При регистрации передачи Депонентом полномочий Попечителю необходимы следующие документы:
- Поручение инициатора операции;
- Договор о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем;
- Доверенность, выданная Депонентом и уполномочивающая Попечителя на осуществление перечисленных в ней действий.
Попечитель предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- договор между Депозитарием и попечителем счета депо;
- анкету попечителя счета депо;
- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг попечителя;
- нотариально заверенные копии учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов попечителя с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации попечителя счета депо;
- документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени попечителя счета;
- документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы:
- уведомление об операции.
- Анкета счета депо Депонента.
С момента регистрации в Депозитарии передачи полномочий Попечителю до момента регистрации прекращения полномочий по всем вопросам депозитарного обслуживания Депонент обращается к Попечителю.
Депонент может также, оформив соответствующую доверенность и документы, необходимые для открытия счета депо и регистрации передачи полномочий Попечителю, поручить Попечителю открытие счета в Депозитарии и регистрацию передачи полномочий Попечителю.
4.3.6. Регистрация прекращения полномочий Попечителя
Основания для операции:
- поручение Депонента о прекращении полномочий Попечителя и действия доверенностей, выданных Попечителю.
Для прекращения полномочий Попечителя Депонент должен направить ему параллельно с отправкой заявления в Депозитарий соответствующее письменное уведомление.
Прекращение полномочий Попечителя не ведет к закрытию счета депо. Далее полномочия Попечителя данного счета могут быть переданы Депонентом другому лицу.
Полномочия Попечителя прекращаются с даты, указанной в поручении.
Регистрация прекращения полномочий Попечителя счета депо осуществляется Депозитарием только после полной оплаты услуг и операций, инициированных Попечителем. Депонент имеет право назначить нового Попечителя счета депо или давать поручения к счету депо самостоятельно только после регистрации в Депозитарии прекращения полномочий Попечителя.
При регистрации прекращения полномочий Попечителя одновременно регистрируется прекращение полномочий назначенных Попечителем лиц.
4.3.7. Назначение оператора раздела счета депо
Содержание операции:
Операция назначения оператора счета депо (раздела счета депо) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном оператором счета депо (раздела счета депо).
Оператор раздела назначается Депонентом или Попечителем счета депо из числа лиц, зарегистрированных соответствующим образом в системе депозитарного учета.
У раздела счета не может быть более одного оператора.
Отдельные типы разделов, открываемых в рамках счета депо Депонента, требуют обязательного назначения операторов и не могут быть открыты без одновременного назначения их операторов.
Основания для операции:
Для регистрации оператора раздела в Депозитарии необходимы, предоставляемые лицом, заинтересованным в регистрации в качестве оператора раздела:
- поручение на назначение оператора счета (раздела счета) депо;
- приложения:
1) нотариально удостоверенные копии:
- свидетельства о государственной регистрации;
- учредительных документов с дополнениями и изменениями;
- документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица
без доверенности;
2) нотариально удостоверенная карточка образцов подписей;
3) доверенности, подтверждающие полномочия распорядителей;
4) доверенности, уполномочивающие представителей оператора доставлять в Депозитарий документы и получать отчеты о проведенных операциях;
5) иные документы, указанные в Анкете того или иного типа раздела.
Исходящие документы:
- уведомление об операции.
Для регистрации в Депозитарии назначения оператора раздела необходимы следующие документы, предоставляемые Депонентом:
- доверенность, устанавливающая объем прав и полномочий оператора раздела; доверенность может давать полномочия оператору по всем разделам какого-либо типа или вида;
- если требуется в соответствии с описанием раздела в Анкете типа раздела - договор о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и оператором раздела счета;
- поручение на назначение оператора счета (раздела счета) депо.
4.3.8. Регистрация прекращения полномочий оператора раздела
Содержание операции:
Операция отмены полномочий оператора счета депо (раздела счета депо) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия оператора счета депо (раздела счета депо).
Основания для операции:
При прекращении полномочий оператора Депонент обязан направить:
- в Депозитарий - поручение о прекращении полномочий оператора раздела;
Если прекращаются полномочия оператора по всем разделам данного типа (вида), заявление должно содержать указание о прекращении действия доверенности, выданной оператору.
