Типовые условия осуществления внешэкономбанком депозитарной деятельности (стр. 5 )

Денежные средства для проведения расчетов по операциям «получение ценных бумаг против платежа» могут переводиться на счет Внешэкономбанка в МРКЦ путем Подкрепления счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента или путем Прямого подкрепления счета Внешэкономбанка в МРКЦ.

При осуществлении расчетов в форме «получение/поставка против платежа» с использованием счетов Внешэкономбанка в МРКЦ допускается расхождение денежных сумм в инструкциях контрагентов, но не более чем на 25 долларов США (или эквивалент указанной суммы в иной валюте). В таком случае для проведения расчетов МРКЦ использует сумму платежа, указанную в инструкции продавца ценных бумаг. Покупатель ценных бумаг получает подтверждение о проведении расчетов с вышеуказанной суммой.

При необходимости осуществления операций с ценными бумагами
на внутреннем рынке какой-либо зарубежной страны Депонент на основании письменного запроса получает от Депозитария информацию о правилах проведения расчетов на внутреннем рынке этой страны, сроках подачи поручений, особенностях заполнения поручений, особенностях налогообложения операций с ценными бумагами и другие сведения, имеющие существенное значение для проведения расчетов.

Депонент обязуется в течение двух рабочих дней после получения от Депозитария уведомления о безакцептном списании МРКЦ денежных средств со счетов Внешэкономбанка, связанном с проведением расчетов по ценным бумагам Депонента, возместить Внешэкономбанку указанную в уведомлении сумму денежных средств, в том числе дополнительные расходы в виде дебетовых процентов.

6.3.2. Сроки подачи Депонентом поручений в Депозитарий для осуществления расчетов через МРКЦ (за исключением операций с ценными бумагами на внутренних рынках других стран)

Вид инструкции	МРКЦ
Euroclear Bank	Clearstream Banking
ночной режим	дневной режим	ночной режим	дневной режим
Получение без платежа	До 17 00**	До 17 00*	До 17 00**	До 16 00*
Поставка без платежа	До 17 00**	До 17 00*	До 17 00**	До 16 00*
Получение против платежа с Подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента	До 15 00**	До 17 00**	До 15 00**	До 17 00**
Получение против платежа с Прямым подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ	До 17 00**	До 17 00*	До 17 00**	До 16 00*
Поставка против платежа	До 17 00**	До 17 00*	До 17 00**	До 16 00*

* В дату валютирования.

** За один рабочий день до даты валютирования. При этом под рабочим днем понимается день, который является рабочим одновременно в Российской Федерации, в стране местонахождения МРКЦ, а также в стране, в валюте которой осуществляются расчеты по операции.

В таблице указаны предельные сроки подачи поручений в Депозитарий по московскому времени. При поступлении в Депозитарий инструкции по ценным бумагам или подтверждения о кредитовании счета Внешэкономбанка в МРКЦ после установленного срока
данная инструкция либо денежные средства считаются полученными следующим рабочим днем.

Изменения и дополнения к переданным ранее инструкциям Депонента принимаются Депозитарием до 17:00 за день до Даты валютирования для осуществления расчетов в МРКЦ в Ночном режиме и до 17:00 в Дату валютирования для проведения расчетов в Дневном режиме.

Инструкции Депонентов и изменения к ним для расчетов с ценными бумагами через «Мост» в Дневном режиме принимаются Депозитарием до 15:00 Даты валютирования.

6.3.3. Сроки направления Депозитарием поручений по счетам Внешэкономбанка в МРКЦ

При проведении расчетов в формах «поставка/получение ценных бумаг без платежа» и «поставка/получение ценных бумаг против платежа» в Дневном режиме Депозитарий направляет в МРКЦ инструкции не позднее Даты валютирования, указанной в поручении Депонента.

При проведении аналогичных расчетов в Ночном режиме Депозитарий направляет в МРКЦ инструкции не позднее чем за 1 рабочий день до Даты валютирования, указанной в поручении Депонента.

