Для открытия счета депо между Депонентом и Депозитарием заключается договор. В зависимости от вида открываемого Депоненту счета депо заключаются договоры следующих видов:
- для открытия счета депо владельца – депозитарный договор;
- для открытия счета депо номинального держателя (междепозитарного счета депо) – договор о междепозитарных отношениях;
- для открытия счета депо доверительного управляющего – договор счета депо доверительного управляющего
;
- для открытия казначейского счета депо эмитента – договор казначейского счета депо эмитента;
- для открытия счета депо иностранного номинального держателя – договор счета депо иностранного номинального держателя;
- для открытия счета депо иностранного уполномоченного держателя – договор счета депо иностранного уполномоченного держателя.
Договор со стороны Депонента – физического лица или индивидуального предпринимателя подписывается указанным лицом, его законным представителем или его представителем, действующим на основании доверенности. Доверенность, выданная от имени Депонента – физического лица, должна быть удостоверена нотариально либо иным способом, предусмотренным настоящими Условиями.
Договоры со стороны Депонента – юридического лица
подписываются руководителем юридического лица либо иным лицом, имеющим соответствующие полномочия. Если полномочия представителя Депонента основаны на доверенности, Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, подтверждающей полномочия этого лица на подписание соответствующих договоров.
5.1.2. Юридическое лицо для открытия счета депо предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- договор соответствующего вида, подписанный со стороны юридического лица, в 2 экземплярах;
- письменное заявление на открытие счета депо (Приложение -2), подписанное руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенное печатью юридического лица (для нерезидентов РФ – если печать имеется);
- анкету Депонента (Приложение -4), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенную печатью юридического лица (для нерезидентов РФ – если печать имеется);
- дополнительные сведения о юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01 г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение -13), подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью юридического лица (для нерезидентов РФ – если печать имеется). Предоставление данных сведений не требуется, если Депонент является органом государственной власти Российской Федерации или органом государственной власти субъекта Российской Федерации.
5.1.3. Юридическое лицо – резидент Российской Федерации, помимо документов, перечисленных в п. 5.1.2 настоящих Условий, предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- нотариально заверенные копии учредительных документов, соответствующие требованиям, предъявляемым действующим законодательством к организационно-правовым формам;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
- нотариально заверенную копию лицензии на осуществление банковских операций (для кредитных организаций);
- оригинал карточки с образцами нотариально заверенных подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре;
- копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
- заверенный уполномоченным лицом и печатью юридического лица документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности, либо нотариально заверенную копию такого документа;
- сведения о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (для кредитных организаций);
- копии страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, документов, удостоверяющих личности всех лиц, включенных в карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, лиц, имеющих право распоряжаться счетом депо, передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо; иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно предоставляют копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов;
- копии свидетельств (при наличии) о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации всех лиц, включенных в карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати организации, лиц, имеющих право распоряжаться счетом депо, передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо;
- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей, подтверждающих полномочия лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица на основании доверенности;
- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности – для открытия счета депо номинального держателя;
- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
– для открытия счета депо доверительного управляющего.
Дополнительно к вышеперечисленным документам юридическое лицо – резидент Российской Федерации вправе по своему усмотрению предоставить в Депозитарий нотариально заверенные копии документов, подтверждающих наличие у юридического лица статуса квалифицированного инвестора в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Филиалы юридических лиц – резидентов Российской Федерации дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют нотариально заверенные копии следующих документов:
- выписки из решения уполномоченного органа юридического лица о создании филиала;
- доверенности на руководителя филиала, выданной от имени руководителя юридического лица, подтверждающей полномочия руководителя филиала;
- положения о филиале.
5.1.4. Депонент, являющийся органом государственной власти Российской Федерации или органом государственной власти субъекта Российской Федерации, помимо документов, перечисленных в п. 5.1.2 настоящих Условий, за исключением документа, предоставление которого не требуется в оговоренном в п. 5.1.2 случае, предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- копии законодательных и нормативных правовых актов, определяющих правовое положение, цели создания и деятельности Депонента;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
- копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
- копию документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности;
- оригинал карточки с образцами нотариально заверенных подписей уполномоченных лиц и оттиска печати Депонента, оформленной в соответствии с требованиями законодательства, в одном экземпляре.
