Типовые условия осуществления внешэкономбанком депозитарной деятельности (стр. 6 )

В случае Компенсации доходов по ценным бумагам, находящимся на счете Депонента в промежуток между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов по ценным бумагам
, Депозитарий в Дату валютирования операции направляет Депоненту сообщение СВИФТ формата МТ566 «Подтверждение корпоративного события», в котором указываются сумма, подлежащая компенсации, дата валютирования (списания/зачисления денежных средств), основные параметры операции.

В Фактическую дату платежа Депозитарий осуществляет перевод денежных средств на счета Депонентов по каждой Положительной компенсации.

В случае наличия у Депонента как Положительных, так и Отрицательных компенсаций по одним и тем же ценным бумагам платеж осуществляется на сумму разницы между компенсациями.

Если у Депонента сумма дохода и/или сумма Положительных компенсаций по одним и тем же ценным бумагам меньше суммы Отрицательных компенсаций, Депозитарий не позднее следующего рабочего дня информирует о данном факте Депонента. Депонент обязан в течение 3 рабочих дней с даты получения соответствующего извещения от Депозитария возместить недостающую сумму путем перевода денежных средств на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ или предоставить письменное поручение на списание требуемой суммы с валютного счета Депонента во Внешэкономбанке.

В случае каких-либо расхождений данных Депозитария с данными Euroclear Bank Депозитарий оставляет за собой право не производить выплат как сумм купонного дохода/основного долга, так и компенсаций до полного урегулирования расхождений.

Порядок, форма и сроки проведения компенсационных выплат по операциям Депонентов на внутренних рынках зарубежных стран могут отличаться от изложенных выше. При получении от МРКЦ информации о Компенсации доходов по ценным бумагам Депозитарий информирует Депонента о необходимости и порядке проведения Компенсации в соответствии с правилами рынка. Дополнительную информацию о порядке проведения Компенсаций при проведении расчетов на внутренних рынках зарубежных стран Депонент может получить от Депозитария по письменному запросу.

6.3.7. Осуществление через МРКЦ операций с депозитарными расписками и другими ценными бумагами, обращающимися на фондовом рынке США

Депозитарий предоставляет возможность Депонентам осуществлять расчеты с ценными бумагами, обращающимися на фондовом рынке США и обслуживаемыми расчетно-клиринговой системой США DTCC (далее – DTCC).

Расчеты по депозитарным распискам, обращающимся на внутреннем фондовом рынке США и учитываемым в DTCC, осуществляются Депозитарием через счета Внешэкономбанка в международных расчетно-клиринговых центрах Euroclear Bank и Clearstream Banking, указанных в п. 5.3.1.

При наличии отдельного субсчета, открытого на имя Внешэкономбанка в МРКЦ для осуществления операций данного Депонента, допускается осуществление операции через субсчет.

Расчеты по ценным бумагам в DTCC осуществляются через Euroclear Bank и Clearstream Banking с использованием счетов следующих банков-корреспондентов МРКЦ.

	Euroclear Bank	Clearstream Banking
Наименование банка-корреспондента	JPMorgan Chase Bank, NY	Citibank, N. A., NY
Номер счета банка-корреспондента в DTCC	00902	00908
Номер счета МРКЦ в банке-корреспонденте	G54115/EURO22870	089154

Депозитарий осуществляет следующие операции с депозитарными расписками
:

·  расчеты по операциям «получение/поставка ценных бумаг без платежа»;

·  расчеты по операциям «получение/поставка ценных бумаг против платежа» с Подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента;

·  расчеты по операциям «получение/поставка ценных бумаг против платежа» с Прямым подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ.

Основанием для проведения операций через МРКЦ является направленное в Депозитарий поручение Депонента (формы поручений на бумажном носителе приведены в пункте 5.3.4 Условий), которое должно содержать следующие обязательные реквизиты:

·  наименование Депонента и его счет депо в Депозитарии;

·  вид операции;

·  дату валютирования;

·  дату торгов;

·  наименование ценной бумаги, ее ISIN-код;

·  валюту и количество ценных бумаг (номинал);

·  наименование контрагента и его счет в DTCC;

·  валюту и сумму расчетов (для операций «покупка/продажа ценных бумаг против платежа»);

·  иные реквизиты, обусловленные требованиями местного рынка.

