9.2.3. В соответствии с настоящими Условиями Депозитарий осуществляет:
· контроль получения на корреспондентский счет Банка доходов по ценным бумагам Депонента (в случае если перечисление дохода эмитентом/платежным агентом эмитента производится на корреспондентский счет Банка);
· контроль полученных сумм дохода путем расчета причитающейся суммы дохода с учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной полученного дохода;
· выплату полученных от эмитентов/платежных агентов эмитентов/депозитариев-корреспондентов доходов согласно реквизитам, указанным в Анкете Депонента;
· информирование Депонентов о размерах и сроках выплаты доходов по ценным бумагам
эмитентов.
9.2.4. Источниками информации о доходах по ценным бумагам (дивидендах по акциям, процентах по облигациям и иным ценным долговым бумагам) для Депозитария являются сообщения:
· эмитентов ценных бумаг;
· реестродержателей;
· депозитариев - корреспондентов;
· платежных агентов;
9.2.5. Распределение и выплата дохода Депонентам производятся на основании данных материалов депозитарного учета на дату фиксации реестра, установленную эмитентом, а также на основании результатов сверки остатков ценных бумаг по счетам депо с информацией реестродержателя/депозитария-корреспондента на дату фиксации реестра. При этом изменения по счету Депонента (номинального держателя) в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг/депозитария-корреспондента являются первичными по отношению к изменениям, произошедшим по счету депо Депонента в материалах депозитарного учета Депозитария.
9.2.6. Выплата дохода по ценным бумагам, находящимся на различных счетах депо Депонента, производится отдельными платежами с обязательным указанием в назначении платежа типа счета депо, на котором находились данные ценные бумаги на дату фиксации реестра, либо одним платежом с обязательным указанием в назначении платежа размера отдельных сумм по каждому типу счета депо Депонента. Перечисление дохода по ценным бумагам на счета клиентов Депозитария-Депонента Депозитарием не производится.
9.2.7. Депозитарий производит выплату дохода по ценным бумагам Депоненту в течение пяти рабочих дней с момента поступления средств на корреспондентский счет Банка при условии соответствия величины полученного дохода величине причитающегося дохода, определяемой Депозитарием.
9.2.8. При несоответствии сумм полученного и причитающегося дохода Депозитарий самостоятельно запрашивает эмитента и выясняет причины вышеуказанного несоответствия.
9.2.9. В случае если эмитент производит частичную выплату дохода, выплата дохода Депоненту производится в течение пяти рабочих дней с момента поступления средств на корреспондентский счет Банка частично, пропорционально общей сумме причитающегося дохода.
9.2.10. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:
· за отсутствие, неполноту и/или недостоверность сведений о доходах, если данная информация не была предоставлена или предоставлялась в искаженном виде эмитентом/платежным агентом/реестродержателем/депозитарием-корреспондентом;
· за несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное несоответствие вызвано действиями эмитента/платежного агента эмитента;
· за неполучение Депонентом причитающегося дохода в случае непредоставления, несвоевременного предоставления или предоставления Депонентом некорректной информации об изменении платежных реквизитов или местонахождения Депонента.
9.2.11. Депозитарий имеет право потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для осуществления Депонентом имущественных прав, закрепленных ценными бумагами.
9.2.12. В случаях оплаты купона/погашения ценных бумаг Депонента Депозитарий направляет в адрес Депонента информационное письмо о наступлении сроков оплаты купона/погашения ценных бумаг. Если Депонент не намерен осуществлять действия, необходимые для оплаты купонов/погашения ценных бумаг, Депонент направляет в адрес Депозитария в течение одного рабочего дня с момента получения извещения соответствующее заявление об отказе в совершении действий, необходимых для оплаты купонов/погашения ценных бумаг, составленное в свободной форме, подписанное уполномоченными лицами Депонента и содержащее: наименование ценной бумаги, номер транша, код государственной регистрации, количество ценных бумаг и сумму номиналов ценных бумаг, не подлежащих погашению
. При отсутствии вышеуказанного заявления в установленные сроки
Депозитарий производит все необходимые действия для предъявления к оплате купонов/погашения ценных бумаг Депонента в одностороннем порядке.
9.2.13. Денежные средства в оплату купонов/погашение ценных бумаг, поступающие от эмитентов/реестродержателей/депозитариев-корреспондентов/платежных агентов, зачисляются на корреспондентский счет Банка.
9.2.14. Перечисление денежных средств в оплату купонов/погашение ценных бумаг может производиться как в рублях Российской Федерации, так и в иностранной валюте. Перечисление денежных средств в иностранной валюте производится с учетом требований валютного законодательства Российской Федерации, нормативных документов Банка России, а также нормативных документов Банка по валютному контролю.
9.2.15. В случае перечисления доходов эмитентом/платежным агентом эмитента непосредственно Депоненту или клиентам Депонента получение информации о размерах дохода, сроках и порядке выплаты производится Депонентом самостоятельно.