5.1.5. Юридическое лицо – нерезидент Российской Федерации, помимо документов, перечисленных в п. 5.1.2 настоящих Условий, предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации, легализованного в консульской службе Министерства иностранных дел Российской Федерации (МИД России) или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным нотариально или консульской службой МИД России;
- нотариально заверенные копии учредительных документов, легализованных в консульской службе МИД России или апостилированных, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным нотариально или консульской службой МИД России;
- нотариально заверенную копию документа, подтверждающего назначение на должность лица (лиц), имеющего (имеющих) право в соответствии с учредительными документами действовать от имени юридического лица без доверенности, легализованного в консульской службе МИД России или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным нотариально или консульской службой МИД России;
- оригинал карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (если печать имеется), заверенными нотариально, консульской службой МИД России или заверенными официальным органом страны регистрации юридического лица с проставлением апостиля, в одном экземпляре (если карточка составлена на иностранном языке, к ней прилагается перевод на русский язык, заверенный нотариально или консульской службой МИД России);
- копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (если имеется);
- сведения о принимаемых мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (для кредитных организаций);
- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей, подтверждающих полномочия лиц, действующих от имени юридического лица на основании доверенности, легализованных в консульской службе МИД России или апостилированных, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным нотариально или консульской службой МИД России;
- копии страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, документов, удостоверяющих личности всех лиц, включенных в карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, лиц, имеющих право распоряжаться счетом депо, передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо; иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно предоставляют копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов;
- копии свидетельств (при наличии) о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации всех лиц, включенных в карточку с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица, лиц, имеющих право распоряжаться счетом депо, передавать в Депозитарий поручения на осуществление операций по счету депо на основании доверенности, а также лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо;
- копию документа, подтверждающего право юридического лица – нерезидента РФ на осуществление деятельности по учету и переходу прав на ценные бумаги в интересах других лиц в соответствии с правом страны, где учреждено юридическое лицо, легализованного в консульской службе МИД России или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным нотариально или консульской службой МИД России, либо заявление юридического лица, подписанное его уполномоченным лицом, о наличии у него права на осуществление указанной деятельности – для открытия счета депо иностранного номинального держателя;
- копию документа, подтверждающего право юридического лица – нерезидента РФ на осуществление от своего имени и в интересах других лиц любых юридических и фактических действий с ценными бумагами, собственниками которых являются другие лица, а также на осуществление прав, закрепленных такими ценными бумагами, в соответствии с правом страны, где учреждено юридическое лицо, легализованного в консульской службе МИД России или апостилированного, на языке оригинала с переводом на русский язык, заверенным нотариально или консульской службой МИД России, либо заявление юридического лица, подписанное его уполномоченным лицом, о наличии у него права на осуществление указанной деятельности – для открытия счета депо иностранного уполномоченного держателя.
Документы, предоставляемые юридическим лицом-нерезидентом, могут быть заверены как российским нотариусом, так и нотариусом страны, с которой у Российской Федерации имеется действующий межгосударственный договор (соглашение) о правовой помощи, содержащий (содержащее) соответствующие нормы.
Допускается предоставление юридическим лицом-нерезидентом документов без апостиля или легализации при наличии действующего межгосударственного договора (соглашения) о правовой помощи между Российской Федерацией и страной юридического лица-нерезидента, содержащего положение о действительности официальных документов такой страны на территории Российской Федерации без дополнительного удостоверения. В этом случае юридическое лицо-нерезидент предоставляет оригиналы или копии документов, удостоверенные официальным органом или нотариусом страны юридического лица-нерезидента или российским нотариусом, с приложением перевода на русский язык, заверенного официальным органом или нотариусом страны юридического лица-нерезидента или российским нотариусом.
Допускается предоставление юридическим лицом-нерезидентом доверенностей без апостиля или легализации при условии, что доверенность составлена на русском языке и оформлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
При открытии счета депо кредитной организации-нерезиденту допускается предоставление вместо карточки с образцами подписей альбома образцов подписей уполномоченных лиц, оформленного в соответствии с обычаями делового оборота.