Полномочия оператора раздела прекращаются с даты, указанной в поручении на прекращение полномочий оператора раздела либо с момента прекращения действия выданной ему доверенности.
Регистрация прекращения полномочий оператора раздела счета депо осуществляется Депозитарием только после полной оплаты услуг и операций, инициированных оператором раздела. Депонент имеет право назначить нового оператора раздела только после регистрации прекращения полномочий оператора.
Полномочия оператора раздела счета депо прекращаются автоматически при прекращении полномочий назначившего его лица.
4.3.9. Назначение распорядителя счета депо (раздела счета депо)
Содержание операции:
Распорядитель счета депо - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций, от имени лица, которое его назначает: Депонента (юридического лица), Попечителя счета депо (юридического лица), оператора раздела счета депо. Депонент - физическое лицо сам является распорядителем собственного счета депо.
Основания для операции:
Представляются назначающим распорядителя лицом:
- поручение инициатора операции;
- доверенность, выданная депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо (раздела счета депо) распорядителю счета депо (раздела счета депо)
Исходящие документы:
- уведомление об операции.
4.3.10. Прекращение полномочий распорядителя
Содержание операции:
Операция отмены полномочий распорядителя счета депо (раздела счета депо) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия распорядителя счета депо (раздела счета депо).
Основание для операции:
- поручение инициатора операции;
- извещение об отмене выданной распорядителю счета депо (раздела счета депо) доверенности;
- служебное поручение
при истечении срока действия доверенности.
Исходящие документы:
- уведомление об операции.
4.3.11. Отмена поручения по счету депо
Содержание операции:
Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария об отмене ранее поданного поручения депонентом.
Депонент может подать поручение об отмене ранее поданного поручения, не позднее, чем на следующий день после подачи отменяемого поручения.
Не допускается отмена поручения, если поручение, на отмену которого было направлено новое поручение, было к моменту получения поручения на отмену исполнено.
Основание для операции:
- поручение инициатора операции.
Исходящие документы:
- уведомление об операции.
4.4. ИНВЕНТАРНЫЕ О П Е Р А Ц И И
4.4.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
Содержание операции:
Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой зачисление определенного количества ценных бумаг на счет депо депонента
– в соответствии с поручением инициатора операции.
При приеме на хранение и учет документарных ценных бумаг, Депозитарий обеспечивает хранение сертификатов ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных документов, контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение и учет.
Передача Депозитарию на хранение сертификатов ценных бумаг оформляется актом приема-передачи.
Основания для операции:
Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения на зачисление инициатора операции;
- принятых сертификатов ценных бумаг.
Прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения на прием документарных ценных бумаг на хранение;
- уведомления (справки) регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра
владельцев ценные бумаги
" href="/text/category/imennie_tcennie_bumagi/" rel="bookmark">именных ценных бумаг и/или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии (допускается предоставление копии уведомления/справки регистратора);
- сертификатов ценных бумаг.
Прием на учет именных бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения на зачисление инициатора операции;
- уведомления (справки) регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и/или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии (допускается предоставление копии уведомления/справки регистратора).
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и/или хранение является передача инициатору операции отчета об операции.
4.4.2. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг представляет собой списание определенного поручением количества ценных бумаг со счета депо депонента.
Выдача Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется актом приема-передачи.
Именные бездокументарные ценные бумаги депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
Именные документарные ценные бумаги депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария и получения владельцем или другим номинальным держателем сертификатов ценных бумаг.
Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приемки-передачи этих ценных бумаг.
Основания для операции:
- поручение на выдачу документарных ценных бумаг из хранения.
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции
по снятию с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг является передача депоненту:
- отчета об операции;
- сертификатов ценных бумаг (могут передаваться непосредственно другому депозитарию).
Завершением депозитарной операции по снятию именных бездокументарных ценных бумаг с учета является передача депоненту:
- отчета об операции;
- копии уведомления (справки) регистратора о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Завершением депозитарной операции по снятию именных документарных ценных бумаг с учета и хранения является передача депоненту:
- отчета об операции;
- копии уведомления (справки) регистратора о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- сертификатов ценных бумаг (могут передаваться регистратору или непосредственно другому депозитарию).
4.4.3. Перевод ценных бумаг на счете депо депонента
Содержание операции:
Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо депонента на другой счет депо того же депонента или перевод ценных бумаг внутри одного счета депо между разделами счета депо.
