Уголовный процесс особенная часть: досудебное производство (стр. 1 )

Федеральное агентство морского и речного транспорта

Федеральное государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

Волжская государственная академия водного транспорта

Кафедра уголовно-правовых дисциплин

УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС

особенная часть:

досудебное производство

Практикум

для студентов 3-го курса очной формы обучения.

Специальность 030900 «Юриспруденция».

Квалификация (степень) «бакалавр»

Нижний Новгород

Издательство ФГОУ ВПО «ВГАВТ»

2011

Федеральное агентство морского речного и транспорта

Федеральное государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

Волжская государственная академия водного транспорта

Кафедра уголовно-правовых дисциплин

УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС

особенная часть:

досудебное производство

Практикум

для студентов 3-го курса очной формы обучения.

Специальность 030900 «Юриспруденция».

Квалификация (степень) «бакалавр»

Составители – ,

Нижний Новгород

Издательство ФГОУ ВПО «ВГАВТ»

2011

УДК 343.1

У 26

Рецензент:

– заведующая кафедрой уголовного процесса и криминалистики ННГУ им. , кандидат юридических наук, доцент;

– профессор кафедры уголовного процесса Нижегородской академии МВД России, доктор юридических наук, профессор.

Королев, Г. Н.,

Уголовный процесс: метод. рекомендации для студ. 3-го курса по направлению подготовки 030900 Юриспруденция (квалификация (степень) «бакалавр») / сост. – , – Н. Новгород: Изд-во ФГОУ ВПО «ВГАВТ», 2011. – 101 с.

В данном издании представлены материалы для проведения семинарских и практических занятий по особенной части: досудебное производство учебной дисциплины «Уголовный процесс» по специальности 030900 «Юриспруденция» (квалификация (степень) бакалавр) согласно представленных вначале тематических планов.

Практикум включает в себя предуведомление, тематический план, вопросы по темам, цели и задачи занятия, примерную тематику рефератов, список рекомендуемой литературы, контрольные вопросы по темам. Рекомендуется для преподавателей и студентов юридических вузов.

Работа рекомендована к изданию кафедрой уголовно-правовых дисциплин (протокол от г.)

©ФГОУ ВПО ВГАВТ, 2011

Оглавление

Предуведомление	5
Тематический план	7
Основная литература по курсу	8
Планы семинарских и практических занятий.	9
Тема № 1 Возбуждение уголовного дела.	9
Тема № 2 Предварительное расследование. Общие условия предварительного расследования.	20
Тема № 3 Следственные действия. Уголовно-процессуальная характеристика следственных действий.	32
Тема № 4 Привлечение в качестве обвиняемого. Предъявление обвинения.	73
Тема № 5 Приостановление и возобновление предварительного расследования.	83
Тема № 6 Окончание предварительного расследования.	91

ПРЕДУВЕДОМЛЕНИЕ

Практикум по учебной дисциплине «Уголовный процесс» разработаны в соответствии с требованиями государственных образовательных стандартов высшего образования и предназначены для обучения студентов, обучающихся по специальности 030900 «Юриспруденция» Квалификация (степень) «бакалавр»

Основная цель преподавания дисциплины «Уголовный процесс» – овладение глубокими теоретическими знаниями, практическими умениями и навыками, необходимыми для эффективного применения уголовно-процессуального законодательства в целях обеспечения конституционных прав, свобод и законных интересов личности, интересов государства и общества в сфере уголовного судопроизводства, а также задач правосудия в целом.

Основные задачи учебного курса:

– оказание помощи студентам в овладении глубокими и системными знаниями теории и практики российского уголовного процесса, сущности и содержания уголовно-процессуальной деятельности органов предварительного расследования, прокуратуры, суда и иных участников уголовного судопроизводства, реализуемой в строгой уголовно-процессуальной форме, установленной законодателем;

– формирование у студентов устойчивых навыков и умений по применению действующего уголовно-процессуального законодательства в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений, обеспечение основных прав и свобод граждан на досудебном этапе производства по уголовному делу и в судебных стадиях российского уголовного судопроизводства.