В соответствии с правилами проведения расчетов в DTCC существует возможность аннуляции операции контрагентом-получателем ценных бумаг в течение 48 часов с момента завершения расчетов по операции. При аннуляции операции в форме «поставка ценных бумаг против платежа» со счета Депонента-продавца ценных бумаг списываются денежные средства. В этом случае МРКЦ списывает соответствующие денежные средства со счетов Внешэкономбанка и возвращает на них ценные бумаги, а также направляет Внешэкономбанку подтверждение о проведении обратных расчетов по операции.

С учетом вышеизложенного порядка Депозитарий зачисляет денежные средства, поступающие на счета Внешэкономбанка в МРКЦ от операций «поставка ценных бумаг против платежа», совершаемых через DTCC, на счет Депонента во Внешэкономбанке или переводит на счета в других банках, согласно инструкциям Депонента, только по истечении 48 часов с момента получения Депозитарием от МРКЦ подтверждения об исполнении поручений и при отсутствии подтверждения о проведении обратных расчетов по операции.

В случае получения Депозитарием информации из МРКЦ о проведении обратных расчетов по операции Депозитарий в течение текущего операционного дня проводит аннуляцию операции и направляет Депоненту соответствующее подтверждение.

В случае недостаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента Депозитарий осуществляет направление инструкций в МРКЦ на поставку ценных бумаг только после получения подтверждений МРКЦ по операциям покупки ценных бумаг.

Операции в режиме «back-to-back» по операциям с расчетами в DTCC не осуществляются.

6.3.8. Проведение операций конвертации с депозитарными расписками, выпущенными нерезидентами

6.3.8.1. Термины и определения

В целях п. 6.3.8 настоящих Условий применяются следующие термины и определения:

Депозитарная расписка (ДР) представляет собой сертификат, выпущенный Банком-Кастодианом, который удостоверяет право держателя на соответствующее количество акций, депонированных на его счете собственника в Субдепозитарии. Расписка может удостоверять право на некоторое целое количество акций или на часть акции.

Сторонний депозитарий - депозитарий, в котором открыт счет депо номинального держателя Внешэкономбанка, предназначенный для получения акций Депонента для осуществления последующей конвертации.

Реестродержатель – организация, осуществляющая ведение реестра владельцев акций эмитента, на акции которого выпущены депозитарные расписки.

Банк-Кастодиан – иностранный банк, являющийся эмитентом депозитарных расписок. На счете собственника Банка-Кастодиана, открытого в Субдепозитарии, задепонированы акции.

Субдепозитарий – юридическое лицо
, действующее на основании договора как депозитарий для иностранного Банка-Кастодиана. В Субдепозитарии задепонированы акции на счете собственника Банка-Кастодиана.

6.3.8.2. Общие положения

Операции по конвертации депозитарных расписок в акции и акций в депозитарные расписки осуществляются Депозитарием в соответствии с требованиями действующего валютного законодательства о валютном регулировании и валютном контроле. Для проведения операций конвертации Депонент предоставляет в Депозитарий поручение свободного формата, содержащее следующие реквизиты:

-  наименование Депонента;

-  счет депо Депонента;

-  наименование операции (конвертация акций в ДР/конвертация ДР в акции);

-  наименование ДР, их ISIN-код;

-  количество ДР;

-  количество акций;

-  наименование эмитента акций;

-  код государственной регистрации акций.

Депозитарий списывает акции/депозитарные расписки со счета депо Депонента в Депозитарии Внешэкономбанка и зачисляет депозитарные расписки/акции на счет депо Депонента в Депозитарии Внешэкономбанка в полном объеме; частичное исполнение операции не допускается.

Депозитарий оставляет за собой право выбора МРКЦ, стороннего депозитария и т. д., через которые будет осуществляться операция по передаче акций/депозитарных расписок и зачислению депозитарных расписок/акций.

Депозитарий осуществляет операции по конвертации в соответствии с требованиями и порядком, установленными Банками-Кастодианами и их Субдепозитариями. В случае если требованиями Банка-Кастодиана установлено предоставление каких-либо дополнительных документов, Депозитарий предпринимает дальнейшие действия по конвертации только после получения от Депонента вышеуказанных документов.

