Приложение
к приказу от___________
№_______
«УТВЕРЖДЕНО»
Протокол заседания Правления ОАО
«БАНК РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ»
от 16 марта 2007 г.
УСЛОВИЯ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(Клиентский регламент депозитария)
РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ»
Новая редакция
СОДЕРЖАНИЕ
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.. 3
2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.. 4
3. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.. 5
4. ВЕДЕНИЕ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 5
5. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ.. 7
6. ОПЕРАЦИИ, ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРИЕМ И ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 8
7. ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ И СРОКИ ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ.. 10
8. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ.. 12
9. СОДЕЙСТВИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ... 23
10. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ.. 27
11. ТАРИФЫ НА УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ.. 29
12. ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНФОРМАЦИИ.. 29
13. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ.. 29
14. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ДЕПОЗИТАРИЯ.. 29
Приложения:
Приложение 1. Анкета депонента-юридического лица.
Приложение 2. Анкета депонента-физического лица.
Приложение 3. Поручение на открытие счета депо.
Приложение 4. Поручение на закрытие счета депо.
Приложение 5. Поручение на изменение анкетных данных.
Приложение 6. Поручение на назначение попечителя счета.
Приложение 7. Поручение на назначение оператора счета (раздела счета) депо.
Приложение 8. Поручение на отмену попечителя счета.
Приложение 9. Поручение на отмену оператора счета депо.
Приложение 10. Поручение на депозитарную операцию.
Приложение 10а. Перечень сертификатов.
Приложение 11. Поручение на информационную операцию по счету депо.
Приложение 12. Доверенность на распорядителя счета депо.
Приложение 13. Доверенность на попечителя счета.
Приложение 14. Доверенность на оператора счета депо.
Приложение 15. Запрос на предоставление списка владельцев с шаблоном ответа.
Приложение 16. Отказ в приеме(исполнении) поручения депо.
Приложение 17. Уведомление о поступлении доходов по ценным бумагам.
Приложение 18. Уведомление об открытии/закрытии счета депо.
Приложение 19. Отчет о проведении административной операции.
Приложение 20. Отчет о выполнении депозитарной операции
.
Приложение 21. Выписка о состоянии счета депо.
Приложение 22. Выписка по оборотам по счету депо.
Приложение 23. Тарифы на услуги Депозитария.
Приложение 24. Служебное поручение.
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Банк – РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ».
Эмиссионная ценная бумага
- любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
· закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
· размещается выпусками;
· имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги
, выпущенная с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» выпуск не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.
Эмитент - юридическое лицо
, органы исполнительной власти или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.
Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарий – отдельное структурное подразделение РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ», непосредственно осуществляющее депозитарную деятельность.
Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы: инвентарные, административные, информационные, комплексные и глобальные.
Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевом счете депо Депонента в Депозитарии.
Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Комплексная операция – депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные.
Глобальная операция - депозитарная операции, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.
Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве на основании соответствующего договора между Депонентом и Депозитарием.
Депозитарный договор (Договор счета депо) - договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета и фиксации прав на ценные бумаги. Счета депо подразделяются на счета депо Депонентов и счета депо мест хранения.
Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.
Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо залогодержателя - счет депо, открытый кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Счет депо доверительного управляющего - счет депо, открытый Доверительному управляющему – юридическому лицу (профессиональному участнику рынка ценных бумаг), осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему учредителем управления на определенный срок, в интересах учредителя или указанных им третьих лиц на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, в отношении которых Депозитарий выполняет функции номинального держателя.
Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.
Междепозитарные отношения - отношения между двумя Депозитариями, регламентирующие порядок учета и осуществления прав на ценные бумаги их Депонентов, помещенные на хранение и/или учет одним Депозитарием в другой Депозитарий. Порядок осуществления междепозитарных отношений по ценным бумагам между Депозитариями регулируется договором о междепозитарных отношениях.
Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, хранящихся и/или учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
Поручение - документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких депозитарных операций.
Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Условиями Депозитария способом. Инициатором депозитарной операции может быть Депонент, попечитель счета депо, оператор счета депо, распорядитель счета депо, должностные лица Депозитария, уполномоченные государственные органы, а также иные лица, определенные Условиями и действующим законодательством.
Попечитель счета депо – лицо, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Между попечителем и Депозитарием должен быть заключен договор.
Распорядитель счета депо - физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо, оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента.
Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом полномочий.
Реестродержатель (регистратор) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.
Термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 «О рынке ценных бумаг», Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России , другими нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг.
2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2.1. Настоящий документ (в дальнейшем “Условия”) разработан в соответствии со следующими нормативными документами:
· Гражданским кодексом Российской Федерации;
· Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 №39-ФЗ;
· Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.95 ;
· Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16.10.97 №36;
· Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 г. № 03-28/пс «О порядке отражения в учетной системе
объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»;
· Приказ ЦБ РФ от 01.01.2001 г. №02-259 «Об утверждении правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации».