Особенная часть: досудебное производство включает в себя 6 тем и содержит основные положения, касающиеся возбуждения уголовного дела, предварительного расследования, следственных действий.

Учитывая возможные изменение рабочего или тематического плана обучения, практикум составлен таким образом, что, в зависимости от возможных изменений, преподаватель, ведущий занятия в группе, может варьировать варианты проведения семинарских или практических занятий. Возможно также вариант проведения занятия по той или иной теме, включающий в себя одновременно как теоретическую подготовку к занятию, так и решение практических задач, относящихся к данной теме.

Студентам, которым предстоит решать задачи Практикума, необходимы знания норм международного права, Конституции РФ, Уголовно-процессуального Кодекса РФ, Уголовного Кодекса, Федеральных законов и некоторых ведомственных нормативных актов.

Содержание задач соответствует по своей последовательности тематике курса по Уголовному процессу, изучаемому студентами юридических Вузов юридических факультетов.

При использовании материалов практикума студентами следует придерживаться следующих рекомендаций:

Поскольку каждая задача состоит из 2 частей: условия и вопроса, следует внимательно ознакомиться с каждой частью и оценить их взаимосвязь. Решение только тогда может быть оценено положительно, когда ответ будет исходить не только из ссылки на конкретную норму закона, но и с комментарием условия задачи, а так же наличия вывода.

Во избежание двусмысленных ответов на вопросы следует считать фактические и юридические обстоятельства, изложенные в задачах Практикума, установленными и доказанными фактами, не подлежащими сомнению.

Настоящий Практикум семинарских и практических занятий предназначен для использования на занятиях, при выполнении контрольных работ, а также при самостоятельной подготовке к экзаменам и зачетам.

Желаем успеха в достижении поставленной цели!

Тематический план.

№	Наименование разделов и тем	Всего	Лекций	Практ. занятий. занятие.
1	Возбуждение уголовного дела	6	2	4
2	Предварительное расследование. Общие условия предварительного расследования.	6	2	4
3	Следственные действия. Уголовно-процессуальная характеристика следственных действий.	14	2	12
4	Привлечение в качестве обвиняемого. Предъявление обвинения.	5	1	4
5	Приостановление и возобновление предварительного расследования.	22 2 2 25+6596	–	2
6	Окончание предварительного расследования.	5	1	4
	ВСЕГО	38	8	30

Основная литература по курсу

1. Башкатов, -процессуальное право РФ: учебник / . – М.: Юристъ, 2010г.

2. Божьев, процесс: учебник, 2-е изд. / . – М.: Высшее образование, 2009. – 524 с.

3. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. , . – 3-е изд., переработ. и доп. – М.: Юрайт, 2010. – 1254 с.

4. Лупинская, -процессуальное право РФ. / . – М.: Юристъ, 2010 г.

5. Петрухин, И. Л Уголовно-процессуальное право РФ: учебник / . – М.: Проспект, 2009 г.

6. Практика применения УПК РФ: практ. пособие / Под ред. Председателя ВСРФ . – М.: Юрайт-издат., 2008.

7. Томин, процесс актуальные проблемы теории и практики / . – М.: Юрайт, 2009. – 376 с.

8. Судебное производство в уголовном процессе РФ / Под ред. Председателя ВС РФ . – М.: Юрайт – издат, 2008. – 732 с.

9. Уголовный процесс. Судебное производство: учебник/ Под ред. д. ю.н., проф. и д. ю.н. проф. . – М.: ЦОКР МВД России, 2007. – 340 с.

10. Уголовный процесс: учебник / Под ред. . – М.: Высшее образование, 2008. – 524 с.

