операции объединения таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции объединения выпусков.
Исходящие документы:
- отчет Депоненту о движении ценных бумаг по счету депо;
4.7.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Содержание операции:
Депозитарная операция, при которой Депозитарий производит внесение в анкету ценной бумаги записи об аннулировании кода дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.
Основания для операции:
- уведомление о проведенной операции аннулирования кода дополнительного
выпуска от регистратора по лицевому счету номинального держателя
Депозитария;
- уведомление о проведенной операции аннулирования кода дополнительного
выпуска из депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо.
Операция производится Депозитарием не позднее трех дней со дня получения уведомления.
При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг Депозитарий обязан провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении об аннулировании кода дополнительного выпуска, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо.
Депозитарий осуществляет проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
Исходящие документы:
- отчет Депоненту о движении ценных бумаг по счету депо;
После проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг дополнительные выпуски эмиссионных ценных бумаг снимаются с обслуживания.
4.7.7. Глобальные операции, требующие решения Депонента
Содержание операции:
Корпоративные действия эмитентов, выполнение которых в пользу Депонента зависит от решения Депонента, таких как:
- подписка на новый выпуск ценных бумаг эмитента;
- участие в предлагаемом эмитентом обмене/конвертации ценных бумаг
эмитента;
- приобретение опционов на новый выпуск ценных бумаг;
- решение о получении дивидендов ценными бумагами нового выпуска
(при условии предоставлении эмитентом такого выбора);
- других действий, требующих решения Депонента,
Основания для операции:
- письменная информация, поступившая от регистратора/эмитента.
Депозитарий в течение двух рабочих дней с момента ее получения сообщает Депоненту все необходимые сведения об указанном корпоративном действии; при необходимости, указывает возможные варианты действий; предлагает в указанный Депозитарием срок дать поручение в Депозитарий в соответствии с принятым Депонентом решением.
Отсутствие письменных указаний со стороны Депонента по вопросу участия в корпоративном действии, требующем решения акционера, расценивается Депозитарием как неучастие Депонента в данном корпоративном действии, если иное не указано в информационном письме Депозитария Депоненту.
В случае предоставления Депонентом в Депозитарий поручения в соответствии с принятым решением об участии в корпоративном действии по итогам проведения операции Депозитарий выдает следующие
Исходящие документы:
- отчет о состоянии счета депо.
Порядок и срок исполнения операции:
- прием поручений Депонента - день "Т";
- выдача исходящих документов - день "Т+N+l", где N - срок, в течение которого
регистратор или вышестоящий депозитарий исполнил распоряжение Депозитария и
предоставил ему документ, подтверждающий проведение соответствующей операции по счету Депозитария.
5. ПОРЯДОК ДОКУМЕНТООБОРОТА ДЕПОЗИТАРИЯ
5.1. СИСТЕМА ДОКУМЕНТООБОРОТА ДЕПОЗИТАРИЯ
Документы, входящие в систему документооборота Депозитария можно условно разделить на:
- входящие;
- исходящие;
- внутренние.
Входящая документация представляет собой внешние документы, поступающие от депонентов и контрагентов Депозитария, эмитентов, контролирующих органов, саморегулируемых организаций и т. д.
К входящей документации, в частности, относятся:
- поручения депонентов;
- административные распоряжения должностных лиц организации, подразделением которой является Депозитарий;
- базовые документы, сопровождающие исполнение поручений по счету (документы, прилагаемые к поручениям в соответствии с Клиентским регламентом Депозитария);
- выписки со счетов номинального держателя Депозитария в системах ведения реестров
владельцев именных ценных бумаг;
- выписки с междепозитарных счетов депо Депозитария в ведущих (вышестоящих) депозитариях;
- оригиналы и копии юридических документов и договоров, предоставляемых Депозитарию депонентами и третьими лицами;
- запросы, заявления, жалобы и письма депонентов;
- уведомления о поступлении денежных доходов по ценным бумагам депонентов;
- запросы эмитентов и регистраторов;
- запросы контролирующих органов;
- запросы саморегулируемой организации;
- иные аналогичные документы.
Исходящая документация, как правило, является отчетом о произведенных депозитарных операциях. Кроме того, исходящими могут быть поручения (распоряжения), направляемые Депозитарием в другие депозитарии (регистраторам) по месту исполнения операций.