2.2. Условия являются неотъемлемой частью Депозитарного договора и Договора о междепозитарных отношениях, заключаемых между Депозитарием и Депонентом (Депозитарием-Депонентом).
2.3. Открытое акционерное общество «БАНК РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ» осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии № 000, выданной ФКЦБ России 17 января 2001 года. Срок действия - бессрочная.
2.4. Депозитарная деятельность в РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ» осуществляется отдельным структурным подразделением, для которого указанная деятельность является исключительной (далее - Депозитарий).
2.5. РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ» совмещает депозитарную деятельность со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
· брокерской;
· дилерской;
· деятельностью по управлению ценными бумагами.
3. ОБЪЕКТ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
3.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации. В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации объектом депозитарной деятельности могут также являться ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
3.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться эмиссионные ценные бумаги документарной и бездокументарной формы выпуска и/или неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной соответствующим законодательством формы и порядка.
4. ВЕДЕНИЕ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
4.1. Общие положения
4.1.1. Бухгалтерский учет депозитарных операций (депозитарный учет) ведется в соответствии с действующими нормативными документами Банка России, Федеральной Службы по финансовым рынкам (ФСФР России), а также в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
4.1.2. В депозитарном учете отражаются все проводимые Депозитарием депозитарные операции с ценными бумагами, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учетом прав на ценные бумаги, переданные Депонентами Депозитарию для хранения и/или учета перехода прав на ценные бумаги.
4.1.3. Все материалы депозитарного учета имеют одну из следующих форм:
· документ на бумажном носителе;
· электронная запись, признаваемая документом в соответствии с частью 2 ст.160 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае и в порядке, предусмотренном законом, иными правовыми актами или соглашением сторон;
· электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в двух вышеуказанных формах.
4.1.4. Материалы депозитарного учета, хранящиеся в электронном виде, распечатываются в случаях, установленных действующими нормативными документами Российской Федерации или по распоряжению руководителя Депозитария. Распечатанные материалы депозитарного учета подписываются уполномоченными лицами Депозитария.
4.2. Принципы депозитарного учета
4.2.1. В Депозитарии ведется аналитический и синтетический депозитарный учет. Аналитический учет предназначен для обособленного учета ценных бумаг, принадлежащих конкретным владельцам или находящихся в конкретном месте хранения.
4.2.2. Целью синтетического учета является подготовка стандартных отчетов в соответствии с планом счетов депо, разработанным Банком России. В синтетическом учете фиксируется состояние синтетических счетов депо, на которых в разрезе выпусков ценных бумаг отражаются общим количеством все ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии и отнесенные к данному синтетическому счету.
4.2.3. Основой депозитарного учета является аналитический учет ценных бумаг. Остатки на синтетических счетах депо вычисляются исходя из остатков на аналитических счетах депо. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета.
4.2.4. Учет ценных бумаг на счетах депо ведется в штуках. Для ценных бумаг, условия выпуска которых предусматривают выпуск ценных бумаг различного номинала, одной штукой считается наименьший номинал обращающихся ценных бумаг в данном выпуске.
4.2.5. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи: каждая ценная бумага в аналитическом учете отражается один раз на пассивном счете депо - счете Депонента и второй раз на активном счете депо - счете места хранения.
4.2.6. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на пассивных счетах депо, равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на активных счетах депо.
4.2.7. Депозитарий не допускает наличия отрицательных остатков на лицевых счетах депо после завершения операционного дня.
4.2.8. В системе депозитарного учета Депозитария ценные бумаги учитываются на следующих видах аналитических счетов депо:
· Счет депо владельца - учитываются ценные бумаги, принадлежащие депонентам на праве собственности или ином вещном праве, в том числе ценные бумаги, обремененные обязательствами;
· Междепозитарный счет депо - учитываются ценные бумаги, принадлежащие клиентам депонента, являющегося другим депозитарием;
· Счет депо залогодержателя - учитываются ценные бумаги, обремененные залогом, являющиеся обеспечением обязательства должника и переданные кредитору (залогодержателю);
· Счет депо доверительного управляющего
- учитываются ценные бумаги, переданные депоненту в доверительное управление;
· Счет “Ценные бумаги, владельцы которых не установлены” - учитываются ценные бумаги, владельцев которых в настоящий момент однозначно определить не представляется возможным;
· Счет депо места хранения для учета ценных бумаг депонентов - учитываются ценные бумаги, переданные Депозитарию Депонентами на основании Депозитарного договора, местом хранения которых является реестродержатель/депозитарий-корреспондент или Хранилище Депозитария;
· Счет депо места хранения для учета собственных ценных бумаг Банка - учитываются ценные бумаги, принадлежащие Банку на праве собственности;
· Счет депо места хранения для учета ценных бумаг, переданных Банку в заклад - учитываются ценные бумаги, являющиеся обеспечением обязательств перед Банком и переданные Банку в заклад, местом хранения которых является депозитарий-корреспондент или Хранилище Депозитария;
· Счет депо места хранения для учета ценных бумаг, переданных Банку в доверительное управление - учитываются ценные бумаги, переданные Банку в доверительное управление, местом хранения которых является реестродержатель/депозитарий-корреспондент или Хранилище Депозитария;
4.2.9. Ценные бумаги, принадлежащие Банку, принятые Банком в заклад или для осуществления доверительного управления, а также находящиеся в процессе выпуска или погашения, осуществляемого Банком, и ценные бумаги, переданные Депонентами Банку для хранения и/или учета прав собственности, в аналитическом депозитарном учете учитываются раздельно.
