Типовые условия осуществления внешэкономбанком депозитарной деятельности (стр. 4 )

-  копии страниц, содержащих фотографию, полные реквизиты документа и адрес места жительства, документа, удостоверяющего личность распорядителя счета депо;

-  копию свидетельства о постановке физического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии);

-  если распорядитель счета депо является иностранным гражданином или лицом без гражданства – копии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, при наличии таких документов.

Поручения по счету депо, подписанные распорядителем счета, скрепляются печатью организации-Депонента (если печать имеется).

5.4. Закрытие счета депо

5.4.1. Счет депо закрывается в следующих случаях:

·  при расторжении договора счета депо;

·  по истечении срока действия договора счета депо, при условии завершения всех взаиморасчетов по договору;

·  по заявлению Депонента, оформленному в письменной форме (Приложения № 1-3, 1-3А или произвольная форма);

·  по решению уполномоченного государственного органа в соответствии с действующим законодательством РФ;

·  по инициативе Депозитария, если ценные бумаги на счете депо отсутствуют и по счету не производилось никаких операций в течение более одного года, с предварительным уведомлением Депонента не менее чем за 30 дней до предполагаемой даты закрытия счета;

·  в случае ликвидации Депонента – юридического лица
;

·  в случае смерти Депонента – физического лица (при отсутствии ценных бумаг на счете депо или после передачи ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, наследникам);

·  в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Депонента – кредитной организации.

5.4.2. Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги
, не может быть закрыт. Закрытый счет депо не может быть открыт заново.

5.4.3. Депозитарий вправе не закрывать счет депо по заявлению Депонента при наличии у Депонента задолженности по оплате счетов Депозитария за оказанные услуги.

При получении от Депонента заявления о закрытии счета депо или расторжении депозитарного договора Депозитарий вправе выставить Депоненту счета на оплату комиссионного вознаграждения ранее окончания текущего месяца (за услуги, комиссия по которым взимается ежемесячно) или квартала (за услуги, комиссия по которым взимается ежеквартально) и не закрывать счет депо до оплаты Депонентом указанных счетов.

5.4.4. Основанием для закрытия счета депо в случае ликвидации Депонента – юридического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица при условии, что такая информация доступна Депозитарию.

5.4.5. Основанием для закрытия счета депо в случае смерти Депонента – физического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента, если на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти ценные бумаги на счете депо отсутствовали. При наличии на счете депо умершего Депонента ценных бумаг счет депо подлежит закрытию Депозитарием после передачи ценных бумаг наследникам на основании документа, подтверждающего право наследования.

5.4.6. Основанием для закрытия счета депо в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Депонента – кредитной организации является соответствующая информация, полученная с официального Интернет-сайта Банка России.

5.4.7. Депозитарий производит закрытие счета депо Депонента в следующие сроки:

№ п/п	Основание	Сроки
1	Расторжение договора счета депо	В день расторжения договора
2	Истечение срока действия договора счета депо	В рабочий день, следующий за днем истечения срока действия договора, или в рабочий день, следующий за днем завершения всех взаиморасчетов по договору
3	По заявлению Депонента, при отсутствии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием заявления Депонента
4	По заявлению Депонента, при наличии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария	В течение трех рабочих дней со дня погашения задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария
5	По решению уполномоченного государственного органа	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием решения уполномоченного государственного органа, если этим решением не установлен иной срок
6	По инициативе Депозитария с предварительным уведомлением Депонента не менее чем за 30 дней до предполагаемой даты закрытия счета	В течение пяти рабочих дней с даты, указанной в уведомлении, направленном Депозитарием Депоненту, при отсутствии инструкций Депонента не закрывать счет
7	В случае ликвидации Депонента – юридического лица	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованной информации о ликвидации юридического лица
8	В случае смерти Депонента – физического лица, при отсутствии на счете депо ценных бумаг на момент получения Депозитарием свидетельства о смерти Депонента	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием копии свидетельства о смерти Депонента
9	В случае смерти Депонента – физического лица, после передачи ценных бумаг наследникам	В течение трех рабочих дней со дня списания ценных бумаг со счета депо Депонента при передаче их наследникам
10	В случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Депонента – кредитной организации	В течение трех рабочих дней со дня получения Депозитарием информации об отзыве лицензии на осуществление банковских операций с официального Интернет-сайта Банка России

5.4.8. Депозитарий направляет Депоненту уведомление о закрытии счета депо не позднее следующего рабочего дня после даты закрытия. Уведомление о закрытии счета депо не направляется в случае закрытия счета по причине ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.