ПЛАНЫ СЕМИНАРСКИХ И ПРАКТИЧЕСКИХ ЗАНЯТИЙ

ТЕМА № 1

ВОЗБУЖДЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Практическое занятие – 4 часа

Вопросы темы:

1. Понятие, сущность и значение стадии возбуждения уголовного дела Характеристика стадии по ее обязательным признакам.

2. Поводы и основание к возбуждению уголовного дела: понятие и характеристика

3. Процессуальный порядок деятельности в стадии возбуждения уголовного дела. Предварительная проверка повода и решения, принимаемые на данном этапе. Их виды.

4. Обстоятельства, исключающие возбуждение уголовного дела: понятие и характеристика.

Цели занятия:

1. Сформировать представление о роли и значении стадии возбуждения уголовного дела в системе уголовного судопроизводства России, механизме ее взаимосвязей и взаимодействия со стадией предварительного расследования. Раскрыть признаки, характеризующие названную стадию;

2. Уяснить содержательную характеристику поводов и основания к возбуждению уголовного дела; порядок их процессуального оформления;

3. Раскрыть процессуальную форму проверочной деятельности в стадии возбуждения уголовного дела; определить ее методы, сроки, субъектов, итоговые результаты;

4. Определиться в круге обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу. Дать их характеристику.

5. Закрепить знания:

– о процессуальном порядке (форме) проверки достаточности оснований для возбуждения уголовного дела или отказа в этом;

– о критериях законного и обоснованного возбуждения уголовного дела,

– об основаниях отказа в возбуждении уголовного дела и процессуальных формах обжалования данного решения заинтересованными лицами.

Задание для самоподготовки

Задача 1. обратился в дежурную часть Приокского РУВД г. Энска с письменным заявлением о краже из гаража: а/машины ВАЗ-2106, комплекта автодеталей и инструментов на общую сумму более 30 тыс. рублей.

Выехавшая на осмотр дежурная группа, не обнаружив никаких следов взлома или угона, отказалась составлять протокол осмотра места происшествия, а дежурный по РУВД в свою очередь, отказался принять заявление, заявив: «Надо было замок надежней купить и на сигнализации не экономить, тогда все было бы в норме».

Б. обратился с жалобой в прокуратуру, а затем и в Приокский районный суд г. Энска, настаивая на возбуждении уголовного дела и розыске преступников. Суд отказался принять жалобу, до ее рассмотрения и разрешения прокурором. Кроме того, Б. не представил суду никаких доказательств того, что он обращался в ОВД и ему отказано в приеме и разрешении его заявления.

Вопросы: 1. Оцените деятельность дежурного по РУВД, а также следственно-оперативной группы, самого заявителя.

2. Оцените деятельность суда; определите виды возможных решений суда.

Задача 2. обратилась в Московский РУВД г. Энска с заявлением о пропаже дочери, которая уже два дня не возвращается домой, не звонит, хотя у нее есть сотовый телефон, не приходит на занятия в институт.

Заявление было принято и зарегистрировано в книге учета сообщений о происшествиях (КУСПе). В ходе предварительной проверки, проведенной сотрудниками уголовного розыска Московского РУВД выяснилось, что в последний раз пропавшую видели два дня назад (вечером) в районе автостанции на площади Лядова. Она была с неизвестным молодым человеком, личность которого установить не удалось. С целью организации более эффективного розыска, заявление Д. было направлено по территориальной подследственности в Советский РУВД г. Энска.

Д. не согласилась с данным решением и обжаловала это решение в суд Московского района (по месту жительства), полагая, что ее заявление должно быть разрешено по месту жительства заявителя.

Вопросы: Оцените правильность регистрации заявления; законность и обоснованность действий и решений сотрудников РУВД; возможность подачи жалобы в суд; виды возможных решений суда.

Задача 3. В ходе рейда в Автозаводском районе г. Энска сотрудники Автозаводского ОБЭП совместно с представителями общественности, задержали двух расхитителей, которые пытались вывезти с территории завода комплект автодеталей, подделав записи в товарно-транспортной накладной.

