· формирование отчета (выписки) о выполнении операции по счету депо Депонента;
6.1.1.3.2. Отчет (выписка) о выполнении операции по счету депо Депонента могут быть представлены в форме уведомления.
6.1.1.4. Комплексные операции
6.1.1.4.1. Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
· блокирование ценных бумаг;
· снятие блокирования ценных бумаг;
· обременение ценных бумаг обязательствами;
· прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
6.1.1.5. Глобальные операции
6.1.1.5.1. Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
· конвертация ценных бумаг;
· аннулирование (погашение) ценных бумаг;
· дробление или консолидация ценных бумаг;
· начисление доходов ценными бумагами
;
· объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг;
· аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
6.1.2. Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе предусмотреть в Условиях возможность совершения и иных депозитарных операций
.
6.2. Общий порядок проведения депозитарных операций
6.2.1. Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершенной операции.
6.2.2. Поручение Депонента должно иметь следующие обязательные реквизиты:
· вид поручения (в зависимости от вида операции, подлежащей совершению, и инициатора операции);
· дату составления поручения;
· данные, однозначно идентифицирующие счет депо, а также ценные бумаги и их количество, с которыми Депозитарию необходимо осуществить требуемую депозитарную операцию;
· ясное и недвусмысленное указание осуществить конкретную операцию;
· подписи инициатора операции (с расшифровкой). В случае если инициатором операции является юридическое лицо
, подпись на поручении должна быть скреплена печатью;
· иные реквизиты, установленные действующим законодательством.
6.2.3. Проведение депозитарной операции состоит из следующих стадий:
· прием поручения от инициатора операции;
· проверка правильности оформления поручения;
· регистрация в Журнале принятых поручений;
· передача подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
· сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
· исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;
· составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
· регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
6.2.4. Образцы документов, которые Депоненты должны заполнять и получать на руки содержатся в Приложениях №№ 1-24 к настоящим Условиям.
6.2.5. Депозитарные операции осуществляются Депозитарием в течение операционного времени Депозитария. Операционное время Депозитария устанавливается ежедневно с 10 час.00мин. до 17 час.00 мин. московского времени, кроме выходных и праздничных дней. Поручения Депонента на совершение депозитарных операций, переданные в Депозитарий до 17 час. 00 мин. операционного времени Депозитария, считаются принятыми к исполнению текущим рабочим днем Депозитария. Поручения Депонента на проведение депозитарных операций, переданные в Депозитарий после 17 час. 00 мин. операционного времени Депозитария, считаются принятыми к исполнению следующим рабочим днем Депозитария, если иное не установлено Условиями.
6.2.6. Завершением депозитарной операции является передача отчета (выписки, уведомления) о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями. Обязательной является передача отчета инициатору операции. Отчеты о проведенных операциях предоставляются Депонентам или уполномоченным им лицам на следующий рабочий день, следующий за днем завершения соответствующей операции. Отчеты (выписки, уведомления) о выполнении депозитарной операции и документы, удостоверяющие права на ценные бумаги предоставляются лично Депоненту или уполномоченному им лицу в офисе Депозитария или способом, указанном в Анкете Депонента.
6.2.7. Информация обо всех выданных отчетах заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок.
7. ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ И СРОКИ ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
7.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с настоящими Условиями документы. В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
· клиентские - инициатором является Депонент или уполномоченное им лицо;
· служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;
· официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
· глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель по его поручению.
7.1.1. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т. п.
7.1.2. Клиентское поручение подписывается Депонентом (или от имени Депонента - уполномоченным им лицом, в том числе оператором, попечителем, распорядителем или залогодержателем).
7.1.3. Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих Условий. Поручение на осуществление депозитарных операций может быть передано в Депозитарий следующими способами:
· непосредственная передача Депозитарию инициатором поручения или уполномоченным им лицом на бумажном носителе;
· заказным письмом;
· по факсу с последующим предоставлением оригинала при непосредственной явке или по почте (только для поручений на прием на хранение и учет ценных бумаг);
7.1.4. Оригиналы поручений, переданных Депозитарию по факсу, должны быть предоставлены Депонентом Депозитарию не позднее 15 (пятнадцати) дней со дня, следующего за днем подачи соответствующего поручения по факсу. В случае нарушения Депонентом указанных сроков предоставления оригиналов поручений Депозитарий вправе приостановить осуществление депозитарных операций по счету депо Депонента.