5.1.6. Юридические лица, не имеющие счетов депо во Внешэкономбанке, но имеющие во Внешэкономбанке банковские счета или состоящие с Внешэкономбанком в договорных отношениях, вправе предоставить в Депозитарий для открытия счета депо следующие документы:
- документы, указанные в п. 5.1.2 настоящих Условий;
- письмо, содержащее указание об использовании для открытия счета депо документов Депонента, ранее предоставленных им во Внешэкономбанк для открытия банковского счета или заключения договора, с указанием наименования и/или реквизитов счета и/или договора;
- документы, указанные в пп. 5.1.3, 5.1.4, 5.1.5 настоящих Условий (в зависимости от статуса Депонента), которые не были ранее предоставлены Депонентом во Внешэкономбанк для открытия банковского счета или заключения договора;
- оригинал карточки с нотариально заверенными образцами подписей и оттиска печати Депонента или письмо об использовании по счету депо карточки, ранее предоставленной Депонентом во Внешэкономбанк для открытия банковского счета или заключения договора, с указанием наименования и/или реквизитов счета и/или договора.
5.1.7. Физическое лицо для открытия счета депо предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- депозитарный договор, подписанный со стороны Депонента, в двух экземплярах;
- письменное заявление на открытие счета депо (Приложение -2А);
- анкету Депонента (Приложение -4А);
- документ, удостоверяющий личность;
- дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01 г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение -13А);
- копию свидетельства о постановке физического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии).
Физические лица – иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно к вышеперечисленным документам предоставляют копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов.
Представитель физического лица – гражданина Российской Федерации при обращении в Депозитарий для открытия счета депо указанному лицу предоставляет в Депозитарий нотариально удостоверенную доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию), подтверждающую его полномочия на совершение необходимых действий от имени физического лица – владельца счета депо, документ, удостоверяющий личность представителя, копии свидетельств (если имеются) о постановке представителя и владельца счета депо на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, нотариально заверенные копии страниц документа, удостоверяющего личность владельца счета депо, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, и оригинал карточки с нотариально заверенным образцом подписи владельца счета депо.
Представитель физического лица – иностранного гражданина при обращении в Депозитарий для открытия счета депо указанному лицу предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- удостоверенную российским нотариусом, или легализованную в консульской службе МИД России, или апостилированную доверенность (оригинал или нотариально заверенную копию), подтверждающую полномочия представителя на совершение необходимых действий от имени иностранного гражданина – владельца счета депо (если доверенность составлена на иностранном языке, к ней прилагается перевод на русский язык, заверенный российским нотариусом, консульской службой МИД России или официальным органом иностранного государства с проставлением апостиля);
- документ, удостоверяющий личность представителя;
- копии свидетельств (если имеются) о постановке представителя и владельца счета депо на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
- заверенные российским нотариусом, консульской службой МИД России или официальным органом иностранного государства с проставлением апостиля копии страниц документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина – владельца счета депо, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства;
- оригинал документа с образцом подписи иностранного гражданина – владельца счета депо, заверенным российским нотариусом, консульской службой МИД России или официальным органом иностранного государства с проставлением апостиля (если документ составлен на иностранном языке, к нему прилагается перевод на русский язык, заверенный российским нотариусом, консульской службой МИД России или официальным органом иностранного государства с проставлением апостиля).
При наличии действующего межгосударственного договора (соглашения) о правовой помощи между Российской Федерацией и страной гражданства иностранного гражданина, содержащего положение о действительности официальных документов такой страны на территории Российской Федерации без дополнительного удостоверения, представитель иностранного гражданина вправе предоставить в Депозитарий документы, удостоверенные официальным органом страны гражданства иностранного гражданина, с приложением в установленных случаях перевода на русский язык, заверенного официальным органом страны гражданства иностранного гражданина, без дополнительной легализации или проставления апостиля.
Представитель физического лица без гражданства предоставляет в Депозитарий документы, определенные настоящими Условиями для представителей граждан Российской Федерации или представителей иностранных граждан, в зависимости от страны постоянного пребывания (проживания) лица без гражданства.
Представители, являющиеся иностранными гражданами или лицами без гражданства, дополнительно предоставляют копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов.
При личном обращении в Депозитарий Депонент – физическое лицо и/или его уполномоченные представители в присутствии работника Депозитария проставляют образцы своих подписей в карточке с образцами подписей. Карточка оформляется на бланке формы 0401026 по ОКУД в соответствии с требованиями, установленными нормативными документами Центрального банка Российской Федерации. Подлинность собственноручных подписей Депонента и его уполномоченных представителей удостоверяется работником Депозитария, в присутствии которого совершены указанные подписи.
5.1.8. Индивидуальный предприниматель для открытия счета депо предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- депозитарный договор, подписанный Депонентом, в двух экземплярах;
- письменное заявление на открытие счета депо (Приложение -2А);
- анкету Депонента (Приложение -4А);
- дополнительные сведения о Депоненте – физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01 г.
«Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение
№ 1-13А);
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;
- нотариально заверенные копии лицензий (патентов), выданных индивидуальному предпринимателю в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента) (при наличии);
- копию справки Росстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов;
- карточку с нотариально заверенными образцами подписей индивидуального предпринимателя и его уполномоченных представителей и оттиска печати (если печать имеется);
- оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей, подтверждающих полномочия представителей индивидуального предпринимателя;
- копии страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, документов, удостоверяющих личности индивидуального предпринимателя и его уполномоченных представителей, в том числе лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо; иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно предоставляют копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии у них таких документов;
- копии свидетельств (при наличии) о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации индивидуального предпринимателя и его уполномоченных представителей, в том числе лица, обратившегося в Депозитарий для открытия счета депо.
5.1.9. В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:
· для граждан Российской Федерации:
- паспорт гражданина Российской Федерации;
- свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина – для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;
- общегражданский заграничный паспорт;
- паспорт моряка;
- удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
- временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
- иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность;
· для иностранных граждан:
- паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;
· для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации:
- вид на жительство в Российской Федерации;
· для иных лиц без гражданства:
- документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
- разрешение на временное проживание;
- вид на жительство;
- иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.
5.1.10. В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, подтверждающими право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, являются:
- вид на жительство;
- разрешение на временное проживание;
- виза;
- иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
5.1.11. Депоненты, имеющие счет (счета) депо в Депозитарии, для открытия дополнительного счета депо предоставляют в Депозитарий заявление на открытие счета депо (Приложения № 1-2, 1-2А), анкету Депонента (Приложения № 1-4, 1-4А) и два экземпляра договора, подписанных Депонентом. Предоставление иных документов, предусмотренных настоящими Условиями, требуется только в случае, если такие документы не были ранее предоставлены в Депозитарий.
5.1.12. Депозитарий письменно информирует Депонента об открытии счета депо не позднее следующего рабочего дня после даты открытия с указанием номера счета депо, реквизитов договора, на основании которого открыт счет, и даты открытия.
5.1.13. Использование Депонентом счета депо возможно с момента его открытия, при этом открытие счета депо необязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг.
5.1.14. В целях соблюдения требований законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Депозитарий осуществляет идентификацию Депонентов, представителей Депонентов, в том числе операторов, попечителей, распорядителей счетов депо, и (или) выгодоприобретателей в установленном во Внешэкономбанке порядке. Идентификация не проводится в отношении органов государственной власти Российской Федерации и органов государственной власти субъектов Российской Федерации.
5.2. Требования к оформлению карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента – юридического лица
Предоставляемая Депонентом в Депозитарий к счету депо карточка с образцами подписей и оттиска печати Депонента должна быть оформлена с соблюдением порядка, установленного нормативными документами Центрального банка Российской Федерации. Данное требование не является обязательным для юридических лиц – нерезидентов РФ.
Подлинность собственноручных подписей лиц, обладающих правом первой или второй подписи, должна быть удостоверена нотариально или иным способом, предусмотренным настоящими Условиями.
В поле «Банк» карточки, изготовленной по форме, установленной нормативными документами Центрального банка Российской Федерации, должно быть указано полное или сокращенное наименование Внешэкономбанка. Карточки, содержащие в поле «Банк» наименование организации, отличной от Внешэкономбанка, Депозитарием не принимаются.
Не допускается прием от Депонентов копий карточек, в том числе нотариально удостоверенных копий.
При отсутствии в карточке лиц, имеющих право второй подписи, такая карточка принимается Депозитарием вместе с письмом Депонента, подписанным руководителем организации, подтверждающим отсутствие в штате бухгалтерского работника, или вместе с заверенной Депонентом копией приказа, подтверждающего возложение обязанностей по ведению бухгалтерского учета на лицо, обладающее правом первой подписи. При этом в карточке напротив поля «Вторая подпись» в полях «Фамилия, имя, отчество» и «Образец подписи» указывается, что лицо, наделенное правом второй подписи, отсутствует. Изложенные в данном абзаце требования не распространяются на юридических лиц – нерезидентов РФ.
Использование для счета депо Депонента карточки, предоставленной Депонентом к иным счетам Депонента во Внешэкономбанке, возможно только на основании письменного распоряжения Депонента, адресованного депозитарию Внешэкономбанка, подписанного руководителем или иным уполномоченным представителем организации-Депонента и заверенного печатью Депонента (если печать имеется).