5.5. Изменение реквизитов счета депо

Изменение реквизитов счета депо производится на основании письменного заявления Депонента, составленного в произвольной форме, и/или новой анкеты Депонента, содержащей измененные анкетные данные. При необходимости к заявлению и/или анкете Депонента должны прилагаться документы (надлежащим образом заверенные копии документов), подтверждающие соответствующие изменения.

Изменение реквизитов счета депо производится на основании представленного во Внешэкономбанк письменного заявления Депонента, составленного в произвольной форме, и/или новой анкеты Депонента, содержащей измененные анкетные данные. При необходимости к заявлению и/или анкете Депонента должны прилагаться документы (надлежащим образом заверенные копии документов), подтверждающие соответствующие изменения. Если документы, подтверждающие изменения, были ранее предоставлены Депонентом во Внешэкономбанк, повторного предоставления Депонентом таких документов не требуется.

Депозитарий обеспечивает возможность идентификации Депонента как по измененным, так и по прежним реквизитам.

6. Проведение операций по счетам депо

6.1. Переводы ценных бумаг по счетам депо

Перевод ценных бумаг производится:

·  между счетами депо Депонента и его контрагента, открытыми в Депозитарии (внутридепозитарный перевод);

·  при наличии у Депозитария корреспондентских отношений – между счетом депо Депонента в Депозитарии и счетом депо контрагента в других депозитариях (междепозитарный перевод).

Перевод ценных бумаг может осуществляться в виде поставки/получения ценных бумаг без платежа либо поставки/получения ценных бумаг против платежа.

6.1.1. Внутридепозитарные переводы

6.1.1.1. Поставка/получение ценных бумаг без платежа

Поставка/получение ценных бумаг без платежа представляет собой перевод ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без одновременного проведения денежных расчетов за ценные бумаги через Депозитарий.

Для проведения операций поставки/получения ценных бумаг без платежа Депоненту и его контрагенту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложений
№ 3-1, 3-2.

При передаче поручений по СВИФТ используются форматы МТ540, 542.

На дату расчетов Депозитарий проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на счете депо, с которого должна осуществляться поставка ценных бумаг. Если на счете депо продавца имеется достаточное количество ценных бумаг, Депозитарий осуществляет перевод по счетам депо. В случае отсутствия необходимого количества ценных бумаг Депозитарий в день расчетов информирует каждую из сторон о причине несостоявшегося перевода.

6.1.1.2. Поставка/получение ценных бумаг против платежа

Поставка/получение ценных бумаг против платежа производится при наличии счетов депо и денежных счетов во Внешэкономбанке у обоих контрагентов.

Для проведения операций поставки/получения ценных бумаг против платежа Депоненту и его контрагенту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложений № 3-3, 3-4.

При передаче поручений по СВИФТ используются форматы МТ541, 543.

На дату расчетов Депозитарий контролирует наличие:

-  необходимого количества ценных бумаг на счете депо, с которого должна осуществляться поставка ценных бумаг;

-  необходимого количества денежных средств на денежном счете, с которого должна осуществляться оплата.

При достаточном количестве ценных бумаг и денежных средств на указанных счетах Депозитарий проводит одновременный перевод денежных средств со счета покупателя ценных бумаг на счет продавца и перевод ценных бумаг со счета депо продавца на счет депо покупателя.

Если ценных бумаг или денежных средств на одном из указанных счетов недостаточно, поручения остаются невыполненными, о чем обе стороны уведомляются в дату расчетов.

В соответствии с пунктом 4 статьи 21 Федерального закона от 01.01.01 года «О банке развития» не допускается проведение через Депозитарий операций с ценными бумагами, предусматривающих зачисление денежных средств на счета Депонентов - физических лиц, открытые во Внешэкономбанке.