К исходящей документации, в частности, относятся:
- отчеты об операциях и выписки клиентам по счетам депо;
- акт приема-передачи ценных бумаг (для документарных ценных бумаг);
- мотивированные отказы депонентам в исполнении поручений депо;
- отчеты депонентам о поступлении денежных доходов по принадлежащим им ценным бумагам;
- ответы на запросы, жалобы клиентов;
- ответы на запросы эмитентов и регистраторов;
- ответы на запросы контролирующих органов;
- ответы на запросы саморегулируемой организации;
- поручения (распоряжения) на проведение операций по счетам депо в других Депозитариях или по лицевым счетам в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;
- информационные запросы, направляемые регистраторам, другим депозитариям и эмитентам;
- иное.
Внутренние документы Депозитария условно разделяются на:
- регулирующие;
- регламентирующие внутренний порядок проведения операций;
- составляющие систему депозитарного учета.
К регулирующим документам, относятся документы, определяющие взаимоотношения между Депозитарием, его депонентами и третьими лицами.
К таким документам относятся все виды договоров, дополнительных соглашений, протоколов, предметом которых является предоставление услуг, отличных от депозитарных, а также документы и информация о самих ценных бумагах и закрепляемых ими правах, копии учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов, копии проспектов эмиссий и т. д.
К документам, регламентирующим внутренний порядок проведения операций, относятся:
- порядок совершения операций и документооборота Депозитария;
- правила ведения учета депозитарных операций
и процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого депонента, а также обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги депонентов и ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию;
- правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации;
- процедура рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов).
К документам, составляющим систему депозитарного учета, относятся:
- первичные документы (поручения депонентов, предписания и запросы государственных органов и т. п.), служащие основанием для проведения депозитарных операций;
- учетные регистры Депозитария – материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий Депозитария по исполнению депозитарных операций.
- выписки и отчеты – исходящие документы Депозитария, содержащие информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии учетных регистров Депозитария. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции является официальным документом Депозитария.
5.2. ПЕРЕЧЕНЬ И ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, СОСТАВЛЯЕМЫХ ПО ИТОГАМ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Отчеты - документы в бумажной и/или электронной форме, содержащие информацию о результатах исполнения поручений и о состоянии учетных регистров Депозитария. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ Депозитария, удостоверенный подписью ответственного лица Депозитария и заверенный печатью.
Депозитарий предоставляет депонентам следующие формы отчетов:
Отчет о состоянии счета депо - документ, отражающий информацию об остатках ценных бумаг на счете депо на определенную дату.
Отчет о совершенных по счету депо операциях - документ, отражающий операции по счету депо, обороты по дебету и кредиту счета депо за определенный период.
Уведомление о проведении операции - отчетный документ, выдаваемый Депозитарием по операциям, за исключением инвентарных.
Уведомление об отказе в проведении операции - отчетный документ, выдаваемый Депозитарием в случае, если в соответствии с настоящими Условиям проведение соответствующей депозитарной операции не представляется возможным. Уведомление об отказе в проведении операции содержит указание на причины отказа.
Извещение об открытии/Уведомление о закрытии счета депо - выдается или направляется Депоненту после открытия/закрытия счета депо.
Отчетные документы передаются Депозитарием Депоненту способом, указанным Депонентом в Анкете Депонента.
Депозитарий в процессе осуществления своей деятельности, в целях содействия реализации владельцами их прав по ценным бумагам, по запросу регистратора предоставляет Список владельцев ценных бумаг эмитента, в отношении которых Депозитарий является номинальным держателем. Это официальный документ Депозитария, удостоверенный подписью должностного лица Депозитария и заверенный печатью, содержащий следующие сведения:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) владельца;
- реквизиты документа, удостоверяющего личность (для физических лиц);
- сведения о государственной регистрации (для юридических лиц);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
5.3. СВЕРКА ЦЕННЫХ БУМАГ
При выверке состояния активных счетов, Депозитарий проводит ежемесячную плановую сверку остатков по счетам депо НОСТРО Банка в реестродержателях и в депозитариях-корреспондентах с записями на активных счетах депозитарного учета на конец последнего календарного дня предыдущего месяца.
В случае необходимости, проводится внеплановая сверка остатков и операций по данным справок и выписок со счетов Банка как номинального держателя и данным депозитарного учета.