6.3.8.3. Конвертация депозитарных расписок в акции

На основании поручения Депонента и при наличии депозитарных расписок на счете депо Депонента Депозитарий направляет в МРКЦ СВИФТ формата МТ542 «Поручение на поставку ценных бумаг без платежа» на перевод депозитарных расписок в Банк-Кастодиан с указанием реквизитов Внешэкономбанка для зачисления акций. В зависимости от требований Банка–Кастодиана в Банк-Кастодиан и его Субдепозитарий Депозитарием направляется поручение, содержащее все реквизиты по поставке депозитарных расписок и получению акций.

После получения подтверждения из международного расчетно-клирингового центра о списании депозитарных расписок Депозитарий направляет Депоненту соответствующее подтверждение и выписки не позднее следующего рабочего дня после получения подтверждения от МРКЦ.

На основании поручения Депозитария Банк-Кастодиан направляет своему Субдепозитарию подтверждение о получении депозитарных расписок и распоряжение об осуществлении перерегистрации акций в реестре.

После зачисления акций на счет номинального держателя Внешэкономбанка, открытого у Реестродержателя или в Стороннем депозитарии, Депозитарий направляет Депоненту соответствующее подтверждение и выписки не позднее следующего рабочего дня после получения соответствующего подтверждения.

6.3.8.4. Конвертация акций в депозитарные расписки

На основании поручения Депонента Депозитарий направляет Реестродержателю/Стороннему депозитарию поручение на проведение перерегистрации акций у Реестродержателя в пользу Субдепозитария Банка-Кастодиана, одновременно в Банк-Кастодиан и его Субдепозитарий Депозитарий направляет поручение, содержащее все реквизиты по поставке акций и получению депозитарных расписок.

После получения подтверждения от Реестродержателя/Стороннего депозитария о проведении перерегистрации акций Депозитарий направляет Депоненту соответствующее подтверждение не позднее следующего рабочего дня после получения указанного подтверждения.

Субдепозитарий направляет Банку-Кастодиану подтверждение о перерегистрации акций; на основании полученного подтверждения Банк-Кастодиан выпускает депозитарные расписки в соответствии с поручением Депозитария. В зависимости от условий обращения депозитарных расписок Депозитарий может направлять в МРКЦ СВИФТ формата МТ540 «Поручение на получение ценных бумаг без платежа».

После получения подтверждения из МРКЦ о зачислении депозитарных расписок Депозитарий осуществляет зачисление депозитарных расписок на счет депо Депонента и направляет ему соответствующее подтверждение.

В случае, если в течение периода перерегистрации акций в реестре на имя Субдепозитария программа конвертации акций в депозитарные расписки приостанавливает свое действие или Банк-кастодиан по каким-либо причинам отказал в выпуске депозитарных расписок и акции в обратном порядке перерегистрируются в номинальное держание Внешэкономбанка, Депонент обязан возместить Внешэкономбанку расходы по перерегистрации акций.

6.3.9. Корпоративные действия по ценным бумагам, учитываемым в МРКЦ

В рамках данного пункта Условий под корпоративными действиями понимаются мероприятия эмитента, направленные на реализацию прав по ценным бумагам (за исключением выплаты доходов) или изменение структуры ценных бумаг и требующие согласия Депонента.

По получении от эмитента информации о предстоящем корпоративном действии в отношении ценных бумаг, выпущенных данным эмитентом, МРКЦ направляет в Депозитарий соответствующее извещение. Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за датой получения извещения МРКЦ, направляет Депоненту, на счете депо которого учитываются вышеуказанные ценные бумаги, информационное сообщение с указанием крайнего срока подачи Депонентом поручения на участие в корпоративном действии.

Для участия в корпоративном действии Депонент направляет в Депозитарий поручение не позднее сроков, указанных в информационном сообщении Депозитария. Поручение на участие в корпоративном действии составляется Депонентом по форме Приложения № 3-15 или направляется по системе СВИФТ формата MT565 «Инструкция о корпоративном действии».

В случае несоблюдения Депонентами сроков подачи поручения на участие в корпоративном действии Депозитарий оставляет за собой право отказать Депоненту в приеме поручения на исполнение.