6.1.1.3. Проведение «связанных» сделок

По поручению Депонента Депозитарий может проводить «связанные сделки». «Связанные сделки» представляют собой несколько взаимообусловленных и последовательно осуществляемых операций по покупке и продаже ценных бумаг одного вида, расчеты по которым проводятся по поручению двух или более Депонентов Депозитария в определенную дату валютирования

Для проведения «связанных сделок» Депонент в своих поручениях указывает следующие обязательные реквизиты:

- в поручениях, направляемых в Депозитарий по системе СВИФТ (форматы МТ541, 543), в блоке «А1 Linkages» в поле «20с» ставится кодовое слово «POOL//» и референс «связанной сделки», который ставится во всех поручениях.

- в поручениях, направляемых в Депозитарий по телексу, указывается референс «связанной сделки».

Депонент также может указать очередность исполнения Депозитарием поручений, путем проставления в сообщениях СВИФТ (форматы МТ541, 543), в блоке «B Trade details», в поле «22f» кодового слова «PRIR//» порядкового номера поручения в цепочке поручений «0001», «0002», «0003» и т. д., где «0001» означает высший приоритет исполнения поручения. В поручениях, направляемых в Депозитарий по телексу, очередность исполнения поручений проставляется после референса поручения.
Поручения Депонента, не содержащие номеров очередности исполнения, исполняются Депозитарием в порядке убывания суммы номинала ценных бумаг, указанной в поручении, то есть поручения на большую сумму номинала исполняются в первую очередь.

6.1.1.4. Депозитарный учет операций мены ценных бумаг

Расчеты по операциям мены ценных бумаг проводятся в форме внутридепозитарного перевода ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо его контрагента при условии одновременного встречного перевода других ценных бумаг со счета депо того же контрагента на счет депо Депонента.

Для проведения расчетов по операциям мены Депоненту и его контрагенту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложения № 3-8 или по системе СВИФТ в формате МТ540 и МТ542.

На дату расчетов Депозитарий проверяет наличие необходимого количества ценных бумаг на счетах депо, с которых должна осуществляться встречная поставка ценных бумаг. При достаточном количестве ценных бумаг соответствующего вида на счетах депо Депонента и его контрагента Депозитарий осуществляет встречный перевод ценных бумаг по счетам депо. В случае отсутствия в дату расчетов необходимого количества ценных бумаг на счете депо Депонента и/или его контрагента Депозитарий в тот же день информирует каждую из сторон о невозможности совершения операции в изложенном выше порядке с указанием причины.

6.1.1.5. Поставка ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств на счет Депонента-продавца

Операции поставки ценных бумаг с контролем поступления денежных средств на корреспондентский/текущий счет Депонента-продавца представляют собой выполнение Депозитарием операции «Поставка ценных бумаг без платежа» при условии поступления денежных средств от контрагента на корреспондентский/текущий счет продавца во Внешэкономбанке. Данная операция возможна только при наличии у Депонента-продавца корреспондентского/текущего счета во Внешэкономбанке.

Для проведения данной операции Депонент-продавец в своих поручениях указывает следующие обязательные реквизиты:

- в поручениях, направляемых в Депозитарий по системе СВИФТ (МТ542 - «Delivery free»), в блоке «LINK» в поле «20С» ставится кодовое слово «POOL//DELIVERY SUBJECT TO CASH CREDIT»;

в блоке «FIAC» в поле «97А» указывается «CASH//номер корреспондентского/текущего счета поставщика во Внешэкономбанке»;

в блоке «AMT» в поле «19А» указывается «SETT//USD/сумма ожидаемых поступлений денежных средств»;

- в поручениях, направляемых в Депозитарий по телексу или на бумажном носителе по форме Приложения № 3-2, дополнительно указывается «с контролем поступления денежных средств», а также номер корреспондентского/текущего счета Депонента–продавца и сумма ожидаемых денежных средств.

При наличии инструкции Депонента-продавца на поставку ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств и встречной инструкции Депонента-покупателя Депозитарий производит их стыковку и направляет Депонентам по согласованным каналам связи извещения о предварительной стыковке инструкций с уведомлением Депонента-покупателя о контроле поступления денежных средств на счет Депонента-продавца.

