наименование объекта оценки: процесса или системы менеджмента (качества, экологического, интегрированной и др.)
_______________________________________________________________________________________________
наименование владельца сертификата
в соответствии с прилагаемым перечнем.
Установить срок действия сертификата с расширенной областью сертификации от даты
регистрации в Реестре Системы «Мосстройсертификация» по « ____ » __________ _____г.
(заполняется в случае принятия положительного решения о расширении области).
Основание для отрицательного решения: __________________________________________
заполняется в случае отрицательного решения
___________________________________________________________________________
Приложение: Перечень продукции (услуг, работ), при производстве (выполнении) которых применяется объект оценки.
« _____ » _________________ ________г.
Председатель комиссии ____________ ___________________
подпись фамилия, инициалы
Эксперты (аудиторы): ____________ ___________________
подпись фамилия, инициалы
_________________ ________________________
подпись фамилия, инициалы
Приложение Я
Форма решения о сокращении области сертификации объекта оценки
Московская система добровольной сертификации в строительстве
(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)
________________________________________________________________
наименование органа по сертификации
УТВЕРЖДАЮ
Руководитель ____________________________________
наименование органа по сертификации
________________ ________________________
подпись фамилия, инициалы
« _____ » ___________________ __________ г.
М. П.
Решение
о сокращении области сертификации
На основании _______________________________________________________________
письма-обращения или акта о результатах инспекционного контроля объекта оценки, номер и дата
_______________________________________________________________________________________________
наименование владельца сертификата
с предложением об исключении из области сертификации _____________________________
________________________________________________________________________________
наименование объекта оценки: процесса или системы менеджмента (качества, экологического, интегрированной и др.)
при производстве (выполнении) ___________________________________________________
укрупненное наименование продукции (услуг, работ)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование аспекта деятельности либо вида продукции (услуг, работ) исключаемого из области сертификации
________________________________________________________________________________
установить область сертификации объекта оценки в соответствии с прилагаемым перечнем
со сроком действия от даты регистрации в Реестре Системы «Мосстройсертификация»
по « ____ » _____________ _____г.
Приложение: Перечень продукции (услуг, работ), при производстве (выполнении) которых применяется объект оценки.
« _____ » ________________ ________г.
Председатель комиссии ____________ ___________________
подпись фамилия, инициалы
Эксперты (аудиторы): ____________ ___________________
подпись фамилия, инициалы
_________________ ____________________________
подпись фамилия, инициалы
Приложение к решению о расширении (сокращении)
области сертификации объекта оценки
Московская система добровольной сертификации в строительстве
(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)
________________________________________________________________
наименование органа по сертификации
Перечень продукции (услуг, работ),
при производстве (выполнении) которых применяется
объект оценки
______________________________________________________________________
наименование объекта оценки: процесс или система менеджмента (качества, экологического, интегрированная и т. д.)
______________________________________________________________________
наименование владельца сертификата
№№ п/п | Наименование классификатора | Код по классификатору | Наименование продукции (услуг, работ) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Председатель комиссии ____________ ____________________
подпись фамилия, инициалы
ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ
Номер изменения | Номера листов (страниц) | Всего листов (страниц) в документе | Номера изменяемых разделов, пунктов документа | Разработал (должность, фамилия) | Подпись должностного лица, внесшего изменение в документ | Дата | |||
измененных | замененных | новых | аннулированных | ||||||
Изм. 1 (RU. МСС.03.34) | 15 | - | - | - | 72 | 3.5.6. | Начальник отдела нормативно-правового обеспечения | ||
Изм. 1 (RU. МСС.03.44) | 6, 15, 16, 67 | - | - | - | 72 | Разд. 1, 3.5.12., 3.5.13., Приложение Щ | Начальник отдела систем управления | ||
[1] К отдельным группам требований на систему менеджмента относятся требования, установленные соответственно в разделах 4, 5, 6, 7, и 8 ГОСТ Р ИСО 9001 (ISO 9001:2000) и/или аналогичных по содержанию групп требований, содержащихся в разделах, подразделах и пунктах соответствующих стандартов на другие системы менеджмента.
[2] При сертификации систем менеджмента на этапе предварительной оценки необходимым условием для вынесения положительного заключения являются соответствие документированной системы менеджмента критериям, установленным в разделе 3.3 настоящего документа.
[3] Например: структуры системы менеджмента, охватываемые этой системой аспекты деятельности владельца сертификата соответствия (качество, экология, охрана труда и пр.)
[4] Например: добавления в сферу действия разработанной, внедренной и сертифицированной системы менеджмента для новой области деятельности из следующего перечня: качество, экология, промышленная безопасность и охрана труда и пр.
[5] Например: а) объект в целом; б) разделы, подразделы и пункты нормативных документов; в) отдельные элементы, процессы и процедуры; г) отдельные подразделения заявителя и т. д.