Поручения Депонентов на участие в корпоративном действии должны содержать следующие обязательные реквизиты:

-  наименование Депонента;

-  счет депо Депонента во Внешэкономбанке;

-  наименование корпоративного действия;

-  ISIN-код ценных бумаг, участвующих в корпоративном действии;

-  количество ценных бумаг, участвующих в корпоративном действии;

-  решение Депонента об участии в корпоративном действии и, при необходимости, форму участия в корпоративном действии.

В случае, если правилами проведения корпоративного действия МРКЦ предусматривается блокирование ценных бумаг на счетах депо Внешэкономбанка в МРКЦ, ценные бумаги блокируются Депозитарием на счетах депо Депонентов на основании подтверждения МРКЦ о блокировании ценных бумаг или выписки МРКЦ.

В поручении Депонента на участие в корпоративном действии указывается его согласие на блокирование ценных бумаг на время проведения корпоративного действия. Снятие блокирования осуществляется Депозитарием на основании соответствующего подтверждения МРКЦ о снятии блокирования с ценных бумаг или выписки МРКЦ.

В случае, если исполнение МРКЦ корпоративного действия предусматривает блокирование/списание ценных бумаг на счетах/со счетов депо Внешэкономбанка в МРКЦ, соответствующие ценные бумаги блокируются в разделе счета депо Депонента «Ценные бумаги, блокированные для проведения корпоративного события» или списываются Депозитарием со счета депо Депонента на основании подтверждения МРКЦ о блокировании/списании ценных бумаг или выписки МРКЦ.

6.3.10. Оформление применения налоговых льгот

Депозитарий оказывает услуги по содействию в оформлении документов для снижения ставки налога на доходы по иностранным ценным бумагам или возврата части ранее уплаченного налога на основании соответствующего поручения Депонента, составленного в произвольной форме. Оформление документов для получения налоговых льгот осуществляется в соответствии с законодательством страны эмитента ценных бумаг и правил МРКЦ. Дополнительная информация о порядке оформления документов для получения налоговых льгот направляется депоненту на основании соответствующего запроса.

6.3.11. Общие правила проведения расчетов через The Bank of New York Mellon

Для учета ценных бумаг и проведения расчетов по ценным бумагам через The Bank of New York Mellon, за исключением ценных бумаг, обращающихся на внутреннем рынке США, следует использовать счет Внешэкономбанка в The Bank of New York Mellon № 000. Для учета ценных бумаг, обращающихся на внутреннем рынке США, и проведения расчетов по этим ценным бумагам Депозитарий, в соответствии с требованиями The Bank of New York Mellon и в целях корректного оформления налоговых льгот на доходы по ценным бумагам, открывает для каждого Депонента на имя Внешэкономбанка отдельный счет в The Bank of New York Mellon. Открытие счета производится на основании заявления Депонента, составленного в произвольной форме. Указанный субсчет может использоваться Депонентом как для обслуживания ценных бумаг, обращающихся на внутреннем рынке США, так и по другим ценным бумагам, принятым на обслуживание в The Bank of New York Mellon.

Депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам через The Bank of New York Mellon в формах «получение/поставка ценных бумаг без платежа» и «получение/поставка ценных бумаг против платежа».

Денежные средства для проведения расчетов по операциям «получение ценных бумаг против платежа» могут переводиться на счет Внешэкономбанка в The Bank of New York Mellon путем подкрепления счета Внешэкономбанка в The Bank of New York Mellon денежными средствами в пределах остатка на денежном счете Депонента во Внешэкономбанке или путем прямого перевода Депонентом или другими лицами денежных средств на счет Внешэкономбанка в The Bank of New York Mellon из третьих банков.

Сроки подачи Депонентом инструкций в Депозитарий для осуществления расчетов по ценным бумагам через The Bank of New York Mellon могут отличаться по различным видам ценных бумаг и в каждом случае подлежат согласованию Депонентом с сотрудником Отдела расчетов по ценным бумагам Депозитария.

6.3.12. Проведение операций конвертации с российскими депозитарными расписками

6.3.12.1. В целях п. 6.3.12 настоящих Условий применяются следующие термины и определения:

Российская депозитарная расписка (РДР) – эмиссионные ценные бумаги
" href="/text/category/imennie_yemissionnie_tcennie_bumagi/" rel="bookmark">именная эмиссионная ценная бумага
, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.