При непоступлении денежных средств на корреспондентский/текущий счет Депонента-продавца до 16:30 по московскому времени даты валютирования Депозитарий информирует об этом Депонента-продавца. Если до 17:30 по московскому времени даты валютирования Депонент-продавец не аннулирует поданное ранее поручение на поставку ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств, Депозитарий по истечении указанного времени осуществляет перевод ценных бумаг по счетам депо независимо от факта поступления или непоступления денежных средств на корреспондентский/текущий счет Депонента-продавца.

В случае недостатка или отсутствия ценных бумаг на счете депо Депонента-продавца в дату валютирования операция не проводится, при этом Депозитарий направляет обоим контрагентам извещение о неисполнении инструкций с указанием причины.

6.1.2. Междепозитарные переводы

Операции по поставке/получению ценных бумаг с использованием междепозитарных (корреспондентских) счетов депо Внешэкономбанка в других депозитариях осуществляются на основании поручений Депонентов, в которых указываются счет контрагента в другом депозитарии и наименование депозитария, через который должны быть проведены расчеты. Поручения на совершение операции по поставке/получению ценных бумаг, учитываемых на междепозитарных (корреспондентских) счетах депо в других депозитариях, направляются в сторонние депозитарии Депозитарием Внешэкономбанка.

Для проведения операций поставки ценных бумаг против/без платежа Депоненту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложений № 3-2, 3-4.

Для проведения операций получения ценных бумаг против/без платежа Депоненту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложений № 3-1, 3-3.

Операции по счету депо Депонента проводятся Депозитарием на основании подтверждения стороннего депозитария о проведенной операции.

При получении от депозитария-корреспондента сообщения о расхождениях в поручениях контрагентов или о непоступлении встречного поручения от контрагента по сделке Депозитарий незамедлительно информирует об этом Депонента.

В соответствии с пунктом 4 статьи 21 Федерального закона от 01.01.01 года «О банке развития» не допускается проведение через Депозитарий операций с ценными бумагами, предусматривающих зачисление денежных средств на счета Депонентов - физических лиц, открытые во Внешэкономбанке.

6.1.3. Перемещение ценных бумаг

Перемещение ценных бумаг представляет собой операцию по изменению места хранения ценных бумаг (хранилище, депозитарий, реестродержатель) без изменения остатка ценных бумаг на счете депо Депонента.

Для перемещения ценных бумаг Депонент предоставляет в Депозитарий поручение по форме Приложения № 3-9А в случае перемещения ценных бумаг между депозитарием и реестром владельцев ценных бумаг или Приложения № 3-9Б в случае перемещения ценных бумаг между депозитариями. В случае передачи Депонентом поручения в Депозитарий по системе СВИФТ следует использовать форматы сообщений MT542 или MT599. На основании поручения Депонента Депозитарий осуществляет действия по переводу ценных бумаг в указанный залогодателем и залогодержателем депозитарий (при наличии корреспондентских отношений) или на другой междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в том же депозитарии-корреспонденте, или на лицевой счет номинального держателя, открытый Депозитарием в реестре владельцев ценных бумаг.

6.2. Особенности проведения депозитарных операций с сертификатами эмиссионных ценных бумаг

Депозитарий принимает на обслуживание сертификаты эмиссионных ценных бумаг, выпущенных в документарной форме без обязательного централизованного хранения, только при наличии у Депозитария с эмитентом этих ценных бумаг договора о предоставлении депозитарных услуг при размещении, обращении, выкупе и погашении таких ценных бумаг и/или договора о выполнении Депозитарием функций платежного агента в отношении соответствующего выпуска ценных бумаг и при условии, что выпуск ценных бумаг прошел государственную регистрацию.

Депозитарий принимает на обслуживание глобальные сертификаты выпусков эмиссионных ценных бумаг в документарной форме с обязательным централизованным хранением только от эмитентов таких ценных бумаг с зачислением на эмиссионный счет, открытый эмитенту, и при условии, что решением о выпуске ценных бумаг предусмотрено обязательное централизованное хранение сертификата выпуска во Внешэкономбанке и выпуск ценных бумаг прошел государственную регистрацию.

6.3. Особенности проведения операций через иностранные депозитарии

В настоящем разделе используются следующие термины и определения:

Международный расчетно-клиринговый центр (МРКЦ) – Euroclear Bank S. A./N. V., Brussels, или Clearstream Banking S. A., Luxembourg.