При отсутствии на счете Депозитария в МРКЦ необходимого количества ценных бумаг или суммы денежных средств (в зависимости от конкретного случая), принадлежащих Депоненту, сроки направления Депозитарием инструкций в МРКЦ продлеваются до даты фактического поступления на счет Депозитария в МРКЦ соответствующих ценных бумаг или денежных средств для обеспечения расчетов по поручению Депонента. Указанное требование не распространяется на случаи проведения расчетов с использованием отдельных счетов Внешэкономбанка в МРКЦ для обслуживания ценных бумаг одного Депонента.

6.3.4. Порядок проведения расчетов по операциям через МРКЦ

6.3.4.1. Порядок проведения расчетов по операции «получение ценных бумаг без платежа» через МРКЦ

Для проведения операции «получение ценных бумаг без платежа» Депонент в установленные сроки направляет в Депозитарий поручение, составленное в формате СВИФТ МТ540 или по форме Приложения № 3-1. В поручении Депонента должны быть указаны счет Внешэкономбанка в МРКЦ, через который необходимо произвести расчеты, а также режим (Дневной или Ночной) проведения расчетов в МРКЦ.

Если в поручении Депонента не указан режим проведения расчетов, расчеты проводятся по умолчанию в Ночном режиме.

На Дату валютирования (при расчетах в Дневном режиме) или на рабочий день, предшествующий Дате валютирования (при расчетах в Ночном режиме), Депозитарий на основании поручения Депонента формирует и направляет в МРКЦ собственную инструкцию в форме «получение ценных бумаг без платежа». МРКЦ производит расчеты по операции (зачисляет на счет Внешэкономбанка ценные бумаги, приобретаемые Депонентом) и направляет в Депозитарий подтверждение о проведенной операции.

На основании полученного подтверждения Депозитарий осуществляет зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента и направляет ему отчет о проведенной операции СВИФТ формата МТ544 или по форме Приложения 1-12.

6.3.4.2. Порядок проведения расчетов по операции «получение ценных бумаг против платежа» через МРКЦ

Депонент в установленные сроки направляет в Депозитарий поручение СВИФТ формата МТ541 или по форме Приложения № 3-3. В поручении Депонента должны быть указаны счет Внешэкономбанка в МРКЦ, через который требуется произвести расчеты, а также режим (Дневной или Ночной) проведения расчетов в МРКЦ.

Если в поручении Депонента не указан режим проведения расчетов, расчеты проводятся по умолчанию в Ночном режиме.

Для проведения операции «получение ценных бумаг против платежа» Депонент обязан обеспечить наличие достаточного для проведения операции количества денежных средств на своем валютном счете во Внешэкономбанке до 17:00 (по пятницам и предпраздничным дням – до 16:00) московского времени за 1 рабочий день до Даты валютирования при проведении расчетов в Ночном режиме и до 17:00 (по пятницам и предпраздничным дням - до 16:00) московского времени в Дату валютирования при проведении расчетов в Дневном режиме.

Наличие достаточного количества денежных средств при проведении расчетов по операции «получение ценных бумаг против платежа» может быть обеспечено Подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента или Прямым подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ.

При переводе средств путем Прямого подкрепления счета Внешэкономбанка в МРКЦ Депонент направляет во Внешэкономбанк уведомление о предстоящем зачислении средств. Указанное уведомление должно содержать следующую обязательную информацию:

·  наименование Депонента;

·  номер валютного счета Депонента во Внешэкономбанке (при его наличии);

·  номер поручения Депонента на перевод денежных средств в МРКЦ;

·  наименование МРКЦ;

·  наименование банка-корреспондента МРКЦ, через который осуществляется перевод денежных средств. В случае изменения перечня банков-корреспондентов Депозитарий не позднее 3 рабочих дней со дня получения Внешэкономбанком сведений о данном факте направляет соответствующую информацию Депоненту;

·  номер счета Внешэкономбанка в МРКЦ;

·  код валюты;

·  сумму денежных средств;

·  дату валютирования для зачисления средств.