Акции – представляемые ценные бумаги, являющиеся базовым активом
для выпуска РДР.

Эмитент РДР – депозитарий, созданный в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляющий выпуск РДР в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Реестродержатель РДР – Эмитент РДР, самостоятельно ведущий реестр владельцев выпускаемых им РДР, или специализированная организация-регистратор, осуществляющая деятельность по ведению реестра владельцев РДР на основании договора с Эмитентом РДР.

Сторонний депозитарий – депозитарий, в котором открыт счет депо номинального держателя Внешэкономбанка, используемый для получения/поставки РДР Депонента в результате проведения операций конвертации Акций в РДР и конвертации РДР в Акции.

Кастодиан – иностранный реестродержатель/депозитарий, осуществляющий учет прав на представляемые ценные бумаги и включенный в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6.3.12.2. Общие положения

Операции по конвертации РДР в Акции и Акций в РДР осуществляются Депозитарием в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг. Для проведения операций конвертации Депонент предоставляет в Депозитарий поручение свободного формата, содержащее следующие реквизиты:

- наименование Депонента;

- счет депо Депонента;

- наименование операции (конвертация Акций в РДР/конвертация РДР в Акции);

- наименование РДР, их ISIN-коды или номера государственной регистрации;

- наименование Акций, их ISIN-коды;

- количество РДР;

- количество Акций;

- наименование эмитента Акций.

Количество зачисляемых РДР/Акций должно быть строго пропорционально количеству списанных Акций/РДР с учетом коэффициента конвертации, частичное исполнение операции не допускается.

Депозитарий самостоятельно выбирает МРКЦ, Сторонний депозитарий, через которые будет осуществляться операция по передаче Акций/РДР и зачислению РДР/Акций.

Депозитарий осуществляет операции по конвертации в соответствии с требованиями и порядком, установленными Эмитентом РДР и Кастодианом.

6.3.12.3. Конвертация Акций в РДР

На основании поручения Депонента и при наличии Акций на счете депо Депонента Депозитарий направляет в МРКЦ СВИФТ-сообщение формата MT542 «Поставка ценных бумаг без платежа» на перевод Акций на счет депо Эмитента РДР у Кастодиана с указанием реквизитов Внешэкономбанка для зачисления РДР; одновременно Депозитарий направляет Эмитенту РДР или Стороннему депозитарию поручение, содержащее все реквизиты по поставке Акций и получению РДР.

После получения подтверждения из МРКЦ о списании Акций Депозитарий списывает Акции со счета депо Депонента и в день совершения операции направляет Депоненту соответствующее подтверждение и выписки.

На основании поручения Депозитария и подтверждения Кастодиана о получении Акций Эмитент РДР дает распоряжение на перерегистрацию РДР в реестре владельцев у Реестродержателя на лицевой счет Стороннего депозитария.

После зачисления РДР на счет депо номинального держателя Внешэкономбанка, открытый в Стороннем депозитарии, Внешэкономбанк зачисляет РДР на счет депо Депонента и в день совершения операции направляет Депоненту соответствующие подтверждение и выписки.

6.3.12.4. Конвертация РДР в Акции

На основании поручения Депонента Депозитарий направляет Стороннему депозитарию поручение на проведение перерегистрации РДР у Реестродержателя на лицевой счет Эмитента РДР, одновременно Депозитарий отправляет Эмитенту РДР или Стороннему депозитарию поручение, содержащее все реквизиты по поставке РДР и получению Акций.

После получения подтверждения от Стороннего депозитария о проведении перерегистрации РДР Депозитарий списывает РДР со счета депо Депонента и в день совершения операции направляет Депоненту соответствующие подтверждение и выписки.

Эмитент РДР отправляет Кастодиану инструкцию для поставки Акций; на основании указанной инструкции Кастодиан переводит Акции в соответствии с поручением Депозитария. Согласно порядку конвертации, установленному Эмитентом РДР, Депозитарий направляет в МРКЦ СВИФТ-сообщение формата МТ540 «Получение ценных бумаг без платежа» для зачисления Акций на счет депо номинального держателя Внешэкономбанка в МРКЦ.

