Вестник банка России (стр. 7 )

официальные документы

Зарегистрировано
Министерством юстиции
Российской Федерации
13 сентября 2004 года
Регистрационный № 6018

25 августа 2004 года № 1494-У

УКАЗАНИЕ
О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации”

В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 августа 2004 года № 22) внести в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации” (с изменениями), зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года, № 5488; 12 августа 2004 года, № 5970 (“Вестник Банка России” от 12 февраля 2004 года № 12—13, от 19 августа 2004 года № 50), следующие изменения:

1. В приложении 1:

1.1. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409134 “Расчет собственных средств (капитала)” дополнить пунктом следующего содержания:

“3. Территориальное учреждение Банка России в случаях, установленных нормативными актами Банка России, вправе потребовать от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты.”.

1.2. Абзац третий пункта 7 раздела 3 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409202 “Отчет о кассовых оборотах” изложить в следующей редакции:

“В последующем эти сведения сверяются с данными граф 5 и 11 Раздела 2 отчетности по форме 0409601 “Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте”. При возникновении отклонений выясняются причины и вносятся соответствующие изменения в отчетность в установленном порядке.”.

1.3. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409253 “Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее филиала)” дополнить формой отчетности 0409255 “Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и(или) эквайринга платежных карт” и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409255 “Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и(или) эквайринга платежных карт” в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

1.4. Форму отчетности 0409601 “Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте” и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409601 “Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте” изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.

1.5. Форму отчетности 0409652 “Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов” и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409652 “Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов” изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.

1.6. Признать утратившими силу:

форму отчетности 0409606 “Отчет об операциях по импортным контрактам” и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409606 “Отчет об операциях по импортным контрактам”;

форму отчетности 0409618 “Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов” и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409618 “Отчет Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов”;

форму отчетности 0409658 “Отчет об операциях по экспортным контрактам” и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409658 “Отчет об операциях по экспортным контрактам”;

форму отчетности 0409661 “Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации” и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409661 “Отчет об операциях по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации”;

форму отчетности 0409663 “Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами” и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409663 “Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами”.

1.7. После Порядка составления и представления отчетности по форме 0409652 “Отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов” дополнить:

формой отчетности 0409664 “Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках” и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409664 “Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках” в редакции приложения 4 к настоящему Указанию;

формой отчетности 0409665 “Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки” и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409665 “Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки” в редакции приложения 5 к настоящему Указанию;

формой отчетности 0409667 “Отчет о внесении и возврате сумм резервирования” и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409667 “Отчет о внесении и возврате сумм резервирования” в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.

2. В приложении 2:

2.1. Графу 2 строки 34 “Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте (код формы 0409601)” изложить в следующей редакции:

“Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте (код формы 0409601)”.

2.2. Признать утратившими силу:

строку 36 “Отчет об операциях по импортным контрактам (код формы 0409606)”;

строку 42 “Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами (код формы 0409663); Информация об изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение отчетного месяца”.

2.3. Строки 39, 40 и 41 изложить в следующей редакции:

“	39	Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы 0409664)	Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Указание Банка России от 01.01.01 года № 1376-У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации”
	40	Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки (код формы 0409665)	Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Указание Банка России от 01.01.01 года № 1376-У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации”
	41	Отчет о внесении и возврате сумм резервирования (код формы 0409667)	Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Указание Банка России от 01.01.01 года № 1376-У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк
				Российской Федерации”	”.

2.4. Строку 46 “Информация о договорах и о нарушениях валютного законодательства” изложить в следующей редакции:

“	46	Паспорта сделок, ведомости банковского контроля (по перечню паспортов сделок, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде)	Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Инструкция Банка России от 01.01.01 года № 117-И “О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок”; Положение Банка России от 1 июня 2004 года № 258-П “О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций по внешнеторговым сделкам и осуществлением уполномоченными банками контроля
				за проведением валютных операций”	”.

2.5. Дополнить строками 46а и 46б следующего содержания:

“	46а	Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую рублей (в иностранной валюте — на сумму, эквивалентную рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)	Уполномоченные банки (их филиалы) — не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; многофилиальные кредитные организации — уполномоченные банки — в Департамент валютного регулирования и валютного контроля не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным	Инструкция Банка России от 01.01.01 года № 113-И “О порядке открытия, закрытия, организации работы обменных пунктов и порядке осуществления уполномоченными банками отдельных видов банковских операций и иных сделок с наличной иностранной валютой и валютой Российской Федерации, чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц”, зарегистрирована Минюстом России 2 июня 2004 года № 000 (“Вестник Банка России” от 9 июня 2004 года № 33)
	46б	Информация из базы данных по валютным операциям (по перечню операций, устанавливаемому Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России) (в электронном виде)	Не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Инструкция Банка России от 01.01.01 года № 117-И “О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций
				и оформления паспортов сделок”	”.

2.6. Дополнить строкой 68а следующего содержания:

“	68а	Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и(или) эквайринга платежных карт (код формы 0409255)	В течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и(или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее	Указание Банка России от 01.01.01 года № 1376-У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк
			присланных отчетах	Российской Федерации”	”.

3. Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной в приложении 2 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У “О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации”, за исключением подпункта 2.5 настоящего Указания, с 1 октября 2004 года.

Подпункт 2.5 настоящего Указания вступает в силу и применяется при составлении и представлении отчетности кредитными организациями с 1 ноября 2004 года.

Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении и представлении кредитными организациями раздела III формы отчетности 0409664 “Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках” с 1 января 2005 года.

4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в “Вестнике Банка России”.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С. М. ИГНАТЬЕВ

Приложение 1
к Указанию Банка России от 01.01.01 года
“О внесении изменений в Указание Банка России
от 01.01.01 года
“О перечне, формах и порядке составления и представления
форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации”

Банковская отчетность

Код территории	Код кредитной организации (филиала)
по ОКАТО	по ОКПО	основной государственный регистрационный номер	регистрационный номер (/порядковый номер)	БИК

СВЕДЕНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ О НАЧАЛЕ (ЗАВЕРШЕНИИ) ЭМИССИИ И(ИЛИ) ЭКВАЙРИНГА ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ

Наименование кредитной организации_________________________________________________

Почтовый адрес_____________________________________________________________________

Код формы 0409255
На нерегулярной основе

Номер строки	Дата формирования	Вид деятельности	Платежная система с использованием карт	Начало деятельности	Завершение деятельности	Тип платежной	Статус кредитной	Расчетная организация	Вид карты	Совмещена с другой платежной системой
	строки	кредитной организации	условный код	наименование			системы	организации в платежной системе	статус расчетной организации	код расчетной организации	наименование	условный код	наименование	условный код	наименование
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16

Руководитель (Ф. И.О.)