8.2.2.6. Документарные ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.
8.2.2.7. Основания для операции:
· поручение инициатора операции.
8.2.2.8. Исходящие документы:
· Отчет о выполнении депозитарной операции;
· Сертификаты ценных бумаг (при их наличии).
8.2.3. Перевод ценных бумаг
8.2.3.1. Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.
8.2.3.2. Операция перевода ценных бумаг производится в результате гражданско-правовых сделок (купли-продажи, дарения, наследования и т. д.), а также при смене владельца ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации или без смены владельца ценных бумаг, по решению судебных органов.
8.2.3.3. Операция перевода ценных бумаг может осуществляться как:
· перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента внутри Депозитария;
· перевод с одного раздела счета депо на другой раздел счета депо в рамках одного счета депо.
8.2.3.4. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
8.2.3.5. При совершении операции перевода со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента внутри Депозитария возможна подача одного поручения, подписанного обеими сторонами по сделке, в противном случае подаются отдельно поручения на списание/прием ценных бумаг от каждой из сторон.
8.2.3.6. Основания для операции:
· поручение инициатора операции.
8.2.3.7. Исходящие документы:
· Отчет о выполнении депозитарной операции;
8.2.4. Перемещение ценных бумаг
8.2.4.1. Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
8.2.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.
8.2.4.3. Основания для операции:
· поручение инициатора операции;
· уведомление/справка регистратора о проведенной операции по счету Депозитария как номинального держателя либо отчет (выписка) о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
8.2.4.4. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения ценных бумаг на основании служебного поручения
(уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования соответствующего счета депо места хранения вследствии:
· ликвидации юридического лица
, зарегистрированного в качестве места хранения;
· прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев ценные бумаги
" href="/text/category/imennie_tcennie_bumagi/" rel="bookmark">именных ценных бумаг другому регистратору;
· аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в Депозитарии в качестве места хранения;
· расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.
8.2.4.5. Исходящие документы:
· Отчет о выполнении депозитарной операции
;
8.3. Комплексные операции
8.3.1. Блокирование ценных бумаг
8.3.1.1. Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.
8.3.1.2. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ним ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
8.3.1.3. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:
· получение соответствующего решения принятого судебными органами;
· получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;
· в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
8.3.1.4. Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручения инициатора операции.
8.3.1.5. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.3.2. Снятие блокирования ценных бумаг
8.3.2.1. Содержание операции: Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
8.3.2.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
· поручение инициатора операции.
8.3.2.3. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.3.3. Обременение ценных бумаг обязательствами
8.3.3.1. Содержание операции: Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя (в этом случае залогодержатель обязан открыть в Депозитарии счет депо залогодержателя).
8.3.3.2. Основание для операции:
8.3.3.2.1. В случае перевода ценных бумаг на определенный раздел счета депо Депонента:
· поручение инициатора операции ;
· документ или его нотариально заверенная копия - основание возникновения обязательств Депонента;
8.3.3.2.2. В случае перевода ценных бумаг на счет депо залогодержателя:
· поручение инициатора операции;
· документ или его нотариально заверенная копия - основание возникновения обязательств Депонента;
· поручение залогодержателя либо уполномоченного им лица на прием на хранение и учет ценных бумаг.
8.3.3.2.3. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.3.4. Прекращения обременения ценных бумаг обязательствами
8.3.4.1. Содержание операции: Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца.
8.3.4.2. Основания для операции:
8.3.4.3. В случае перевода ценных бумаг на определенный раздел счета депо Депонента:
· поручение инициатора операции;
· документ или его нотариально заверенная копия - основание прекращения обязательств Депонента;
8.3.4.4. В случае перевода ценных бумаг на счет депо залогодержателя:
· поручение инициатора операции;
· документ или его нотариально заверенная копия - основание прекращения обязательств Депонента;
· поручение залогодержателя на снятие ценных бумаг;
· поручение залогодателя на прием на хранение и учет ценных бумаг.
8.3.4.5. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.4. Глобальные операции
8.4.1. Конвертация ценных бумаг
8.4.1.1. Содержание операции: Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
8.4.1.2. Конвертация может осуществляться в отношении:
· ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, или
· ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение, выделение и т. п.).
8.4.1.3. При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
8.4.1.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
8.4.1.5. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
8.4.1.6. Основание для операции:
· уведомление/справка регистратора о проведенной операции конвертации ценных бумаг на счете Депозитария как номинального держателя в реестре либо отчет (выписка) о совершенной операции конвертации по междепозитарному (корреспондентскому) счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии
(при добровольной конвертации);
· поручение инициатора операции (только при добровольной конвертации).