Действие карточки, предоставленной Депонентом при открытии первого счета (счетов) депо, автоматически распространяется на все последующие счета депо Депонента при отсутствии иных указаний с его стороны.
Замена карточки с образцами подписей и оттиска печати производится Депонентом путем предоставления в депозитарий Внешэкономбанка новой карточки при сопроводительном письме, подписанном руководителем или иным уполномоченным представителем Депонента, с просьбой о приеме Депозитарием новой карточки к счету депо. В случае замены карточки, предоставленной Депонентом к другим счетам во Внешэкономбанке, действующей также в отношении счета депо, Депонент направляет в депозитарий Внешэкономбанка письмо, подписанное руководителем или иным уполномоченным представителем Депонента, с уведомлением о замене карточки и просьбой использовать по счету депо новую карточку.
5.3. Порядок назначения оператора счета депо, попечителя счета депо, распорядителя счета депо
5.3.1. Депонент вправе назначить оператора, попечителя, распорядителя своего счета депо в Депозитарии.
5.3.2. Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированного в Депозитарии договора оператора счета депо с Депонентом и/или доверенности, выданной Депонентом оператору счета депо, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо в рамках установленных договором и/или доверенностью полномочий.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров и/или доверенностей выполнение обязанностей оператора его счета депо, разграничив при этом их полномочия.
Для назначения оператора счета депо Депонент заключает договор с оператором счета депо, в котором поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по счету депо, и/или выдает оператору счета депо соответствующую доверенность. В договоре должен быть указан порядок расторжения договора. В Депозитарий Депонент передает оригинал или нотариально заверенную копию договора с оператором счета депо и/или оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, а также распоряжение о назначении оператора счета депо (Приложение -5), содержащее перечень полномочий оператора счета депо. Депонент также предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- анкету оператора счета депо (Приложение -6);
- документы оператора счета депо и его уполномоченных представителей в соответствии с перечнем, приведенным в п. 5.1.3 (для резидентов РФ) или п. 5.1.5 (для нерезидентов РФ) настоящих Условий;
- дополнительные сведения о юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01 г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение -13), подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью организации.
Если оператор счета депо действует на основании доверенности, то доверенности на его представителей должны быть нотариально удостоверены как доверенности, выданные в порядке передоверия.
5.3.3. Попечитель счета депо – юридическое лицо, имеющее право на основании зарегистрированного в Депозитарии договора между попечителем счета депо и Депонентом и/или доверенности, выданной Депонентом попечителю счета депо, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций
по счету депо Депонента в рамках установленных договором и/или доверенностью полномочий. В качестве попечителей счетов депо могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
По одному счету депо не может быть назначено более одного попечителя. С момента назначения попечителя Депонент утрачивает право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента.
Между Депозитарием и попечителем счета депо заключается договор с попечителем счета депо.
Для назначения попечителя счета депо Депонент заключает договор с попечителем счета депо, в котором поручает последнему отдавать распоряжения на выполнение определенных операций по счету депо Депонента, и/или выдает попечителю счета депо соответствующую доверенность. В договоре должен быть указан порядок расторжения договора. Депонент передает в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию договора с попечителем счета депо и/или оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, а также распоряжение о назначении попечителя счета депо (Приложение -5), содержащее перечень полномочий попечителя счета депо. Депонент также предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- анкету попечителя счета депо (Приложение -6);
- документы попечителя счета депо и его уполномоченных представителей в соответствии с перечнем, приведенным в п. 5.1.3 настоящих Условий;
- дополнительные сведения о юридическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с положением Банка России от 01.01.01 г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение -13), подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом и заверенные печатью организации;
- нотариально заверенную копию (заверенные копии) лицензии (лицензий) профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной (выданных) попечителю счета депо.
Если попечитель счета депо действует на основании доверенности, то доверенности на его представителей должны быть нотариально удостоверены как доверенности, выданные в порядке передоверия.
5.3.4. Распорядитель счета депо – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий. Назначение распорядителя счета депо (раздела счета депо) осуществляется путем выдачи Депонентом доверенности (примерный образец – Приложения № 1-10, 1-10А) распорядителю на право распоряжения счетом депо (разделом счета депо).
Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий. Оригинал доверенности хранится в Депозитарии.
Депонент предоставляет в Депозитарий также следующие документы распорядителя счета депо:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