Уведомление о предстоящем зачислении денежных средств в долларах США и евро должно поступить во Внешэкономбанк в Дату валютирования перевода средств не позднее 17:00 московского времени (по пятницам и предпраздничным дням – до 16:00). На основании уведомления о предстоящем зачислении средств, полученного от Депонента, Внешэкономбанк направляет в МРКЦ собственное уведомление об ожидаемом поступлении средств на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ для избежания разрыва в Датах валютирования при переводе денежных средств Депонентом со своего счета в банке-корреспонденте на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ.

Не предоставление или несвоевременное предоставление Депонентом уведомления о предстоящем зачислении средств в МРКЦ может повлечь за собой зачисление денежных средств на счет Внешэкономбанка в МРКЦ более поздней Датой валютирования (следующим рабочим днем). При этом на корреспондентском счете Внешэкономбанка в МРКЦ может образоваться дебетовое сальдо. При возникновении дебетового сальдо Депонент обязан не позднее следующего рабочего дня после получения от Депозитария соответствующего уведомления возместить в полном объеме расходы Внешэкономбанка, понесенные им вследствие возникновения дебетового сальдо.

Для операции «получение ценных бумаг против платежа», расчеты по которой осуществляются в российских рублях, уведомление о предстоящем зачислении денежных средств должно быть направлено во Внешэкономбанк не позднее 13:00 в Дату валютирования перевода средств.

Если уведомление Депонента поступило во Внешэкономбанк до 17:00 московского времени, а денежные средства на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ – после Даты валютирования, указанной в уведомлении, то Внешэкономбанк уплачивает МРКЦ комиссию за неподтвержденное уведомление об ожидаемом поступлении средств. Комиссия представляет собой установленный МРКЦ процент от суммы перевода за количество неподтвержденных дней. Депозитарий вправе требовать от Депонента возмещения данной комиссии, удержанной МРКЦ, а Депонент обязан возместить сумму указанной комиссии в полном объеме.

В случае, если поручением Депонента предусмотрено проведение операции «получение ценных бумаг против платежа» в Ночном режиме, Депозитарий за 1 рабочий день до Даты валютирования формирует и направляет в МРКЦ собственную инструкцию в форме «получение ценных бумаг против платежа», а также списывает со счета Депонента во Внешэкономбанке денежные средства, указанные в поручении Депонента.

В случае проведения расчетов в Дневном режиме денежные средства со счета Депонента во Внешэкономбанке списываются в Дату валютирования, инструкция в МРКЦ направляется Депозитарием также в Дату валютирования.

На основании инструкции Депозитария и встречной инструкции продавца ценных бумаг МРКЦ списывает денежные средства с корреспондентского счета «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ, зачисляет на его счет ценные бумаги и направляет в Депозитарий подтверждение о проведении операции.

На основании полученного подтверждения Депозитарий производит бухгалтерские записи по счетам Депонента и направляет ему отчет о проведенной операции СВИФТ формата МТ545 или по форме Приложения 1-12.

6.3.4.3. Порядок проведения расчетов по операции «поставка ценных бумаг без платежа» через МРКЦ

Для проведения операции «поставка ценных бумаг без платежа» Депонент в установленные сроки направляет в Депозитарий поручение СВИФТ формата МТ542 или по форме Приложения № 3-2. В поручении Депонента должны быть указаны счет Внешэкономбанка в МРКЦ, через который требуется произвести расчеты, а также режим проведения расчетов в МРКЦ.

Если в поручении Депонента не указан режим проведения расчетов, расчеты проводятся по умолчанию в Ночном режиме.

При наличии на счете депо Депонента достаточного количества ценных бумаг Депозитарий формирует и направляет в МРКЦ собственную инструкцию в форме «поставка ценных бумаг без платежа». МРКЦ списывает со счета Внешэкономбанка ценные бумаги, продаваемые Депонентом, и направляет в Депозитарий подтверждение о проведенной операции.