В целях проведения плановой сверки Депозитарий ежемесячно направляет в депозитарии-корреспонденты запросы о предоставлении выписок об остатках по счетам Банка как номинального держателя, так и владельца собственных ценных бумаг, на конец последнего календарного дня прошедшего месяца.
Сверка остатков по выписке производится в течение двух рабочих дней с момента ее поступления в Депозитарий. В случае обнаружения в процессе сверки расхождений в остатках по счету Банка между данными депозитарного учета и данными выписки, Депозитарий проводит сверку операций по счету за прошедший c момента предыдущей сверки период.
Сверка данных о совершенных по счетам Банка в реестродержателях или в депозитариях-корреспондентах операциях с данными депозитарного учета проводится путем сопоставления идентичных реквизитов сделки:
- номер договора купли-продажи;
- номер депозитарного договора;
- количество ценных бумаг;
- тип ценных бумаг;
- выпуск ценных бумаг;
- наименование контрагента;
- дата перехода прав на ценные бумаги;
- номер операции по переходу прав в реестродержателе.
В случае обнаружения Депозитарием операций, совершенных в реестродержателе по счету Банка как номинального держателя, но не отраженных в учетной системе
Депозитария, последний выясняет причины расхождений и обоснованность проведения операции в реестродержателе. В том случае, если операция по счету Банка не подтверждена у реестродержателя соответствующими первичными документами и совершена в результате ошибки регистратора, Депозитарий проводит переговоры с реестродержателем с целью аннулирования данной операции и восстановления актуального состояния счета. Если операция подтверждается необходимыми первичными документами, Депозитарий принимает меры по идентификации Депонента, инициировавшего данную операцию в реестродержателе, и незамедлительному отражению данной операции в учетной системе Депозитария.
По результатам сверки ценные бумаги, с момента зачисления которых на счет Банка как номинального держателя в системе ведения реестра прошло более десяти дней, и поручение на получение которых от Депонента в Депозитарий не поступило, зачисляются на счет "Ценные бумаги, владельцы которых не установлены". На данном счете ценные бумаги учитываются до момента поступления в Депозитарий соответствующего поручения от Депонента либо до списания их со счета Банка как номинального держателя в системе ведения реестра по соглашению с Контрагентом (при установлении факта их ошибочного зачисления на счет Банка как номинального держателя или невозможности зачисления их на счет депо Депонента).
В случае установления Депозитарием факта неосуществления по счету Банка как номинального держателя в системе ведения реестра операции, соответствующей исполненному поручению Депонента на получение и приложенному к нему уведомлению:
- при наличии на счете Депонента достаточного количества ценных бумаг, Депозитарий осуществляет сторно-проводку по списанию указанного в данном поручении и уведомлении количества ценных бумаг со счета депо. Предоставление Депонентом дополнительных документов при этом не требуется;
- в случае отсутствия на счете Депонента достаточного количества ценных бумаг, Депонент по требованию Депозитария обязан обеспечить наличие на счете депо требуемого для проведения сторно-проводки количества ценных бумаг либо зачисление этих ценных бумаг на счет Банка как номинального держателя в системе ведения реестра. Данные действия должны быть проведены Депонентом в течение пяти рабочих дней с момента передачи Депозитарием Депоненту требования и документа из реестродержателя, подтверждающего факт неисполнения операции. Депозитарий вправе не исполнять поручения на списание ценных бумаг со счета депо владельца Депонента до момента исполнения Депонентом указанных выше обязательств.
В случае обнаружения иных расхождений Депозитарием принимаются необходимые меры для их устранения.
Сверка операций, совершённых по счетам депо Банка в депозитариях-корреспондентах, осуществляется также оперативно по мере совершения операций. Процедура указанной сверки состоит из следующих этапов:
- на следующий после совершения операций по счёту Банка как номинального держателя рабочий день Депозитарий получает выписку о совершённых операциях по форме, установленной данным депозитарием-корреспондентом;
- Депозитарий проводит сверку данных информационной системы Депозитария с данными выписки о совершённых операциях по счёту;
Выверка состояния пассивных счетов (счетов депо Депонентов) по учетным данным Депонента и Депозитария производится Депонентом при получении очередной выписки со счета депо.