Вопросы: Определите повод и основание для возбуждения уголовного дела; возможные способы собирания доказательств в ходе предварительной проверки; порядок и субъектов возможного возбуждения уголовного дела.

Задача 4. В прокуратуру Приокского района г. Энска поступило анонимное письмо о том, что генеральный директор АО «Нижфарм», проживающий на ул. Горной, участвует в незаконном сбыте наркотических средств.

Сославшись на п. 2 ч. 2 ст. 37 УПК РФ, прокурор района направил начальнику службы криминальной милиции Приокского РУВД письменной поручение с указанием осуществить по данному факту оперативно-розыскные мероприятия для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Вопросы: Правильно ли поступил прокурор? Каковы должны быть действия начальника службы криминальной милиции в данной ситуации? Что явится поводом к возбуждению уголовного дела, если будут добыты достаточные данные, подтверждающие наличие признаков преступления, указанного в названном письме?

Задача 5. В редакцию газеты «Город и горожане» поступила заметка гражданина Л. о том, что его сосед П., ранее судимый и злоупотребляющий спиртными напитками, постоянно торгует на рынке норковыми шапками, которые ему поставляют сомнительные личности, скупающие шапки у молодых людей, занимающихся хищениями этих шапок у прохожих.

Редактор газеты решил данную заметку не печатать, так как изложенные факты нуждались в дополнительной проверке. Он позвонил начальнику Приокского РУВД, сообщил о данной заметке и предложил ее переслать в РУВД для принятия решения в соответствии с уголовно-процессуальным законом.

Вопросы: Каковы должны быть действия начальника Приокского РУВД. Имеется ли в данной ситуации основание для возбуждения уголовного дела? Что в данной ситуации явится поводом к возбуждению уголовного дела? Какие проверочные действия можно осуществить в данной ситуации?

Задача 6. Генеральный директор торгового дома «Эконта» направил в Нижегородское РУВД материалы о крупной недостаче у заведующего складом Б., требуя возбуждения уголовного дела и привлечения его к уголовной ответственности.

Заявление и материалы были направлены в ОБЭП. Изучив материалы, оперуполномоченный ОБЭП вызвал к себе Б. для дачи объяснений.

Последний явился со своим адвокатом, от каких-либо объяснений отказался и сказал, что от объяснений он отказывается, более в РУВД являться не намерен. Соответственно, ни по второму, ни по третьему вызову в РУВД он не явился. Отказались от явки в РУВД и иные материально-ответственные лица ТД «Эконта». Генеральный директор ТД «Эконта» также направил в РУВД письмо об отзыве своего заявления и с просьбой прекратить проверку.

Оперуполномоченный, явившись в центральный офис ТД «Эконта», изъял все бухгалтерские документы, образцы продукции, назначил инвентаризацию на складе и в целом ревизию финансово-хозяйственной деятельности Б., за весь период работы в ТД «Эконта». Ревизоры, не отказываясь от проведения ревизии, направили запрос в РУВД с просьбой разъяснить вопрос, кто оплатит производство ревизии.

На очередном служебном совещании начальник РУВД в категоричной форме потребовал закончить предварительную проверку в установленные сроки
, а именно: не позднее 10 суток.

Вопросы: Каковы должны быть дальнейшие действия оперуполномоченного? Каков может быть срок предварительной проверки в соответствии с уголовно-процессуальным кодексом РФ? Какие виды решений можно принять в данной ситуации?

Задача 7. Гражданин 3., придя на прием к судье районного суда с заявлением о пьянстве и хулиганстве его бывшей жены, с которой он вынужден проживать в одной квартире, требовал «посадить ее на 15 суток».

Судья ответил, что во всем необходимо разобраться и пока вопрос о наказании жены решать рано. Этот ответ не удовлетворил гражданина 3. Будучи в нетрезвом состоянии, он высказался в адрес судьи нецензурно; сломал стул в кабинете судьи, а подбежавшую на помощь секретаря судебного заседания Д. ударил по голове взятым со стола комментарием к Уголовно-процессуальному кодексу. Утихомирить 3. удалось лишь с помощью посетителей, которые сидели в очереди на прием к судье, и помощника районного прокурора В., которого 3. дважды ударил ногой.