7.1.5. Депозитарий не принимает поручения к исполнению в следующих случаях:
· поручение подписано лицом, не имеющим надлежащих полномочий на совершение данной депозитарной операции;
· наличие обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
· поручение оформлено с нарушениями требований настоящих Условий;
· полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют требованиям настоящих Условий;
· в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
· поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т. п.).
7.1.6. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
· несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах;
· количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);
· ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
· иные основания, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.
7.1.7. Депозитарий предоставляет инициатору операции мотивированный отказ в приеме к исполнению либо в исполнении депозитарной операции в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня обращения Депонента к Депозитарию с таким поручением либо с момента получения отказа в исполнении данного поручения регистратором или иным депозитарием. Указанный мотивированный отказ предоставляется Депоненту в офисе Депозитария.
7.1.8. Основанием для депозитарных проводок по собственным счетам депо Банка являются отчеты (выписки, уведомления) организаций (депозитариев или регистраторов), учитывающих права на ценные бумаги, а в случае с документарными ценными бумагами – акт приема-передачи ценных бумаг.
7.2. Сроки выполнения депозитарных операций
7.2.1. Срок исчисляется только рабочими днями Депозитария
7.2.2. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений Депозитария записи о принятии Депозитарием к исполнению поручения инициатора операции на совершение депозитарной операции, но не ранее дня предоставления инициатором операции в Депозитарий всех документов, являющихся согласно настоящим Условиям основанием для совершения соответствующей депозитарной операции, если иное не установлено настоящими Условиями.
7.2.3. Днем Т считается дата получения всех документов необходимых для проведения депозитарной операции.
7.2.4. Депонент обязан предоставить документы в срок, необходимый Депозитарию для проведения операции. В случае если операция Депонента предполагает выполнение Депозитарием операции в месте хранения ценных бумаг, то срок исполнения операции может изменяться в зависимости от регламента обслуживания соответствующего реестродержателя/депозитария-корреспондента.
7.2.5. Отчеты об исполнении операций в Депозитарии предоставляются не позднее следующего после совершения операции в Депозитарии рабочего дня.
Наименование депозитарной операции | Срок исполнения операции |
· Внутридепозитарный перевод ценных бумаг; | Т |
· Прием бездокументарных ценных бумаг (при зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в реестре, в данном случае Т-день передачи в Депозитарий всех документов, необходимых для совершения операции, в т. ч. уведомления от реестродержателя о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария); · Прием бездокументарных ценных бумаг (при зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии, в данном случае Т-день передачи в Депозитарий всех документов, необходимых для совершения операции, в т. ч. отчета другого депозитария о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария); · Прием документарных ценных бумаг ; · Выдача (снятие) документарных ценных бумаг; · Административные операции (за исключением операции по открытию счета депо) согласно п.6.1.1.2; · Комплексные операции согласно п. 6.1.1.4; · Формирование выписки со счета депо, отчета о выполнении операции | Т + 1 |
· Открытие счета депо | Т+2 |
· Глобальные операции согласно п. 6.1.1.5; | Т+3 |
· Поставка (снятие) бездокументарных ценных бумаг (со счета номинального держателя Депозитария в реестре/междепозитарного счета в другом депозитарии, где N-время исполнения операции реестродержателем/депозитарием-корреспондентом) | Т +1+N |
8. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
8.1. Административные операции
8.1.1. Открытие счета депо
8.1.1.1. Содержание операции: Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции.
8.1.1.2. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках депозитария цифровой код.
8.1.1.3. Основания для операции:
8.1.1.3.1. Для физических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на основании предоставленных:
· поручения инициатора операции;
· анкеты Депонента-физического лица;
· документа, удостоверяющего личность;
· при указании в Анкете Депонента сведений о деятельности в качестве предпринимателя без образования юридического лица:
§ нотариально заверенной копии документа о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица;
§ нотариально заверенного оригинала карточки с образцом подписи;
§ нотариально заверенной копии свидетельства о постановке на налоговый учет;
§ нотариально заверенной копии информационного письма Госкомстата России.