8.4.1.7. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
8.4.2.1. Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
8.4.2.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
· ликвидации эмитента;
· принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
· принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
· признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
8.4.2.3. Основание для операции:
· Уведомление/справка реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчет о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
· Документ, заверенный органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц и подтверждающий информацию о ликвидации юридического лица-эмитента (при ликвидации эмитента).
8.4.2.4. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг
8.4.3.1. Содержание операции: Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
8.4.3.2. Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
8.4.3.3. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки определенные решением эмитента.
8.4.3.4. Основание для операции:
· уведомление реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария либо отчет о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
8.4.3.5. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.4.4. Начисление доходов ценными бумагами
8.4.4.1. Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
8.4.4.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.
8.4.4.3. Основание для операции:
· уведомление реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете номинального держателя Депозитария либо отчет о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии;
8.4.4.4. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.4.5. Объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг
8.4.5.1. Содержание операции: Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов Депонентов ценных бумаг выпусков, государственные регистрационные номера которых аннулированы, и зачислению на лицевые счета Депонентов ценных бумаг выпусков, которым присвоен единый государственный регистрационный номер. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
8.4.5.2. Основание для операции:
· уведомление регистратора или депозитария-корреспондента о проведенной операции объединения выпусков на лицевом счете Депозитария как номинального держателя в реестре либо отчет/выписка о проведенной операции объединения выпусков по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии - корреспонденте.
8.4.5.3. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.4.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг
8.4.6.1. Содержание операции: Операция аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов Депонентов ценных бумаг выпусков, индивидуальный номер (код) которых аннулирован, и зачислению на лицевые счета Депонентов ценных бумаг выпуска, к которому выпуски, индивидуальный номер (код) которых аннулирован, являются дополнительными. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кодов дополнительных выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо Депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
8.4.6.2. Основание для операции:
· уведомление регистратора или депозитария-корреспондента о проведенной операции аннулирования кодов дополнительных выпусков на лицевом счете Депозитария как номинального держателя в реестре либо отчет о проведенной операции аннулирования кодов дополнительных выпусков по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии - корреспонденте.
8.4.6.3. Исходящие документы:
· Отчет Депоненту о выполнении депозитарной операции;
8.5. Информационные операции
8.5.1. Формирование выписки о состоянии счета депо
8.5.1.1. Содержание операции: Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо.
8.5.1.2. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
8.5.1.3. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
· по всем ценным бумагам на счете депо;
· по одному виду ценных бумаг;
· по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
8.5.1.4. Основания для операции:
· поручение инициатора операции;
· запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
8.5.1.5. Исходящие документы:
· Выписка о состоянии счета депо;
8.5.2. Формирование выписки об операциях по счету депо Депонента
8.5.2.1. Содержание операции: Операция по формированию выписки об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации об изменении состояния счета депо.
8.5.2.2. Выписка об операциях по счету депо Депонента может быть:
· по единичной операции;
· по операциям за определенный период.
8.5.2.3. Основания для операции:
· поручение инициатора операции;
· запрос государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
8.5.2.4. Исходящие документы:
· Выписка по оборотам ценных бумаг;
8.5.3. Формирование отчета о выполнении операции по счету депо Депонента
8.5.3.1. Содержание операции: Операция по формированию отчета /или уведомления о проведении операции по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по предоставлению Депоненту информации после исполнения каждой депозитарной операции.
8.5.3.2. Исходящие документы: завершением депозитарной операции по формированию отчета /или уведомления о совершенной операции по счету депо Депонента является передача инициатору операции отчета /или уведомления о совершенной операции.
8.6. Служебные депозитарные операции
8.6.1. Служебные депозитарные операции – депозитарные операции, осуществляемые для приведения данных депозитарного учета Депозитария в соответствие с данными реестродержателя или депозитария-корреспондента в случае обнаружения такого несоответствия в результате сверки активов, а также в случае возникновения необходимости приостановления проведения операций с ценными бумагами Депонента.
8.6.2. Служебные депозитарные операции делятся на следующие группы: исправительные проводки, сторно-проводки, служебные проводки. Поручения на проведение служебных депозитарных операций подписываются руководителем Депозитария.
8.6.3. Исправительная проводка – депозитарная операция, изменяющая остатки ценных бумаг на активных счетах депо в корреспонденции со счетами депо Депонентов. При совершении исправительной проводки по счету Депонента с последнего не взимается плата за проведение данной операции.