9.3. Обеспечение прав Депонента на участие в управлении акционерным обществом
9.3.1. Обеспечение прав Депонента на участие в управлении акционерным обществом представляет собой оказание Депозитарием соответствующих услуг, включая, но не ограничиваясь, следующим перечнем:
9.3.1.1. возможность личного участия Депонента в собрании акционеров эмитента посредством:
· своевременного предоставления эмитенту или уполномоченному эмитентом лицу информации о владельцах соответствующих ценных бумаг;
· информационного обеспечения Депонента в соответствии с п. 9.4 настоящих Условий.
· возможность делегирования прав по участию в собрании акционеров представителю Депозитария на основании поручения Депонента и Доверенности, выданной Депонентом представителю Депозитария на участие в собрании акционеров;
· возможность осуществления иных прав акционеров согласно действующему законодательству Российской Федерации, а именно:
· внесение предложений по формированию повестки собрания акционеров;
· выдвижение кандидатур в состав Совета директоров и/или ревизионную комиссию общества;
· получение информации об эмитенте (уставные документы эмитента, протоколы заседаний Совета директоров эмитента, материалы бухгалтерской отчетности, решения общих собраний акционеров и иные документы, предоставление которых акционеру предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации);
· получение списка зарегистрированных лиц в реестродержателе эмитента в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
9.4. Информационное обеспечение Депонентов
9.4.1. Полученная и структурированная информация о собраниях акционеров ежемесячно размещается на WEB-сайте Депозитария WWW. ***** . Источниками информации о собраниях акционеров для Депозитария являются сообщения:
· эмитентов;
· реестродержателей;
· депозитариев - корреспондентов;
· средств массовой информации (СМИ).
9.4.2. Извещение о предстоящем собрании акционеров содержит:
· наименование эмитента;
· дату проведения собрания акционеров;
· место проведения собрания акционеров;
· дату составления списка акционеров, имеющих право на участие в собрании;
· вопросы, включенные в повестку дня собрания акционеров;
· прочую информацию о собрании акционеров.
9.4.3. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за отсутствие/несвоевременное предоставление информации о собрании акционеров, если эмитент, его уполномоченный представитель или реестродержатель, в свою очередь, не предоставили/несвоевременно предоставили вышеуказанную информацию в адрес Депозитария.
9.4.4. Депонент самостоятельно отслеживает информацию о собраниях акционеров, размещаемую на WEB-сайте Депозитария. Депозитарий не несет ответственность за несвоевременное ознакомление Депонента с вышеуказанной информацией.
9.4.5. Предоставление информации об эмитенте, ценных бумагах эмитента, финансово-хозяйственной деятельности эмитента и прочей информации осуществляется Депозитарием на основании письменного запроса Депонента.
9.4.6. При получении от Депонента запроса о предоставлении информации об эмитенте, ценных бумагах эмитента и финансово-хозяйственной деятельности эмитента Депозитарий выступает посредником между эмитентом/реестродержателем/депозитарием-корреспондентом или иной организацией, располагающей сведениями, составляющими предмет запроса Депонента.
9.4.7. Депозитарий в течение трех рабочих дней с момента получения запроса Депонента направляет эмитенту/реестродержателю/депозитарию-корреспонденту запрос с просьбой о предоставлении требуемых документов.
9.4.8. Депонент возмещает все расходы, понесенные Депозитарием при получении требуемой информации, на основании счетов, выставляемых Депозитарием.
10. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ
10.1. Депозитарный договор (договор счета депо)
10.1.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг, является депозитарный договор.
10.1.2. Предметом депозитарного договора
является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
10.1.3. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.
10.1.4. Условия, которые должен содержать Депозитарный договор:
· однозначное определение предмета договора;
· порядок передачи Депонентом Депозитарию поручений о распоряжении ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
· обязанности Депозитария по выполнению поручений Депонента, сроки выполнения поручений;
· порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к владельцу;
· срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая право Депонента на расторжение договора с Депозитарием в одностороннем порядке;
· порядок и форму отчетности Депозитария перед Депонентом;
· указание на размер и порядок оплаты услуг Депозитария;
· порядок разрешения споров между Депонентом и Депозитарием;
· порядок возмещения убытков, причиненных Депозитарием Депоненту при неисполнении или ненадлежащем исполнении Депозитарием своих обязательств перед Депонентом.
10.1.5. Ряд вышеуказанных требований к содержанию депозитарного договора может быть реализован путем включения в текст ссылок на Условия осуществления депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью указанного договора.
10.2. Междепозитарные отношения
10.2.1. Договор о междепозитарных отношениях, помимо условий, содержащихся в пункте 10.1.4 настоящих Условий, должен предусматривать:
· процедуру получения, в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в Депозитарии-депоненте;
· обязанность сверки Депозитариями данных по ценным бумагам Депонентов, а также порядок и сроки проведения сверки.