4.2.10. Порядок открытия Депонентам счетов депо каждого типа, заключения договоров для их открытия, особенности проведения операций по счетам депо каждого типа определяются настоящими Условиями.
4.2.11. Каждому счету депо присваивается индивидуальный в рамках Депозитария цифровой код.
4.2.12. В рамках счета депо Депозитарий вправе открывать разделы счета депо. Наименование и нумерация разделов определяется Депозитарием самостоятельно.
4.3. Способы учета и места хранения ценных бумаг
4.3.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими способами:
· открытый способ учета;
· закрытый способ учета;
4.3.2. Способ учета конкретных ценных бумаг может определяться условиями выпуска, обращения и/или депозитарного учета ценных бумаг, а также действующим законодательством Российской Федерации.
4.3.3. При открытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.
4.3.4. При закрытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учитываемой на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.
4.3.5. Местом хранения для бездокументарных именных ценных бумаг является либо система ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг, в которой Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используется хранилище Банка.
5. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ
5.1. Процедура приема на обслуживание Депозитарием выпусков ценных бумаг
5.1.1. Целью процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. Информация о принятии на обслуживание или о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг доводится до сведения Депонентов в порядке, установленном настоящими Условиями.
5.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть:
· Депонент;
· Депозитарий;
· эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
· реестродержатель;
· иной депозитарий в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.
5.1.3. Порядок предоставления документов и необходимой информации могут стать предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.
5.1.4. Прием выпуска эмиссионных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание должен обусловливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и (или) междепозитарного счета депо в другом депозитарии.
5.1.5. Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:
· заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг;
· копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта ценных бумаг (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
· копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
· копия условий эмиссии
и обращения ценных бумаг;
5.1.6. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:
· содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом и/или саморегулируемой организацией (например, базы данных на сайте ФСФР России и ее региональных отделений, Минфина РФ, Банка России, НФА, база данных СКРИН и др.);
5.1.7. Решение о принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается руководителем Депозитария и оформляется заполнением анкеты выпуска ценных бумаг.
5.1.8. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска. Список обслуживаемых ценных бумаг и сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг предоставляются по запросу Депонента.
5.1.9. Принятие на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании принятого к исполнению Депозитарием поручения на прием документарных ценных бумаг путем заполнения на каждую неэмиссионную ценную бумагу Анкеты выпуска, содержащей все существенные параметры данной ценной бумаги в зависимости от ее вида и особенностей.
5.1.10. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:
· выпуск ценных бумаг не прошел установленную процедуру регистрации;
· срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
· принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
· принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
· нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.
5.1.11. Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.
5.2. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпусков ценных
5.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
· погашение ценных бумаг выпуска;
· принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
· вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
· ликвидация эмитента ценных бумаг;
· прекращение обслуживания по инициативе Депозитария.
5.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
5.2.3. Депозитарий вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг учитываемых на счетах депо Депонентов в случае ликвидации эмитента ценных бумаг. При этом Депозитарий производит операцию списания со счетов депо ценных бумаг ликвидированного эмитента после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица-эмитента.
5.2.4. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется внесением в анкету выпуска ценных бумаг и в список, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг, записи о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.
6. ОПЕРАЦИИ, ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРИЕМ И ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
6.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
· инвентарные;
· административные;
· информационные;
· комплексные;
· глобальные.
6.1.1. Перечень депозитарных операций
6.1.1.1. Инвентарные операции
6.1.1.1.1. Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
· прием ценных бумаг на хранение и учет;
· снятие ценных бумаг с хранения и учета;
· перевод ценных бумаг;
· перемещение ценных бумаг.
6.1.1.2. Административные операции
6.1.1.2.1. Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
· открытие счета депо;
· закрытие счета депо;
· изменение анкетных данных Депонента;
· назначение попечителя счета;
· отмена попечителя счета;
· назначение оператора счета (раздела счета) депо;
· отмена оператора счета (раздела счета) депо;
· назначение распорядителя счета депо;
· отмена распорядителя счета депо;
· отмена поручений по счету депо.
6.1.1.3. Информационные операции
6.1.1.3.1. Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
· формирование выписки о состоянии счета депо;
· формирование выписки (отчета) об операциях по счету депо Депонента за определенный период;
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