После получения подтверждения из МРКЦ о зачислении Акций Депозитарий зачисляет Акции на счет депо Депонента и в день совершения операции направляет ему соответствующие подтверждение и выписки.

Если в течение периода перерегистрации РДР в реестре на имя Эмитента РДР Эмитент РДР приостанавливает поставку Акций в случаях, предусмотренных Решением о выпуске РДР, то РДР в обратном порядке перерегистрируются в реестре по поручению Эмитента РДР в номинальное держание Внешэкономбанка и Депонент обязан возместить Внешэкономбанку расходы по перерегистрации РДР.

6.4. Особенности проведения операций с векселями

6.4.1. Прием векселей на депозитарный учет и хранение

На обслуживание в Депозитарий принимаются векселя, проверку которых на факт выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих их законному обращению, возможно провести в г. Москве.

Инициатором процедуры приема векселей на обслуживание является Депонент Депозитария.

Депозитарий изучает находящуюся в открытом доступе информацию о векселедателе и выпускаемых им векселях и принимает решение о приеме или об отказе в приеме векселей на обслуживание.

Депозитарий вправе отказать в приеме векселей на обслуживание без указания причин на любой стадии приема и проверки векселей.

На депозитарный учет и хранение принимаются только векселя, срок оплаты которых не наступил.

Для зачисления векселей на счет депо Депонент вместе с векселями предоставляет в Депозитарий не позднее 14-00 операционного дня следующие документы:

1) поручение Депонента на предварительную проверку векселей у векселедателя и на дальнейшее зачисление векселей на счет депо (Приложение -1 – 2 экз.);

2) перечень векселей (Приложение -2 – 4 экз.);

3) доверенность на представителя Депонента – юридического лица;

4) паспорт, либо иной документ, удостоверяющий личность Депонента (представителя Депонента).

При обращении представителя Депонента – физического лица представитель предъявляет нотариально удостоверенную доверенность, выданную Депонентом, и свой паспорт.

Зачисление векселей на счет депо проходит в три этапа:

·  зачисление векселей на внебалансовый счет до получения результатов проверки векселей на факт выдачи, отсутствие обстоятельств, препятствующих законному обращению векселей, и экспертизы подлинности бланков векселей;

·  проведение проверки векселей у векселедателя и экспертизы бланков векселей в Депозитарии;

·  списание векселей с внебалансового счета и зачисление на счет депо.

До момента приема векселей на внебалансовый счет сотрудник Депозитария проверяет векселя на наличие следующих обязательных вексельных реквизитов:

1) наименование «вексель», включенное в самый текст документа и выраженное на том языке, на котором этот документ составлен (вексельная метка);

2) простое и ничем не обусловленное обязательство уплатить определенную сумму;

3) наименование того, кто должен платить (плательщика);

4) указание срока платежа (если не указан, то оплата по предъявлении);

5) указание места, в котором должен быть совершен платеж (при отсутствии – место, обозначенное рядом с наименованием плательщика, считается местом платежа);

6) наименование того, кому или приказу кого платеж должен быть совершен;

7) указание даты и места составления векселя (если не указано место, то вексель признается подписанным в месте, обозначенном рядом с наименованием векселедателя);

8) подпись и печать того, кто выдает вексель (векселедателя).

По окончании проверки векселей на наличие обязательных вексельных реквизитов сотрудник Депозитария проверяет на векселях непрерывность ряда индоссаментов (в случае их наличия), после чего ставит свою подпись на перечне векселей в установленном месте.

Последний индоссамент на векселе не обязательно должен быть бланковым. При отсутствии бланкового индоссамента вексель также может быть принят на хранение и депозитарный учет. Перевод таких векселей по счетам депо без проставления продавцом индоссамента в пользу покупателя векселя или бланкового индоссамента не производится. Выдача Депоненту векселей для проставления индоссамента производится в соответствии с п. 5.3.4 настоящих Условий.

В случае отсутствия какого–либо из перечисленных выше обязательных вексельных реквизитов, нарушения непрерывности ряда индоссаментов, наличия дефектов бланка векселя, делающих его неплатежеспособным, или наличия признаков подделки, а также ошибок в перечне сдаваемых ценных бумаг Депозитарий вправе отказать Депоненту в приеме векселей.