На основании полученного подтверждения Депозитарий производит списание ценных бумаг со счета депо Депонента и направляет ему отчет о проведенной операции СВИФТ формата МТ546 или по форме Приложения 1-12.

6.3.4.4. Порядок проведения расчетов по операции «поставка ценных бумаг против платежа» через МРКЦ

Для проведения операции «поставка ценных бумаг против платежа» Депонент в установленные сроки направляет в Депозитарий поручение СВИФТ формата МТ543 или по форме Приложения № 3-4. В поручении Депонента должны быть указаны счет Внешэкономбанка в МРКЦ, через который требуется произвести расчеты, режим проведения расчетов в МРКЦ, платежные реквизиты Депонента для перевода/зачисления денежных средств.

Если в поручении Депонента не указан режим проведения расчетов, расчеты проводятся по умолчанию в Ночном режиме.

На Дату валютирования (при расчетах в Дневном режиме) или на рабочий день, предшествующий Дате валютирования (при расчетах в Ночном режиме), Депозитарий проверяет наличие на счете депо Депонента (с местом хранения, необходимым для расчетов) достаточного количества соответствующих ценных бумаг. При наличии на счете депо Депонента достаточного количества указанных ценных бумаг Депозитарий направляет в МРКЦ инструкцию на проведение операции в форме «поставка ценных бумаг против платежа» по своему счету в МРКЦ. В противном случае Депозитарий не направляет инструкций в МРКЦ до обеспечения Депонентом на своем счете депо достаточного количества ценных бумаг с местом хранения на счете, через который будут производиться расчеты.

При использовании Депонентом в расчетах отдельного субсчета Внешэкономбанка в МРКЦ для обслуживания ценных бумаг данного Депонента Депозитарий не осуществляет контроль наличия на счете депо Депонента необходимого количества соответствующих ценных бумаг и направляет в МРКЦ инструкцию на проведение операции по своему счету в МРКЦ вне зависимости от наличия ценных бумаг на счете депо Депонента.

Депозитарий не несет ответственности за неисполнение или несвоевременное исполнение поручения Депонента, вызванное отсутствием достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента и/или несоответствием места хранения ценных бумаг месту проведения расчетов.

По получении от МРКЦ подтверждения об исполнении операции по счету Внешэкономбанка в МРКЦ Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета депо Депонента и зачисляет/переводит Депоненту денежные средства, поступившие на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ от продажи ценных бумаг. Если подтверждение МРКЦ получено Депозитарием после 18:00 Даты валютирования, Депозитарий совершает записи по счету депо Депонента и зачисляет/переводит Депоненту денежные средства на следующий рабочий день.

В день отражения операции по счету депо Депонента Депозитарий направляет Депоненту отчет о проведенной операции СВИФТ формата МТ547 или по форме Приложения 1-12.

Если поручением Депонента предусмотрен перевод денежных средств от продажи ценных бумаг на валютный счет Депонента в другом банке, Депозитарий вправе, по своему усмотрению, произвести платеж в пользу Депонента как с корреспондентского счета «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ, так и со счета, открытого у любого другого банка-корреспондента.

Перевод денежных средств в пользу Депонента – кредитной организации осуществляется Депозитарием посредством направления банку-корреспонденту сообщения СВИФТ формата МТ202 (межбанковский перевод). Если Депонент не является кредитной организацией, перевод осуществляется путем направления платежного поручения непосредственно банку Депонента с переводом покрытия через счета Внешэкономбанка, если между банком Депонента и Внешэкономбанком заключено соглашение об обмене ключами аутентификации СВИФТ или при отсутствии такого соглашения, – посредством направления Депозитарием банку-корреспонденту сообщения СВИФТ формата МТ103 (клиентский перевод). При этом Внешэкономбанк не несет ответственности за удержание банками-посредниками своих комиссий из суммы платежа.