Дата валютирования – дата проведения расчетов по операциям с ценными бумагами, а также дата зачисления/списания денежных средств.

Ночной режим – режим проведения расчетов по операциям с ценными бумагами через МРКЦ, при котором расчеты проводятся с 21:45 дня, предшествующего Дате валютирования, до 8:00 Даты валютирования на основании предварительно выставленных клиентами инструкций.

Дневной режим1 – режим проведения расчетов по операциям с ценными бумагами через МРКЦ, при котором расчеты проводятся в Дату валютирования в течение рабочего дня.

Подкрепление счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента – предварительное подкрепление Депозитарием корреспондентского счета «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ для обеспечения предстоящих расчетов по поручению Депонента в пределах остатка денежных средств на корреспондентском счете «Лоро» или текущем валютном счете Депонента во Внешэкономбанке.

Прямое подкрепление счета Внешэкономбанка в МРКЦ – самостоятельный предварительный перевод Депонентом денежных средств со счетов в других банках на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ для обеспечения предстоящих расчетов по поручению Депонента.

«Мост» – система взаимных междепозитарных счетов Euroclear Bank и Clearstream Banking для проведения расчетов между их клиентами.

Дата фиксации прав - дата, по состоянию на которую фиксируется владелец ценной бумаги для осуществления выплат сумм дохода по ней.

Дата выплаты доходов – установленная условиями выпуска ценной бумаги дата выплаты эмитентом дохода по ней.

Контрактная дата расчетов – дата получения/поставки ценных бумаг, оговоренная контрагентами при заключении сделки.

Фактическая дата расчетов – фактическая дата получения/поставки ценных бумаг, указанная в подтверждении стороннего депозитария.

Компенсация доходов по ценным бумагам – перераспределение сумм дохода по ценным бумагам в случае смены владельца ценных бумаг в период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов при осуществлении расчетов по ценным бумагам через МРКЦ Euroclear Bank, Brussels.

Отрицательная компенсация – компенсация доходов по ценным бумагам, заключающаяся в списании со счета продавца ценных бумаг соответствующей суммы дохода по ним для зачисления ее на счет покупателя ценных бумаг.

Положительная компенсация – компенсация доходов по ценным бумагам, заключающаяся в зачислении на счет покупателя ценных бумаг соответствующей суммы дохода по ним, списанной со счета продавца.

Фактическая дата платежа – дата, в которую МРКЦ производит зачисление сумм дохода по ценным бумагам на счет Внешэкономбанка в МРКЦ.

Дата перевода денежных средств – дата перевода Депозитарием на счета Депонентов сумм дохода по ценным бумагам.

Депозитарно-трастовая клиринговая компания (Depository Trust and Clearing Company, далее – DTCC) – депозитарно-клиринговая система, специализирующаяся на операциях с муниципальными облигациями
, а также ценными бумагами корпоративных выпусков на фондовом рынке США.

Операции в режиме «back-to-back» – операции, при проведении которых Депонент выступает посредником между двумя или более контрагентами по операциям покупки и продажи ценных бумаг одного вида, осуществляемым в одну Дату валютирования.

Дебетовые проценты – подлежащие покрытию проценты, начисляемые в случае возникновения дебетового сальдо по счету Внешэкономбанка в иностранном банке в результате превышения совокупных платежей со счета над остатком по счету с учетом совокупных поступлений на счет в одну и ту же дату валютирования.

6.3.1. Общие принципы проведения расчетов через МРКЦ

Депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам с использованием следующих счетов, открытых на имя Внешэкономбанка в МРКЦ:

	Euroclear Bank	Clearstream Banking
Счет номинального держателя	22870	86192

Депозитарий на основании заявления Депонента может открывать в МРКЦ на свое имя отдельные субсчета для обслуживания ценных бумаг данного Депонента. При этом Депонент сохраняет возможность производить расчеты по ценным бумагам через счета Внешэкономбанка, указанные в приведенной выше таблице.

Депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам через МРКЦ в формах «получение/поставка ценных бумаг без платежа» и «получение/поставка ценных бумаг против платежа».