Сверка состояния счетов депо депозитариев-домицилиатов производится Депозитарием по его инициативе при составлении списков владельцев именных ценных бумаг эмитента на определенную в запросе реестродержателя/депозитария-корреспондента дату. При получении Депозитарием от депозитария-домицилиата списка его клиентов-владельцев ценных бумаг общее количество именных ценных бумаг по списку сравнивается с остатком на междепозитарном счете депо Депонента на соответствующую дату.
Сверка состояния счетов депо Депонента является для Депозитария внеплановой и осуществляется по инициативе Депонента или Депозитария при обнаружении ими расхождений в своих учетных данных.
В случае обнаружения расхождений при сверке между данными учета Депонента и выпиской Депозитария:
- Депонент запрашивает, а Депозитарий высылает в течение одного рабочего дня с момента получения сообщения об обнаружении расхождений внеочередной отчет обо всех проводках по соответствующему счету за указанный Депонентом период;
- Депонент направляет в Депозитарий в течение одного рабочего дня с момента обнаружения расхождения имеющиеся у него сведения о выданных Депозитарию поручений с момента последней проведенной сверки;
- Депозитарий и Депонент вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии, заверенные соответствующим образом), подтверждающие факты предоставления поручений по счету, получения этих поручений Депозитарием, копии отчетов об исполнении операции, высланных Депозитарием Депоненту, а также другие документы, необходимые им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений;
- в случае установления фактов неверного исполнения поручений Депонента Депозитарий принимает меры для исправления сложившегося положения, для чего в Депозитарии могут быть осуществлены служебные депозитарные операции;
- после устранения обнаруженного расхождения по требованию Депонента составляется акт о причинах расхождения и его устранении.
Инвентаризация документарных ценных бумаг, находящихся на хранении в хранилище Депозитария.
Инвентаризация ценных бумаг, находящихся на хранении в Хранилище Депозитария, проводится в соответствии с требованиями нормативных документов, в том числе ежегодно по состоянию на 1-е января; при смене должностных лиц, ответственных за сохранность ценностей; по решению руководства Банка - на дату, указанную в решении.
5.4. ПРАВИЛА И СРОКИ ХРАНЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА
Организация хранения документов в Депозитарии подразделяется на:
- хранение электронной информации (баз данных);
- хранение первичной документации (в бумажной и/или электронной форме);
- хранение сертификатов ценных бумаг (при документарном выпуске ценных бумаг);
- хранение материалов внутреннего учета Депозитария (в бумажной и/или электронной форме).
В Депозитарии принята система ежедневного (после закрытия операционного дня) создания резервных копий всех поступивших к нему в электронном виде документов, а также созданной самим Депозитарием в электронном виде информации.
Первичные документы строгой отчетности, на основании которых осуществляются депозитарные операции и учетные регистры Депозитария, организованные в форме анкет должны быть оформлены по установленной Депозитарием форме. Документы должны быть зарегистрированы в установленном порядке.
Документы до передачи в архив хранятся в Депозитарии в закрывающихся шкафах под ответственность уполномоченных лиц.
Хранение первичных документов, поступивших в электронном виде, осуществляется с помощью программного обеспечения Депозитария.
Все материалы депозитарного учета хранятся в Депозитарии в течение трех лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений в анкету или журнал или корректировки записи. После окончания этого срока документы передаются на хранение в архив.
Передача документов в архив осуществляется с регистрацией в специальном журнале переданных в архив документов. Выдача документов, переданных в архив, производится по письменному распоряжению руководителя Депозитария, с регистрацией в журнале выданных из архива документов.
Изъятие документов из архива может производиться как для осуществления Депозитарием своих функций, так и по письменному требованию уполномоченных государственных органов.
В архиве документы хранятся в течение пяти лет. После истечения срока хранения документы подлежат уничтожению. При этом составляется опись уничтожаемых документов.
Сертификаты ценных бумаг поступают на хранение на основании актов приема-передачи и поручений депонентов на помещение документарных ценных бумаг на хранение и учет.
Депозитарий обеспечивает такие условия транспортировки и хранения сертификатов ценных бумаг, которые исключают возможность их повреждения под воздействием температуры или других причин, а также воздействия огня, воды.
Помещение хранилища Депозитария изолировано от других помещений, оснащено системой сигнализации (охранной и пожарной); обеспечивается вентиляция помещения, достаточная для поддержания режима, исключающего воздействие вредных факторов на хранимые документы и сертификаты.