В случае положительного результата проверки векселя принимаются Депозитарием с зачислением на внебалансовый счет до получения результатов проверки векселей у векселедателя и экспертизы подлинности бланков векселей в Депозитарии. При этом Депоненту передается один экземпляр перечня векселей и приходного ордера с отметками о приеме.

В течение трех рабочих дней с момента приема векселей Депозитарий проводит проверку векселей у векселедателя на факт выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих законному обращению векселей, и в кабинете экспертизы Внешэкономбанка на подлинность бланков векселей.

В случае отрицательного результата проверки векселей на основании соответствующего документа от векселедателя или на основании акта экспертизы векселей на подлинность Депозитарий информирует Депонента заказным письмом с уведомлением о вручении о невозможности зачисления векселей на счет депо, а также о необходимости получения векселей в Депозитарии и об оплате услуг Депозитария по хранению векселей в случае превышения срока хранения векселей в Депозитарии более чем на 15 рабочих дней с даты получения указанного письма. Если векселя не востребованы Депонентом в течение 15 рабочих дней с момента получения им указанного письма, то за каждый последующий день с Депонента взимается комиссионное вознаграждение в размере согласно тарифу комиссионного вознаграждения Внешэкономбанка.

В случае если векселедатель оставляет векселя у себя (векселя числятся в списке украденных ценных бумаг, бланки векселей подделаны и т. д.), Депозитарий уведомляет об этом Депонента не позднее следующего рабочего дня с указанием причины, по которой векселедатель оставил векселя у себя, а также передает Депоненту копию акта приема-передачи, составленного между Депозитарием и векселедателем.

Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия векселедателя в отношении векселей.

В случае положительного результата проверки векселей у векселедателя и экспертизы бланков векселей во Внешэкономбанке Депозитарий осуществляет списание векселей с внебалансового счета и зачисление векселей на счет депо.

6.4.2. Особенности процедуры предъявления векселей к погашению

Операция по предъявлению векселей к погашению у плательщика производится только для векселей, находящихся на счете депо Депонента.

К предъявлению на погашение принимаются векселя с местом платежа исключительно в Москве.

Операция по предъявлению векселей к погашению (акцепту) у плательщика и перечислению причитающихся сумм Депоненту исполняется Депозитарием при наступлении срока погашения векселя при получении от Депонента поручения на предъявление векселей к платежу (Приложение -3) не позднее чем за 5 рабочих дней до даты платежа.

Если векселя, учитываемые на счете депо Депонента, предъявляются к погашению Внешэкономбанком, то после поступления денежных средств в оплату по векселям, предъявленным к платежу, Депозитарий не позднее следующего рабочего дня после зачисления денежных средств на корреспондентский счет Внешэкономбанка перечисляет их в соответствии с платежными реквизитами, указанными в поручении Депонента.

Депозитарий не несет ответственности за непредъявление к погашению векселя при отсутствии поручения Депонента или в случае нарушения Депонентом сроков подачи поручения на погашение векселя в Депозитарий.

В случае отказа плательщика в платеже Депозитарий не позднее следующего рабочего дня после получения отказа уведомляет об этом Депонента и осуществляет хранение векселей на счете депо Депонента до востребования их Депонентом. Снятие с хранения и выдача векселей производится в порядке, изложенном в п. 6.4.4 настоящих Условий.

6.4.3. Особенности работы с векселями, домицилированными Внешэкономбанком

6.4.3.1 Прием, выдача и перевод по счетам депо домицилированных векселей

Прием на депозитарное обслуживание векселей, на которых в качестве места платежа указан Внешэкономбанк, производится только при наличии у Внешэкономбанка договора домициляции векселей, заключенного с векселедателем.

Для зачисления на счет депо домицилированных векселей (далее – векселя) Депонент (векселедержатель) – юридическое лицо предъявляет во Внешэкономбанк кроме векселей следующие документы:

·  поручение на прием векселей на счет депо, подписанное уполномоченными лицами, в 2 экземплярах (Приложение -4);

·  перечень сдаваемых на счет депо векселей, подписанный уполномоченными лицами, в 4 экземплярах (Приложение -2);

·  доверенность на представителя Депонента – юридического лица;

·  паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность, уполномоченного представителя Депонента.