8.6.4. Сторно-проводка - депозитарная операция, изменяющая остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов, обратная ранее исполненной неверной операции в учетной системе
Депозитария. При совершении сторно-проводки по счету Депонента с последнего взимается плата за услуги Депозитария только в случае, если однозначно установлено, что причиной, повлекшей за собой необходимость проведения сторно-проводки, явилось неверное действие Депонента. Такими действиями, включая, но не ограничиваясь, могут быть:
· указание Депонентом в поручении на получение/поставку ценных бумаг неверного выпуска ценных бумаг;
· подача поручения со справкой (выпиской), не соответствующей этому поручению;
· подача поручения справкой об операции, отсутствующей в реестродержателе/депозитарии-корреспонденте;
· подача двух и более поручений по одной и той же операции в реестродержателе/депозитарии-корреспонденте.
8.6.5. Служебная проводка - депозитарная операция, изменяющая остатки ценных бумаг на счетах депо места хранения в корреспонденции со счетом депо «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены».
8.7. Сверка активных счетов депо
8.7.1. Депозитарий проводит плановую сверку остатков на активных счетах:
· ежемесячно - со счетами депо Депозитария в депозитариях-корреспондентах. В случае получения Депозитарием выписок об остатках из депозитария-корреспондента на регулярной основе после совершения операций сверка остатков осуществляется по мере получения таких выписок.
· ежеквартально – с попечителями счетов Депонентов.
· ежегодно – с лицевыми счетами Депозитария в реестродержателях.
8.7.2. В случае необходимости проводится внеплановая сверка остатков и операций по данным справок и выписок со счетов Депозитария как номинального держателя и данным депозитарного учета.
8.7.3. В целях проведения плановой сверки остатков на лицевых счетах Депозитария в реестродержателе Депозитарий не реже одного раза в год направляет реестродержателям запросы о предоставлении выписок об остатках по счетам Депозитария как номинального держателя на дату получения указанного запроса. Внеплановая сверка с реестродержателями (депозитариями) также осуществляется при раскрытии информации о списках владельцев именных ценных бумаг.
8.7.4. В целях проведения плановой сверки остатков на счетах депо Банка в депозитариях-корреспондентах Депозитарий ежемесячно направляет депозитариям-корреспондентам запросы/распоряжения о предоставлении выписок об остатках по счетам Банка как номинального держателя на конец последнего календарного дня отчетного периода. При этом запросы/распоряжения о предоставлении информации направляются по формам, установленным соответствующим депозитарием-корреспондентом.
8.7.5. Сверка остатков по выписке производится в течение двух рабочих дней с момента ее поступления в Депозитарий. В случае обнаружения в процессе сверки расхождений в остатках по счетам Банка между данными депозитарного учета и данными выписки Депозитарий проводит сверку операций по счету за прошедший с момента предыдущей сверки период. Выверка операций в депозитариях-корреспондентах осуществляется на основании ранее полученных отчетов об операциях.
8.7.6. Сверка операций, совершенных по счетам депо Банка в депозитариях-корреспондентах, осуществляется по мере совершения операций. Процедура указанной сверки состоит из следующих этапов:
· после совершения операций по счету депо Банка в депозитарии-корреспонденте как номинального держателя Депозитарий получает отчет о совершенных операциях по форме, установленной данным депозитарием-корреспондентом;
· Депозитарий проводит сверку данных учетной системы Депозитария с данными отчета о совершенных операциях по счету депо Банка в депозитарии-корреспонденте (порядок сопоставления идентичных реквизитов операции описан выше);
· в случае обнаружения Депозитарием расхождений при сверке, затрагивающих интересы Депонента, Депозитарий незамедлительно информирует его об этом. При этом до Депонента доводятся результаты сверки и согласуются меры, принимаемые для устранения указанных расхождений;
· в случае обнаружения иных расхождений Депозитарием принимаются необходимые меры для их устранения.
8.7.7. Сверка остатков на счетах депо места хранения для учета ценных бумаг в Хранилище Депозитария.
8.7.7.1. Сверка остатков документарных ценных бумаг осуществляется при проведении инвентаризации ценных бумаг в соответствии с действующими нормативно-правовыми актами Российской Федерации и внутренними нормативными документами Депозитария.
8.7.7.2. Инвентаризация остатков ценных бумаг в Хранилище Депозитария осуществляется путем проверки их фактического наличия. Сверка остатков документарных ценных бумаг, переданных во внешние хранилища (иные организации) по договору ответственного хранения, а также находящихся в процессе транспортировки, на проверке, переоформлении осуществляется путем проверки наличия необходимых для исполнения операции документов.
8.7.7.3. Инвентаризация ценных бумаг, находящихся на хранении в Хранилище Депозитария, проводится не реже одного раза в квартал.