10.2.2. Договор о междепозитарных отношениях должен также предусматривать обязанность Депозитария-депонента:
· направлять распоряжения по междепозитарному счету депо только при наличии соответствующего поручения своего Депонента или иного документа, который, согласно нормативно-правовым актам, может являться основанием для проведения депозитарной операции;
· не использовать междепозитарный счет депо, открытый по данному договору, иначе, как для хранения ценных бумаг своих Депонентов, с которыми имеются соответствующие договорные отношения.
10.2.3. Депозитарий может заключить договор с другим депозитарием в отношении ценных бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если депозитарный договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента.
10.2.4. Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг депонентов Депозитария-депонента на междепозитарном счете депо.
10.2.5. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным вещным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий удостоверение прав собственности или иного вещного права на соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца ценных бумаг.
10.3. Попечитель счета депо
10.3.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета (далее – Попечитель).
10.3.2. Попечитель действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними и/или доверенности Депонента. При назначении Попечителя Депонент поручает Попечителю отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций
по счету депо. В доверенности и/или договоре указываются операции, распоряжения на выполнение которых уполномочен выдавать Попечитель Депозитарию.
10.3.3. С момента назначения Попечителя Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением административных поручений.
10.3.4. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.
10.3.5. По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя.
10.3.6. Между Депозитарием и Попечителем должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю.
10.3.7. Договор, заключенный между Депозитарием и Попечителем должен содержать следующие основные положения:
· осуществление Депозитарием всех операций по счетам депо Депонентов, назначивших Попечителя, только на основании поручений, оформленных Попечителем, за исключением случаев, когда депозитарным договором предусмотрено иное;
· каждое поручение, поданное Попечителем в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю Депонентом;
· обязательство Попечителя осуществлять свою деятельность в строгом соответствии с настоящими Условиями и заключенными с Депонентами договорами (при наличии таковых).
10.3.8. Договор, заключенный между Депозитарием и Попечителем должен предусматривать ответственность Попечителя за:
· соответствие поручений, подаваемых им в Депозитарий, поручениям, распоряжениям и запросам, полученным Попечителем от Депонента, правильность и достоверность другой информации, предоставляемой Депозитарию;
· предоставление и своевременное изменение анкетных данных Депонента, по счету (счетам) депо которого он является Попечителем;
· передачу Депоненту отчетов и выписок по счету депо и иных получаемых от Депозитария документов;
· своевременность и правильность передачи Депоненту информации и документов, полученных от Депозитария;
· полноту и правильность данных о контрагенте Депонента по сделке, предусматривающей переход права собственности на ценные бумаги;
· сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на депонируемые ценные бумаги.
10.4. Оператор счета депо
10.4.1. Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо (далее – Оператор).
10.4.2. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, если иное не оговорено в доверенности, выданной Депонентом Оператору.
10.4.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.
10.4.4. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом данного юридического лица
, осуществляющего иную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе назначить оператором своего счета депо либо раздела счета депо само юридическое лицо.
10.4.5. Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи Оператору соответствующей доверенности.
10.4.6. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.
10.5. Распорядитель счета депо
С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо (раздела счета депо).
11. ТАРИФЫ НА УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ
11.1. Оплата услуг Депозитария осуществляется в соответствии с тарифами (Приложение 23).
11.2. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария могут быть регламентированы отдельным соглашением между Депозитарием и Депонентом или Попечителем счета.
12. ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНФОРМАЦИИ
12.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением депозитарной деятельности. Указанная информация является конфиденциальной.
12.2. Конфиденциальная информация может быть предоставлена только самим Депонентам или их уполномоченным представителям, а также лицензирующим органам при проведении проверок деятельности Депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
12.3. В случае разглашения Депозитарием конфиденциальной информации лицо, права которого нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных ему убытков.
13. МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ И ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ
13.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.
13.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение трех лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее пяти лет с момента передачи в архив.
13.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.
13.4. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария.
14. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ДЕПОЗИТАРИЯ
14.1. Контроль за деятельностью Депозитария осуществляется государственными регулирующими органами, саморегулируемой организацией «Национальная фондовая ассоциация» (НФА), членом которой Банк является, контролером Банка на рынке ценных бумаг.
14.2. Контроль за деятельностью Депозитария осуществляется с целью обеспечения:
· соблюдения Депозитарием требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, правил и стандартов НФА, а также внутренних документов Депозитария;
· соблюдения Депозитарием прав и законных интересов Депонентов;
· обеспечения надлежащего исполнения депозитарных операций;
· обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов:
· обеспечения конфиденциальности сведений о Депонентах, ценных бумагах Депонентов, учитываемых в Депозитарии, и операциях Депонентов.
14.3. Контроль за деятельностью Депозитария со стороны лицензирующих органов осуществляется в соответствии с федеральным законодательством и нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг.
14.4. Контроль за деятельностью Депозитария со стороны НФА осуществляется на основании Устава и внутренних документов НФА.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