6.3.4.5. Исполнение поручений Депонента на проведение операций через МРКЦ Euroclear Bank в заданной Депонентом последовательности (сегрегированные операции)

Сегрегированные операции («segregation of activity») – действующий в отношении общего счета номинального держателя, открытого на имя Внешэкономбанка в МРКЦ Euroclear Bank, режим, при котором сначала исполняются поручения Депонента на покупку ценных бумаг, а затем связанные с ними поручения Депонента на продажу ценных бумаг.

Для проведения операций в режиме «segregation of activity» Депонент обязан обеспечить на своем валютном счете достаточную сумму денежных средств для покупки ценных бумаг. Депонент может использовать режим «segregation of activity» для неограниченного количества поручений.

В случае, если часть поручений Депонента на покупку ценных бумаг не исполняется, то Депозитарий в отношении полученных ценных бумаг производит расчеты по операциям связанных продаж ценных бумаг в следующем порядке:

·  по мере убывания приоритета, указанного Депонентом;

·  по мере убывания суммы номинала ценных бумаг.

При проведении расчетов по ценным бумагам через счета Внешэкономбанка в МРКЦ Euroclear Bank Депонент может присвоить своим поручениям на продажу ценных бумаг следующие признаки приоритетности исполнения:

·  высший;

·  приоритетный;

·  обычный (присваивается МРКЦ по умолчанию всем поручениям).

В случае присвоения Депонентом своим поручениям на продажу ценных бумаг признаков приоритетности следует учитывать, что МРКЦ резервирует ценные бумаги для исполнения поручения с более высоким приоритетом. Таким образом, поручения на продажу с более низким уровнем приоритетности могут быть не исполнены из-за недостаточного количества ценных бумаг на счете депо.

6.3.4.6. Особенности проведения расчетов по Операциям в режиме «back-to-back»

Депонент имеет возможность проводить Операции в режиме «back-to-back» только при наличии отдельного субсчета, открытого на имя Внешэкономбанка в МРКЦ для учета ценных бумаг Депонента.

Депонент может покупать ценные бумаги у контрагентов, имеющих счета в Euroclear Bank и Clearstream Banking, а продавать ценные бумаги может только контрагентам, имеющим счета в Euroclear Bank. По Операциям в режиме «back-to-back» сумма денежных средств, зачисляемая на отдельный субсчет Внешэкономбанка для учета ценных бумаг Депонента, должна быть больше или равна сумме денежных средств, списываемых с указанного счета. Сумма денежных средств, зачисляемая на отдельный субсчет при продаже ценных бумаг контрагенту в Clearstream Banking, не учитывается для расчетов по Операциям в режиме «back-to-back».

6.3.5. Порядок осуществления Депозитарием Внешэкономбанка выплат доходов по ценным бумагам с местом хранения в МРКЦ

В день поступления денежных средств для выплаты доходов по ценным бумагам на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ Депозитарий проверяет соответствие данных депозитарного учета данным, содержащимся в поступивших из МРКЦ подтверждениях по выплате дохода. В обязательном порядке проверяется информация об общей номинальной стоимости/количестве ценных бумаг, по которым начислен доход по состоянию на Дату фиксации прав, а также сумма начисленного дохода по ценным бумагам. Перечисленные параметры должны соответствовать данным Депозитария. В случае каких-либо расхождений выплата доходов Депонентам не производится до полного урегулирования расхождений с обязательным уведомлением Депонента о причине задержки платежа.

Выплаты доходов осуществляются в соответствии с платежными реквизитами, указанными в анкете Депонента. При зачислении средств на корреспондентский счет «Лоро» Депонента во Внешэкономбанке Депозитарий направляет Депоненту сообщения СВИФТ формата
МТ566 «Подтверждение корпоративного события» и МТ910 «Подтверждение о кредитовании». При переводе сумм дохода по ценным бумагам на валютный счет Депонента в стороннем банке в Дату перевода указанных средств Депоненту направляется сообщение СВИФТ формата МТ566 «Подтверждение корпоративного события».