Вызвав судебных приставов и связав 3., помощник прокурора вынес постановление о возбуждении уголовного дела, направил его для расследования в районный отдел внутренних дел, дав письменное указание избрать в отношении 3. меру пресечения в виде заключения под стражу.

Вопросы: Есть ли в данной ситуации повод и основание к возбуждению уголовного дела? Имел ли право прокурор возбудить уголовное дело и дать указания об избрании меры пресечения?

Задача 8. по собственной инициативе явился в ОВД и заявил, что в районе магазина «Спорт» двое мужчин продают радиодетали без каких-либо документов. Эти радиодетали предположительно могут быть похищены с телевизионного завода, где он работает в качестве мастера. В качестве доказательств он предъявил ряд радиодеталей, приобретенных у данных лиц.

Начальник ОБЭП, беседовавший с гражданином С., вызвал в свой кабинет оперуполномоченного ОБЭП Ц., обязал того принять заявление, провести предварительную проверку, решить вопрос о возбуждении уголовного дела. Оформив протокол явки с повинной С., оперуполномоченный Ц. немедленно выехал к магазину «Спорт», задержал продавцов и двух покупателей. Получил от них подробные объяснения, составил с их участием протокол осмотра сумки задержанного и всех радиодеталей, включив, в том числе, в данный протокол и детали, представленные С. В своем объяснении задержанный отрицал факт хищения радиодеталей, и показал, что он продает детали от своего старого телевизора.

Ознакомившись с материалами предварительной проверки, руководитель следственного органа района отказался возбуждать уголовное дело, считая, что проверка проведена поверхностно и оснований для возбуждения дела нет. Начальник ОБЭП, напротив, считая, что собранные материалы вполне достаточны для возбуждения уголовного дела, обжаловал отказ руководителя следственного органа в суд, настаивая на возбуждении дела.

Вопросы: Оцените законность и обоснованность действий о/у ОБЭП, руководителя следственного органа, начальника ОБЭП? Оцените возможное доказательственное значение собранных в ходе проверки материалов (в том числе, для суда). Определите возможность судебного обжалования отказа руководителя следственного органа; виды возможных решений суда по этому поводу.

Задача 9. Оперуполномоченный ОБЭП, считая собранные доказательства достаточными для возбуждения уголовного дела, направил их в следственный отдел. Следователь, полагая, что достаточное основание для возбуждения уголовного дела отсутствует, отказал в возбуждении уголовного дела и отправил материалы в ОБЭП для дальнейшей проверки, высказав конкретные замечания по поводу их полноты.

Устранив, названные замечания, о/у ОБЭП направил материалы следователю для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Материалы были вновь возвращены, в виду отсутствия оснований для возбуждения уголовного дела.

Оперуполномоченный, устно согласовав этот вопрос с начальником ОБЭП, самостоятельно вынес постановление о возбуждении уголовного дела.

Вопросы: Оцените законность и обоснованность действий оперуполномоченного ОБЭП, его начальника; процессуальные возможности для законного и обоснованного возбуждения уголовного дела. Определите процессуальные возможности к исправлению допущенных нарушений закона.

Задача 10. обратилась к участковому с заявлением о краже коровы. Осмотрев место происшествия, участковый вынес постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, указав, что следы коровы ведут к реке. На другой стороне реки следов коровы нет. Поэтому, вероятнее всего, она пыталась переправиться на заливной луг на другом берегу и утонула. Других следов не обнаружено. В данной связи, было вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела за отсутствием события преступления (п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК РФ).

Д. не согласилась с этим решением и обжаловала его прокурору, а затем и в суд. Суд отменил постановление об отказе в ВУД, указав, что пока утонувшее тело коровы не обнаружено, отказ в ВУД не имеет под собой достаточных оснований.