[6] Решение принимается исходя из заявленного наименования объекта оценки и фактической области аккредитации органа по сертификации. Отказ в проведении оценки соответствия возможен только по объективным причинам и может быть обжалован заявителем путем подачи соответствующей апелляции в комиссию по апелляциям (комиссия по апелляциям). Решение является основанием для заключения договора на проведение работ по сертификации между заявителем и органом по сертификации.
[7] В договоре должны быть определены условия проведения работ с разбивкой по этапам и со сроками их выполнения, а также общая стоимость работ (с выделением отдельной строкой стоимости работ по проведению испытаний или инструментального контроля (измерений), если необходимость их выполнения установлена). Могут быть заключены отдельные договоры на проведение работ по каждому из этапов (II, III и IV).
При определении трудозатрат для целей заключения договора (договоров) следует руководствоваться рекомендациями, приведенными в соответствующем методическом документе .
[8] Все документы передаются в орган по сертификации на бумажном носителе информации в одном экземпляре. Кроме того, по взаимной договоренности сторон заявителем могут быть представлены электронные версии основных документов на объект оценки, содержащие описание объекта и обязательных требований к нему (для систем менеджмента это могут быть: Руководство по качеству или другой равнозначный ему документ, а также документы, содержащие обязательные документированные процедуры). Переданные в орган по сертификации документы заявителю не возвращаются.
В том случае, если представленные заявителем документы не позволяют экспертам (аудиторам) получить полное представление о системе менеджмента заявителя в целом, либо об ее отдельных процессах и процедурах, то орган по сертификации вправе затребовать от заявителя дополнительные документы. Состав дополнительных документов, представляемых заявителем, уточняется в каждом конкретном случае органом по сертификации.
[9] Здесь и далее комиссия по проведению аудита (далее – комиссия) формируется таким образом, чтобы в совокупности могла обладать знаниями критериев, процедур и методов аудита, а также специальными знаниями в отношении выпускаемой заявителем продукции и связанных с ней производственных процессов. Для обеспечения этого принципа при необходимости в состав комиссии могут быть включены технические эксперты. Председателем комиссии назначается один из экспертов (аудиторов). В состав комиссии могут быть также включены стажеры, участвующие в проведении аудита под руководством председателя комиссии.
[10] На все заявленные виды деятельности, при осуществлении которых применяется сертифицируемый объект, оформляется единое экспертное заключение (в 2-х экземплярах).
В том случае, если объектом сертификации является интегрированная система менеджмента или несколько систем менеджмента одновременно, допускается оформление единого экспертного заключения. При этом обязательным является наличие идентификации сертифицируемой системы (систем) менеджмента и результатов ее аудита в наименовании и в соответствующих позициях графы 4 заключения (приложение Е) в виде ссылок на соответствующий стандарт (его разделы, подразделы и пункты).
[11] Сбор необходимой информации в этом случае может быть осуществлен в ходе непосредственного контакта с персоналом заявителя (по месту его нахождения).
[12] Решение оформляется в двух экземплярах, один из которых остается в органе по сертификации, а другой направляется заявителю вместе с заключением о степени соответствия объекта (приложение Е). Решение является основанием для осуществления аудита (проверки) условий и результатов применения (функционирования) объекта у заявителя.
[13] Если орган по сертификации и испытательная лаборатория (центр) входят в состав одного юридического лица, договор на проведение испытаний или инструментального контроля (измерений) между ними не заключается.
[14] План аудита выпускается в 2-х экземплярах, один из которых остается в органе по сертификации, а другой направляется заявителю не позднее, чем за 3 календарных дня до начала проведения аудита. Председателю комиссии передается копия утвержденной программы аудита. В случае необходимости по соглашению сторон в утвержденный план могут быть внесены изменения.
[15] При определении необходимого и достаточного числа мест получения результатов применения объектов оценки следует учитывать соответствующие рекомендации (ИСО 19011).
[16] На все выявлении в ходе аудита несоответствия экспертами (аудиторами) в зависимости от их вида оформляются бланки регистрации несоответствий или уведомлений.
[17] Протоколы с результатами испытаний или инструментального контроля (измерений) представляются в орган по сертификации.
В отдельных случаях при оценке соответствия систем менеджмента (экологического, промышленной безопасности и охраны труда, а также интегрированных, включающих элементы указанных здесь систем) могут учитываться зарегистрированные данные о результатах проверок и измерений планируемых показателей деятельности объекта сертификации, выполненных у заявителя соответствующими надзорными органами (Роспотребнадзор, Росприроднадзор и др.).
При необходимости выполнения дополнительного аналитического контроля соответствующие измерения могут проводиться компетентными испытательными лабораториями, которые аккредитованы в установленном порядке. Протоколы с результатами выполненного контроля представляются в орган по сертификации.
[18] В том случае, если объектом оценки соответствия является процесс, то в качестве критериев аудита и оценки условий и результатов его применения следует использовать те требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 (ISO 9001), которые приведены в приложении М настоящего документа.