Доступ в хранилище для сотрудников Депозитария ограничен. Список сотрудников, имеющих доступ в хранилище, установлен руководством Банка.
6. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ
6.1. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ И ТРЕТЬИХ ЛИЦ
Депонент обязан производить оплату услуг Депозитария в соответствии с Тарифами ОАО "Балтийский Банк" по оказанию депозитарных услуг (далее - Тарифы) в порядке, определяемом Договором счета депо, дополнительно заключаемыми соглашениями, настоящим разделом Условий и Документами Депозитария. Юридическим лицам Депозитарием выставляются счет и счет-фактуры в соответствии с действующими на дату проведения операции Тарифами. Возможно утверждение индивидуальных тарифов при проведении тех или иных операций.
Депонент обязан перечислять Депозитарию средства для оплаты услуг третьих лиц (регистраторов, других депозитариев, агентов по перерегистрации), связанных с исполнением Депозитарием поручений Депонентов, в соответствии с установленными данными лицами тарифами в порядке, определяемом Договором счета депо, дополнительно заключаемыми соглашениями к Договору счета депо, настоящим разделом Условий, Документами Депозитария.
Оплата услуг Депозитария (за исключением услуг по хранению ценных бумаг) производится Депонентом до проведения операции.
Оплата услуг по хранению ценных бумаг производится Депонентом по истечении месяца (или иного срока, предусмотренного для конкретного вида ценных бумаг) в течение 5 банковских дней. Возможен иной порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренный договором.
Если Депонент снимает ценные бумаги с хранения до истечения месяца (или иного срока, по истечении которого выставляется счет за хранение конкретного вида ценных бумаг), он обязан одновременно с перечислением средств для оплаты данной операции перечислить средства для оплаты услуги за хранение в соответствии с Тарифами.
Договором счета депо может быть предусмотрен иной порядок оплаты указанных услуг.
При снятии Депонентом с хранения и/или учета всех принадлежащих ему ценных бумаг Депонент обязан перед подачей поручения депо произвести предоплату операций в соответствии с Тарифами и перечислить Депозитарию в полном объеме средства, необходимые для оплаты услуг регистраторов, депозитариев, агентов, связанных с исполнением поручения Депонента.
Депозитарий имеет право в одностороннем порядке вносить изменения в свои Тарифы, уведомляя об этом Депонентов не позднее, чем за 10 рабочих дней до вступления указанных изменений в силу.
Депозитарий предоставляет Депонентам информацию о тарифах на услуги третьих лиц и не несет ответственность за их изменение.
6.2. ВЫПЛАТА ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов Депозитария может производиться с использованием внутренних счетов Депозитария, либо напрямую на счета владельцев ценных бумаг в случаях, когда это не противоречит условиям обращения и выпуска ценных бумаг.
Для получения доходов по ценным бумагам на свой счет, отличный от указанного в анкете Депонента, Депонент предоставляет Депозитарию распоряжение с указанием ценных бумаг, доходы от которых необходимо перечислить Депоненту и реквизитов счета, на который должно быть произведено зачисление денежных средств. В случае, если исполнение поручения Депонента не противоречит действующим законодательным и иным нормативно-правовым актам Российской Федерации и условиям обращения ценных бумаг, Депозитарий принимает его к исполнению. В противном случае, а также при неполном раскрытии информации о ценных бумаг и реквизитах счета Депонента, Депозитарий формирует отказ в исполнении поручения Депонента.
Перечисление доходов по ценным бумагам, поступивших на счет Депозитария, владельцам ценных бумаг производится в течение 3 (трех) рабочих с момента получения Депозитарием соответствующих подтверждающих документов, позволяющих идентифицировать платеж.
Перечисление Депозитарием доходов по ценным бумагам производится в следующем порядке:
- после поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам Депозитарий производит проверку правильности суммы, причитающейся Депоненту, и осуществляет ее перевод по Банковским реквизитам Депонента;
- доходы, предназначенные для перечисления Депонентам - собственникам ценных бумаг, перечисляются по Банковским реквизитам, указанным Депонентом;
- доходы, предназначенные для перечисления Депонентам Депозитария – номинальным держателям ценных бумаг, перечисляются на счет Депонента - номинального держателя, согласно Банковским реквизитам, указанным Депонентом.