При проведении МРКЦ аннуляции ранее совершенной выплаты доходов по ценным бумагам и безакцептного списания со счетов Внешэкономбанка денежных средств, представляющих собой сумму ранее произведенных выплат, а также дебетовых процентов за пользование указанными денежными средствами Депозитарий направляет Депонентам – держателям соответствующих ценных бумаг по установленным каналам связи сообщение об аннуляции выплаты (сообщение СВИФТ в формате МТ566 или подтверждение на бумажном носителе по форме приложения № 1-14) и требование о возврате ранее выплаченной суммы, а также суммы дебетовых процентов.

Депонент обязан в течение двух рабочих дней зачислить требуемые денежные средства на счет Внешэкономбанка в МРКЦ или письменно уполномочить Депозитарий на списание соответствующей суммы со своего счета во Внешэкономбанке.

При непоступлении от Депонента в указанный срок необходимых денежных средств или указаний на списание денежных средств со счета Депонента во Внешэкономбанке Депозитарий оставляет за собой право блокировать ценные бумаги Депонента и не принимать к исполнению поручения Депонента до возмещения Внешэкономбанку всех расходов, связанных с аннуляцией ранее совершенной выплаты доходов по ценным бумагам.

6.3.6. Принципы компенсации доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах Внешэкономбанка в международном расчетно-клиринговом центре Euroclear Bank, Brussels

Компенсация доходов по ценным бумагам при расчетах через МРКЦ Euroclear Bank производится путем зачисления на счет покупателя и/или списания со счета продавца ценных бумаг суммы купонного дохода, рассчитанного исходя из суммы номинальной стоимости ценных бумаг по операции.

Перечень ценных бумаг, по которым осуществляется компенсация доходов, определяется внутренними документами Euroclear Bank.

Купонный доход компенсируется Euroclear Bank по операциям, предусматривающим расчеты внутри МРКЦ Euroclear Bank в форме «поставка/получение ценных бумаг против платежа», в следующих случаях:

·  если Контрактная дата расчетов и Фактическая дата расчетов по ценным бумагам приходятся на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов;

·  если Контрактная дата расчетов предшествует Дате фиксации прав, но Фактическая дата расчетов приходится на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов;

·  если Контрактная дата расчетов приходится на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов, а Фактическая дата расчетов следует за Датой выплаты доходов;

·  если Контрактная дата расчетов предшествует Дате фиксации прав, но Фактическая дата расчетов наступает после Даты выплаты доходов.

Принцип Компенсации доходов по ценным бумагам применяется также при одновременных выплатах купонного дохода и сумм частичного погашения ценных бумаг. При выплате сумм частичного погашения ценных бумаг без одновременных купонных выплат Компенсация доходов по ценным бумагам не производится.

Компенсация доходов по ценным бумагам не производится в следующих случаях:

·  доход по ценным бумагам выплачивается эмитентом в различных формах (например, денежными средствами или ценными бумагами);

·  доход выплачивается в валюте, отличной от валюты номинала ценных бумаг, и МРКЦ не известен курс, по которому должны производиться конверсионные операции;

·  по ценным бумагам предусмотрена плавающая ставка дохода;

·  по ценным бумагам объявлен дефолт.

Не подлежат Компенсации доходы по ценным бумагам при совершении операции в форме «поставка/получение ценных бумаг без платежа».

Также не производится Компенсация дохода по ценным бумагам при совершении операций между клиентом Euroclear Bank и клиентом Clearstream Banking.

Компенсационные выплаты при расчетах через МРКЦ производятся Депозитарием в момент выплаты доходов по соответствующим ценным бумагам путем зачисления на денежный счет покупателя ценных бумаг сумм дохода, рассчитанного исходя из суммы номиналов ценных бумаг по операции и по ставке объявленного дохода за текущий купонный период, с одновременным списанием указанных средств с соответствующего счета продавца.