8.1.1.3.2. Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании предоставленных:
· поручения инициатора операции;
· анкеты Депонента-юридического лица;
· нотариально заверенных копий учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
· нотариально заверенной копии свидетельства о государственной регистрации;
· нотариально заверенной копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;
· нотариально заверенной копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
· заверенной печатью организации и подписью лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа, копии письма Госкомстата о постановке на учет в едином государственном регистре предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования;
· заверенной печатью организации и подписью лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа, копии документа, подтверждающего факт назначения на должность и/или избрания в органы управления лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
· нотариально заверенного оригинала карточки с образцами подписей и оттиска печати;
· документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;
8.1.1.3.3. Для юридических лиц-нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
· поручения инициатора операции;
· анкеты Депонента-юридического лица;
· нотариально заверенной копии учредительных документов;
· копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей);
· нотариально заверенной копии документа, подтверждающего место нахождения юридического лица – нерезидента, и (или) выписки из торгового реестра страны регистрации юридического лица – нерезидента, содержащей сведения о месте нахождения юридического лица – нерезидента;
· нотариально заверенной копии документа, подтверждающего факт назначения на должность и/или избрания в органы управления лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
· нотариально заверенной копии документа, подтверждающего право представителя юридического лица - нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению;
· нотариально заверенного оригинала карточки с образцами подписей и оттиска печати юридического лица – нерезидента.
· если юридическое лицо-нерезидент действует через представительство, то дополнительно представляются следующие документы: нотариально заверенная копия положения о филиале (представительстве), если договор заключается руководителем представительства; нотариально заверенная копия свидетельства об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица; нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
8.1.1.3.4. При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в пункте 8.1.1.3.2. настоящих Условий предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Вместо депозитарного договора заключается договор о междепозитарных отношениях. Если договор междепозитарного счета заключается с кредитной организацией – дополнительно предоставляется копия писем Банка России о согласовании лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати
8.1.1.3.5. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 8.1.1.3.2 настоящих Условий предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
8.1.1.3.6. При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы перечисленные в пункте 8.1.1.3.2 настоящих Условий.
8.1.1.3.7. Открытие раздела в рамках счета депо не требует заключения договора или дополнительного соглашения с Депонентом. Разделы могут быть открыты как на пассивных, так и на активных счетах депо. Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот раздел ценных бумаг.
8.1.1.3.8. Документы Депонента, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они ранее были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии ему другого счета депо.
8.1.1.3.9. Счет депо Депоненту - физическому лицу открывается при личной явке физического лица для открытия счета. Во всех иных случаях подпись физического лица на анкете Депонента, предоставляемой при открытии счета депо, должна быть заверена нотариусом или другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие.
8.1.1.3.10. Депозитарий вправе при открытии счета депо потребовать дополнительно от юридических лиц иные документы, не указанные в пунктах 8.1.1.3.2 и 8.1.1.3.3 настоящих Условий.
8.1.1.3.11. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту сведений и документов, предоставленных Депозитарию, а также за своевременность уведомления и предоставления соответствующих документов в случае внесения изменений и дополнений в сведения и документы, ранее предоставленные Депозитарию.
8.1.1.3.12. Операция по открытию активного счета депо места хранения представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей осуществлять депозитарные операции.
8.1.1.3.13. Открытие активного счета депо места хранения осуществляется на основании:
· уведомления (выписки или отчета) депозитария места хранения или реестродержателя;
8.1.1.4. Исходящие документы
· Уведомление об открытии счета депо.
8.1.2. Закрытие счета депо
8.1.2.1. Содержание операции: Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых депозитарных операций кроме информационных.
8.1.2.2. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
· при расторжении депозитарного (договора о междепозитарных отношениях) договора;
· при прекращении депозитарного договора по истечении срока, на который он был заключен;
· по поручению инициатора операции;
· по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
· по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету депо не производилось никаких операций (для счета депо с нулевым остатком).
8.1.2.3. Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
8.1.2.4. Основания для операции:
· Поручение инициатора операции.
8.1.2.5. Исходящие документы:
· Уведомление о закрытии счета депо.
8.1.3. Изменение анкетных данных Депонента
8.1.3.1. Содержание операции: Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры.
8.1.3.2. При изменении анкетных данных Депонента Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
8.1.3.3. Основания для операции:
· поручение инициатора операции;
· анкета Депонента, содержащая новые анкетные данные;
· нотариальные копии документов, подтверждающих внесенные изменения;
8.1.3.4. Исходящие документы:
· Отчет о проведении административной операции.
8.1.4. Назначение Попечителя счета
8.1.4.1. Содержание операции: Операция по назначению Попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Попечителем счета.