8.8. Сверка состояния пассивных счетов (счетов депо Депонентов)
8.8.1. Текущая сверка состояния счета депо Депонента по учетным данным Депонента и Депозитария производится Депонентом при получении выписки со счета депо. Выписка со счета депо Депонента бесплатно предоставляется по поручению Депонента или уполномоченного им лица.
8.8.2. Сверка состояния счетов депо Депозитариев-Депонентов производится в соответствии с Договором о междепозитарных отношениях.
9. СОДЕЙСТВИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
9.1. Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария как номинального держателя.
9.1.1. Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария как номинального держателя - операция, осуществляемая Депозитарием, необходимая для реализации Депонентами и клиентами Депонентов прав, удостоверяемых ценными бумагами.
9.1.2. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, на дату, определенную в запросе лица, уполномоченного получать соответствующую информацию, в том числе эмитента, реестродержателя, депозитария-корреспондента, Депозитарий раскрывает информацию о владельцах ценных бумаг, необходимую для реализации их прав.
9.1.3. Раскрытие информации осуществляется Депозитарием посредством составления и направления уполномоченным лицам информации о владельцах ценных бумаг в объеме и порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.
9.1.4. Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг осуществляется в соответствии с приведенным ниже порядком.
9.1.4.1. При поступлении запроса от реестродержателя/эмитента/депозитария-корреспондента Депозитарий составляет список Депонентов, на счетах депо которых учитываются ценные бумаги эмитента по состоянию на дату, установленную эмитентом. Список составляется с учетом операций, произведенных по счету Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра
/депозитария-корреспондента до установленной даты, но исполненных в Депозитарии после нее.
9.1.4.2. Депозитарий направляет Депозитариям-Депонентам, чьи бумаги учитываются на междепозитарных счетах депо, запрос о предоставлении информации о владельцах ценных бумаг. Запрос направляется посредством факсимильной связи, если иное не установлено Договором о междепозитарных отношениях.
9.1.4.3. В течение двух рабочих дней с момента получения запроса, если иной срок не указан в запросе, Депозитарий-Депонент обязан предоставить в Депозитарий список владельцев ценных бумаг, права на которые учитываются на междепозитарном счете депо Депонента.
9.1.4.4. Список владельцев ценных бумаг должен быть составлен на определенную в запросе дату и содержать информацию о владельцах, указанную в запросе.
9.1.4.5. Список владельцев ценных бумаг предоставляется Депозитарием-Депонентом в Депозитарий за подписью уполномоченного лица, указанного в Анкете Депозитария-Депонента. Список владельцев в электронной форме, составленный согласно формату, определенному Депозитарием, предоставляется Депозитарием-Депонентом в том случае, если указанное требование содержится в запросе.
9.1.4.6. При раскрытии информации о владельцах ценных бумаг необходимо учитывать, что дата проведения операции по счету номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг/депозитарии-корреспонденте является первичной по отношению к дате исполнения операции по счету депо Депонента в Депозитарии.
9.1.4.7. В том случае, если на дату составления списка владельцев ценных бумаг на счете Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг учитывались ценные бумаги, поручение на прием которых от Депонентов к моменту подготовки списка владельцев в Депозитарий не поступило, Депозитарий указывает вышеуказанные ценные бумаги в списке владельцев, направляемом регистратору/эмитенту/депозитарию-корреспонденту, как "Ценные бумаги, владельцы которых не установлены".
9.1.4.8. При поступлении в Депозитарий сведений о владельцах ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария-Депонента, после того, как список владельцев ценных бумаг данного эмитента отправлен регистратору/эмитенту/депозитарию-корреспонденту, Депозитарий направляет полученные сведения в адрес указанного лица в течение трех рабочих дней с момента их поступления в Депозитарий.
9.1.4.9. Депозитарий не несет ответственности за полноту и достоверность предоставляемой Депозитарием-Депонентом информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо.
9.1.4.10. Депозитарий не несет ответственности за внесение данных о владельцах в реестр в случае несвоевременного предоставления необходимой информации Депонентом.
9.1.4.11. Депозитарий не несет ответственности за нарушение прав акционеров - клиентов Депозитария-Депонента в результате предоставления Депозитарием-Депонентом неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо, несвоевременности ее предоставления, а также за непредоставление данной информации в Депозитарий.
9.2. Выплата дохода по ценным бумагам.
9.2.1. Выплата дохода по ценным бумагам - операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав владельцев ценных бумаг, представляющая собой перечисление Депоненту дохода по ценным бумагам, полученного Депозитарием от эмитента/платежного агента эмитента/депозитария-корреспондента.
9.2.2. Порядок начисления и выплаты дохода определяется эмитентом и/или его платежным агентом по выплате дохода в соответствии с Уставом эмитента и законодательством Российской Федерации.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