Сюда же относится операция перемещения - действия Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.
Основания для операции:
- поручение на перемещение инициатора операции;
- или служебное поручение Депозитария, в случаях проведения глобальных операций либо операции перемещения;
- уведомление регистратора о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:
- ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;
- прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;
- аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в Депозитарии в качестве места хранения;
- расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
Исходящие документы:
- отчет об операции.
4.4.4. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по внутридепозитарному переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо депонента на счет депо другого депонента внутри Депозитария.
Основания для операции:
- поручение на внутридепозитарный перевод инициатора операции.
Депонент-поставщик имеет право сделать отметку в поручении, указывающую на исполнение данного поручения только при наличии встречного поручения от депонента-получателя. В этом случае предоставляются:
- поручение депонента-поставщика на перевод;
- встречное поручение депонента-получателя.
Указанные поручения исполняются в случае совпадения необходимых реквизитов поручений.
Исходящие документы:
- отчет об операции.
4.4.5. Порядок исправления ошибочно произведенных записей
Ошибки в записях, выявленные после составления баланса депо, исправляются обратными записями по тем счетам, по которым сделаны неправильные записи (методом обратного сторно) на основании составляемых исправительных (сторнировочных) распоряжений. Списание с лицевых счетов в таких случаях производится в бесспорном порядке.
В тексте отчета Депозитария о проведении исправительных проводок указывается, когда и по какому документу была допущена неправильная запись, а если исправительная запись вызвана заявлением депонента, делается ссылка на это заявление.
4.5. И Н Ф О Р М А Ц И О Н Н Ы Е О П Е Р А Ц И И
Содержание операции:
По результатам исполненной любой депозитарной операции составляется отчет об операции, которое передается инициатору операции. Отчет об операции предоставляется инициатору операции не позднее, чем в следующий рабочий день после дня исполнения операции.
Отчет об операции – официальный документ Депозитария. Отчеты об операциях по счету депо является основанием для совершения проводок в учетных системах
получателя уведомления. Отчеты предоставляются на следующий день после совершения операции.
Операция по формированию отчета о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации о состоянии счета депо.
Депонентам предоставляется отчет о состоянии счета депо на определенную дату. Отчет о состоянии счета депо может быть следующих видов:
- по всем ценным бумагам на счете депо;
- по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
Операция по формированию отчета об операциях по счету депо депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации об изменении состояния счета депо.
Отчет об операциях по счету депо депонента может быть следующих видов:
- по единичной операции (уведомление об операции);
- по операциям за определенный период по всем ценным бумагам на счете депо;
- по операциям за определенный период по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
Основания для операции:
- запрос инициатора операции;
- запрос государственных или иных органов – в соответствии с действующим законодательством РФ.
Помимо отчетов, формируемых Депозитарием по результатам исполнения тех или иных операций и перечисленных в настоящих Условиях, Депонент может запросить в Депозитарии выписки, перечисленные в настоящей главе.
Тип выписки | Кому предоставляется (получатели) | Содержание | Требования к информации запроса | |
1 | О текущем состоянии счета | Депоненту или попечителю счета | Текущее состояние всех лицевых счетов | Номер счета депо, содержание запроса |
2 | О текущем состоянии лицевых счетов, отнесенных к определенному разделу | Депоненту или попечителю счета, оператору указанного в запросе раздела | Текущее состояние лицевых счетов отнесенных к указанному разделу | Номер счета депо, содержание запроса, код раздела |
3 | О состоянии счетов депо за период | Депоненту или попечителю счета | Сведения об административных и информационных операциях с лицевыми счетами счета депо | Номер счета депо, период, за который запрашивается выписка |
4 | О совершенных операциях за период | Депоненту, попечителю счета, оператору раздела, к которому отнесен данный лицевой счет | Сведения об инвентарных операциях по лицевому счету за указанный период | Номер счета депо, код лицевого счета период, за который запрашивается выписка |
5 6 | О состоянии счета на дату | Депоненту или попечителю счета | Текущее состояние всех лицевых счетов на запрашиваемую дату | Номер счета депо, дата, на которую запрашивается состояние счета |
Выписки формируются в течение дня, следующего за днем получения запроса, и передаются получателям при их непосредственном обращении в Депозитарий.