8.1.4.2. Основание для операции:
· поручение Депонента;
· договор между Депозитарием и Попечителем счета;
· доверенность о назначении Попечителя счета;
· анкета Депонента-юридического лица (с отметкой «Попечитель счета»);
· нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя счета;
· нотариально заверенная копия учредительных документов Попечителя счета с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
· нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо;
· документ, подтверждающий факт назначения на должность и/или избрания в органы управления лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета;
· документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
8.1.4.3. Исходящие документы:
· Отчет о проведении административной операции Депоненту и Попечителю счета.
8.1.5. Отмена полномочий Попечителя счета
8.1.5.1. Содержание операции: Операция по отмене полномочий Попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
8.1.5.2. Основание для операции:
· поручение Депонента;
8.1.5.3. Исходящие документы:
· Отчет о проведении административной операции Депоненту и Попечителю счета.
8.1.6. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо
8.1.6.1. Содержание операции: Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.
8.1.6.2. Основание для операции:
· поручение Депонента;
· доверенность о назначении Оператора счета (раздела счета) депо;
· анкета Депонента-юридического лица (с отметкой «Оператор счета депо»);
· копия учредительных документов оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
· копия свидетельства о государственной регистрации Оператора счета (раздела счета) депо, засвидетельствованная нотариально;
· документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета (раздела счета) депо;
· документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя.
8.1.6.3. Исходящие документы:
· Отчет о проведении административной операции Депоненту и Оператору счета депо.
8.1.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
8.1.7.1. Содержание операции: Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
8.1.7.2. Основание для операции:
· поручение Депонента;
8.1.7.3. Исходящие документы:
· Отчет о проведении административной операции Депоненту и Оператору счета депо.
8.1.8. Назначение Распорядителя счета депо
8.1.8.1. Содержание операции: Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.
8.1.8.2. Основание для операции:
· поручение Депонента;
· анкета Депонента-физического лица (с отметкой «Распорядитель счета депо»);
· доверенность о назначении Распорядителя счета депо;
8.1.8.3. Исходящие документы:
· Отчет о проведении административной операции.
8.1.9. Отмена полномочий Распорядителя счета депо
8.1.9.1. Содержание операции: Операция по отмене полномочий распорядителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия распорядителя счета депо.
8.1.9.2. Основание для операции:
· поручение Депонента;
8.1.9.3. Исходящие документы:
· Отчет о проведении административной операции.
8.1.10. Отмена поручения по счету депо
8.1.10.1. Содержание операции: Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.
8.1.10.2. Депонент может подать поручение об отмене ранее поданного поручения.
8.1.10.3. Не допускается отмена исполненного поручения, а также поручения, во исполнение которого Депозитарием поданы поручения третьим лицам на совершение депозитарных и иных операций.
8.1.10.4. Основание для операции:
· поручение инициатора операции;
8.1.10.5. Исходящие документы:
· Отчет о проведении административной операции.
8.2. Инвентарные операции
8.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет
8.2.1.1. Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
8.2.1.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
· прием на хранение и учет документарных ценных бумаг;
· прием на хранение и учет бездокументарных ценных бумаг;
8.2.1.3. При приеме документарных ценных бумаг Депозитарий производит проверку подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг по поручению и за счет Депонента. Депозитарий вправе потребовать от Депонента документ, подтверждающий подлинность и платежеспособность сертификатов ценных бумаг.
8.2.1.4. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и настоящими Условиями, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
8.2.1.5. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется Перечень сертификатов и Акт приема-передачи ценных бумаг, которые подписываются инициатором операции и уполномоченным сотрудником Депозитария.
8.2.1.6. Основание для операции при приеме на хранение и учет документарных ценных бумаг:
· поручение инициатора операции;
· сертификаты ценных бумаг или отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
· перечень сертификатов и акт приема-передачи ценных бумаг.
8.2.1.7. Основание для операции при приеме на хранение и учет бездокументарных ценных бумаг:
· поручение инициатора операции;
· уведомление реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
8.2.1.8. Исходящие документы:
· Отчет о выполнении депозитарной операции;
· Акт приема-передачи (при приеме документарных ценных бумаг).
8.2.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета
8.2.2.1. Содержание операции: Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
8.2.2.2. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
· снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг;
· снятие с хранения и учета бездокументарных ценных бумаг;
8.2.2.3. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
8.2.2.4. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные/полученные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.
8.2.2.5. Бездокументарные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующего уведомления из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