Вопросы: Оцените законность и обоснованность решения об отказе в ВУД; действия и решения суда; дальнейший порядок производства по жалобе.

Задание по архивным уголовным делам. На основе анализа архивного уголовного дела определите: повод и основание для ВУД; процессуальные документы, имеющие отношение к данной стадии; участников данной стадии; ее сроки; наличие доказательств, полученных на этом этапе.

Примерная тематика докладов и рефератов по теме:

1. Условия законности и обоснованности возбуждения уголовного дела.

2. Порядок предварительной проверки в стадии возбуждения уголовного дела, доказательственное значение ее результатов.

3. Характеристика оснований к отказу возбуждения уголовного дела.

4. Судебный контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых в стадии возбуждения уголовного дела.

Литература по теме

Нормативный материал:

1. Уголовно-процессуальный кодекс РФ (УПК РФ) -ФЗ. (принят ГД ФС РФ 22.11.2001) (действующая редакция)

2. Закон о полиции от 7 февраля 2011 года // Российская газета. – № 25, 08.02.2011

3. Унифицированные системы документации, унифицированная система организационно-распорядительной документации, требования к оформлению документов ГОСТ Р. 6.30.97. Утв. Постановлением Госстандарта РФ от 01.01.01 года № 000. (Вступил в силу с 1 июля 1998 года).

4. Приказ Генерального прокурора Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000 «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов при приёме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях в органах дознания и предварительного следствия» // Законность. – 2007. – № 11. – С. 58.

5. Приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД России, МЧС России, Минюста России, ФСБ России, Минэкономразвития России, ФСКН России от 01.01.01 г. № 39/ 1070/ 1021/ 253/ 780/ 353/399 «О едином учете преступлений».

6. Приказ МВД РФ № 000 от 1 декабря 2005 г. № Об утверждении инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации заявлений, сообщений и иной информации о происшествиях».

7. Приказ МВД России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, Минобороны России от 17.г. № 000/185/164/481/32/184/97/147 «Об утверждении Инструкции о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд».

Дополнительная литература:

1. Агутин, -правовой механизм обеспечения допустимости доказательств в досудебном производстве / – М: Юркомпани, 2010. – 172 с.

2. Белоусов, В. О. защите прав подозреваемого на стадии возбуждения уголовного дела / В. Белоусов //Уголовное право, 2007. – № 2.

3. Бобров, возбуждения уголовного дела: учебное пособие / . – М.: МЮИ МВД России, 1997. – 69 с.

4. Божьев, В. Актуальные проблемы производства по делу на рубеже двух главных стадий уголовного процесса / В. Божьев // Законность, 2008 г. - № 9. – С. 8.

5. Будченко, В. Проверка поводов для возбуждения уголовного дела / В. Будченко // Законность, 2008 г. - № 11. – С. 52.

6. Власенко, оформления результатов проверки показаний на месте / , // Уголовный процесс, 2010. - №6. – с.28.

7. Гирько, С. И., Институт возвращения материалов для дополнительной проверки на стадии возбуждения уголовного дела: нужен ли он? / , // Государство и право, 2007. – № 2. – С. 68-73.

8. Гладышева, О., Несовершеннолетние заявители о преступлении / О. Гладышева, Н. Солонникова // Законность, 2008 г. - № 8. - С. 45.

9. Городков, Ю. Надзор за законностью регистрации и разрешения сообщений о преступлениях в органах Следственного комитета / Ю. Городков // Законность, 2008. - № 8. – С. 16.

10. Григорьев, уголовного дела по новому УПК: учебное пособие для вузов МВД России / – М.: ГУК МВД России, 2002. – 51 с.

11. Громыко, возбуждения уголовных дел по факту вымогательств, совершенных организованными группами / // Российский следователь, 2010. - №8. – с. 10.