Депозитарий не несет ответственности за задержки в получении Депонентом доходов по ценным бумагам, связанные с переводом средств после их списания со счета Депозитария, а также несвоевременным предоставлением Депонентом своих Банковских реквизитов в случае их изменения.
6.3. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ И ЗАПРОСОВ ДЕПОНЕНТОВ
Жалобы и заявления должны быть написаны разборчиво и содержать:
- существо вопроса, по которому составлена жалоба и заявление,
- имя, отчество и фамилию клиента или полное наименование юридического лица
,
- почтовый адрес для ответа,
- контактный телефон,
- дату,
- подпись заявителя.
Жалобы и заявления могут быть предъявлены лично (или через уполномоченное лицо) или направлены по почте. Полномочия представителя клиента или другого участника рынка ценных бумаг удостоверяются в порядке, установленном гражданским законодательством РФ.
Жалобы и заявления, в которых отсутствуют фамилия (наименование организации), почтовый адрес и подпись заявителя, признаются анонимными и не подлежат рассмотрению.
Жалобы и заявления, не поддающиеся прочтению, не подлежат рассмотрению, о чем заявитель должен быть уведомлен.
Заявитель, обратившийся с жалобой и заявлением, имеет право:
- предоставить дополнительные сведения,
- получить в установленный срок официальный ответ о результатах рассмотрения жалобы и заявления,
- при несогласии с принятым решением обжаловать его в установленном порядке,
- пользоваться услугами доверенного лица.
Жалобы и запросы передаются Депонентами (уполномоченными лицами Депонентов) в Депозитарий в письменном виде.
Поступающие жалобы и запросы регистрируются в отдельном журнале после проверки подписей и полномочий лиц, оформивших и предоставивших запрос.
Подготовка ответа осуществляется в течение 5 рабочих после поступления жалобы (запроса). Передача ответа Депоненту (уполномоченным лицам Депонента) осуществляется при его (их) непосредственном обращении в Депозитарий.
6.4. СОДЕЙСТВИЕ ДЕПОНЕНТАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ
БУМАГАМ
Депозитарий осуществляет содействие Депонентам в реализации прав по принадлежащим им ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.
Содействие в реализации прав по ценным бумагам Депозитарий осуществляет путем передачи необходимых для реализации прав информации и документов:
- о Депоненте и от Депонента - эмитенту (регистратору, головному (ведущему) депозитарию); информация и документы предоставляются в порядке и сроки, предусмотренные действующим законодательством и договорами Депозитария с регистратором, головным (ведущим) депозитарием;
- от эмитента (регистратора, головного (ведущего) депозитария) –Депоненту; информация и документы предоставляются в объеме и при условии ее предоставления Депозитарию указанными лицами;
- предоставления эмитенту (платежному агенту эмитента) сертификатов принадлежащих Депоненту документарных ценных бумаг для обеспечения выплаты дохода или погашения;
- получения на свой счет с последующим перечислением на счет, указанный Депонентом, доходов по тем ценным бумагам, по которым достигнута соответствующая договоренность с эмитентом (платежным агентом эмитента) и Депонентом оформлены необходимые документы согласно требованиям эмитента (платежного агента эмитента) и Депозитария;
- предоставления Депоненту сопутствующих услуг.
6.5. МЕРЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ, БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ
ИНФОРМАЦИИ
Депозитарий не разглашает информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:
- депонентам и их уполномоченным представителям;
- контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок депозитарной деятельности Банка;
- саморегулируемой организации в рамках ее полномочий;
- иным органам и их уполномоченным должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в Депозитарии определен комплекс мероприятий, установленный внутренними документами Депозитария.
При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются депоненту или по его поручению переводятся регистратору или другому депозитарию.
Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии, который описан во внутренних документах Депозитария.
6.6. КОНТРОЛЬ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Внутренний контроль депозитарной деятельности Банка осуществляется сотрудниками Депозитария и подразделением внутреннего контроля Банка в соответствии с Инструкцией о внутреннем контроле и должностными инструкциями в целях:
- защиты прав и интересов депонентов путем соблюдения действующего законодательства, настоящих Условий, внутренних правил и процедур;
- обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его депонентов;
- разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.
Внешний контроль депозитарной деятельности Банка осуществляют регулирующие органы в форме:
- регулярного предоставления отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;
- проверок документов, представленных по запросу регулирующего органа;
- проверок депозитарной деятельности лицами, уполномоченными регулирующим органом.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