4.6.КОМПЛЕКСНЫЕ ОПЕРАЦИИ
4.6.1. Блокирование ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо депонента путем перевода блокируемых ценных бумаг на раздел счета депо «Блокированные ценные бумаги».
Срок прекращения блокирования ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо) и связанных с ним ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
Основания для операции:
- поручение на блокировку счета инициатора операции;
- или служебное поручение в случаях:
- получение соответствующего решения судебных органов;
- получение соответствующего решения уполномоченных государственных органов;
- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Исходящие документы:
- отчет об операции.
4.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг
Содержание операции:
Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами на счете депо депонента.
Основания для операции:
- поручение на разблокировку счета инициатора операции;
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции.
4.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами
Содержание операции:
Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета залогового обременения ценных бумаг депонента.
При фиксации залога залогодателем и залогодержателем может быть только депонент Депозитария.
Фиксация возникновения залога без передачи предмета залога залогодержателю имеет следующее содержание. Отражение в системе депозитарного учета залогового обременения ценных бумаг депонента путем перевода их на раздел счета депо залогодателя «Блокировано. Переданные в залог».
Основания для операции:
- залоговое поручение, подписанное залогодателем и залогодержателем;
- подлинный экземпляр договора залога.
Исходящие документы:
- отчет об операции по счету депо залогодателя и отчет об обременении ценных бумаг переданное залогодержателю.
Фиксация возникновения залога с передачей предмета залога залогодержателю имеет следующее содержание. Отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг депонента путем перевода их на раздел счета депо залогодателя «Блокировано. Переданные в залог» с одновременным открытием счета депо залогодержателю (если счет не был открыт ранее) и переводом указанных ценных бумаг на раздел счета депо залогодержателя «Блокировано. Принятые в залог».
Основания для операции:
- залоговое поручение, подписанное залогодателем и залогодержателем;
- подлинный экземпляр договора залога
Исходящие документы:
- отчет об операции по счету депо залогодателя и отчет об операции по счету депо залогодержателя.
4.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
Содержание операции:
Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию обременения ценных бумаг депонента, отраженного в системе депозитарного учета.
Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами при прекращении залога в связи с неисполнением обязательства имеет следующее содержание.
Отражение в системе депозитарного учета снятия обременения ценных бумаг путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента.
Основания для операции:
- залоговое поручение, подписанное залогодателем и залогодержателем;
- документы, подтверждающие правомерность снятия обременения с ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством (решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда, решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг.
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданное залогодателю и залогодержателю.
Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами в связи с исполнением обязательства имеет следующее содержание.
Отражение в системе депозитарного учета снятия обременения ценных бумаг депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента либо перевода со счета депо залогодержателя на определенный раздел счета депо владельца.
Основания для операции:
- залоговое поручение, подписанное залогодателем и залогодержателем
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданное залогодателю и залогодержателю.
4.7. ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ
4.7.1. Конвертация ценных бумаг
Содержание операции:
Действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении тех ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
Если конвертация производится по желанию депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от регистратора либо вышестоящего депозитария.
Основания для операции:
- решение эмитента;
- уведомление регистратора о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- служебное поручение депо;
- заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии
либо поручение инициатора операции (при добровольной конвертации).
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех депонентов, по которым проводилась операция конвертации.
4.7.2. Дробление и консолидация
Содержание операции:
Действия Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в ценные бумаги того же типа этого эмитента с новым номиналом – в соответствии с зарегистрированным решением уполномоченного органа управления эмитента.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг эмитента.
Основания для операции:
- решение эмитента;
- уведомление регистратора о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех депонентов, по которым проводилась операция дробления или консолидации.
4.7.3. Выплата доходов ценными бумагами
Содержание операции:
Действия Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов, по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
Основания для операции:
- решение эмитента;
- уведомление регистратора о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
- служебное поручение.
Исходящие документы:
- отчет об операции, переданный инициатору операции и отчеты об операции по счетам депо всех депонентов, по которым проводилась операция начисления доходов ценными бумагами.
4.7.4. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Содержание операции:
Действия Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится Депозитарием в случаях:
- ликвидации эмитента;
- принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
- принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Основания для операции:
- решение эмитента;
- документы, подтверждающие факт погашения ценных бумаг эмитентом;
- уведомление регистратора о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчет о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