[19] Сроки проведения корректирующих или предупреждающих мероприятий по зарегистрированному малозначительному несоответствию устанавливаются комиссией в зависимости от его значимости и масштаба по согласованию с ответственным представителем владельца сертификата соответствия. Эти сроки не должны превышать 5 недель со дня завершения аудита. По мере выполнения корректирующих и предупреждающих действий владелец сертификата соответствия направляет соответствующий отчет в орган по сертификации. Орган по сертификации анализирует результаты выполнения запланированных корректирующих и предупреждающих действий по мере их поступления. Проверка фактического устранения причин малозначительных несоответствий может быть проведена сразу после окончания согласованных сроков их выполнения. Если на основании анализа результативность запланированных мероприятий по улучшению системы менеджмента будет признана неудовлетворительной, то орган по сертификации может провести внеплановую инспекционную проверку (надзорный аудит).
Малозначительные несоответствия, устраненные в ходе проведения аудита, при оценке его результатов не учитываются.
[20] Экспертное заключение (или общее заключение) оформляется комиссией в 2-х экземплярах, один из которых передается в орган по сертификации, а другой − заявителю. Одно заключение оформляется на все заявленные виды деятельности, при осуществлении которых применяется (действует) объект оценки.
В том случае, если осуществляется сертификация интегрированной системы менеджмента или нескольких систем менеджмента одновременно, допускается оформление единого экспертного заключения. При этом является обязательным наличие идентификации сертифицируемой системы (систем) менеджмента и результатов ее аудита в наименовании и в соответствующих позициях графы 4 заключения (приложение Р) в виде ссылок на соответствующий стандарт (его разделы, подразделы и пункты).
[21] Согласно списку рассылки, указанному в плане аудита.
[22] Решение оформляется на основании подготовленных экспертных заключений и акта (соответственно приложения Е, Н и Р).
[23] Решение принимается органом по сертификации на основании решения по результатам сертификационного аудита (приложение С). Перечень документов, которые по результатам сертификационного или предсертификационного аудита подготавливаются органом по сертификации и экспертами (аудиторами), приводится в приложении Т.
[24] Состав комиссии формируется в порядке, аналогичном тому, который указан в п. 4 настоящего приложения.
[25] Распоряжение оформляется после документального подтверждения владельцем сертификата соответствия оплаты предстоящих работ.
[26] Документы представляются в орган по сертификации не позднее, чем за пять дней до согласованного срока начала проведения проверки (аудита).
[27] При разработке программы проведения инспекционной проверки (надзорного аудита) объекта наряду с результатами сертификационного аудита и предыдущих инспекционных проверок (в том случае, если они проводились), учитываются сведения, содержащиеся в документах владельца сертификата. По соглашению сторон в согласованную программу могут быть внесены изменения.
[28] В ходе аудита осуществляется сбор (путем опроса и наблюдений), анализ и оценка объективных свидетельств, имеющих отношение к объектам проверки, предусмотренным программой проведения инспекционного контроля. Для оценки результатов проверки применяются критерии, установленные в разделе 3.4. Длительность проведения инспекционного контроля устанавливается с учетом объема предстоящей проверки.
[29] Акт оформляется в 2-х экземплярах, один из которых направляют владельцу сертификата соответствия, а другой − в орган по сертификации. В акте отражаются результаты проверки и наблюдения, содержащие сведения относительно степени соответствия характеристик и показателей проверяемого объекта требованиям, подтвержденным при сертификации, и осуществления мероприятий по их улучшению.
[30] Перечень документов, которые выпускаются по результатам инспекционной проверки (надзорного аудита), приводится в приложении Э.
[31] Документ или документы представляются в том случае, если не содержится в представленном Руководстве или другом равнозначном ему сводном документе по объекту оценки.
[32] Руководство обязательно представляется в случае оценки соответствия системы менеджмента качества или интегрированной системы менеджмента. В остальных случаях может быть представлен равнозначный Руководству документ (если необходимость его наличия установлена самим заявителем), описывающий объект оценки.
[33] Представляются при оценке соответствия систем экологического менеджмента, систем менеджмента по промышленной безопасности и охраны труда или интегрированной системы менеджмента, а также процессов, связанных с данными аспектами деятельности заявителя.
[34] Представляются при оценке соответствия систем экологического менеджмента, а также процессов, связанных с данными аспектами деятельности заявителя.
[35] Наименование применяемых заявителем документов указывается только по тем требованиям к объекту оценки, соответствие которых проверяется в ходе оценки, кроме тех, что исключаются в соответствии с п. 1.2 стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 (ISO 9001:2000).
[36] При необходимости наименования разделов (подразделов) с требованиями стандарта к соответствующему объекту оценки (графа 2 таблицы) и их состав могут быть изменены председателем комиссии по согласованию с Руководящим органом Системы «Мосстройсертификация».
* Оценивается в части управления документацией, связанной с разработкой, внедрением и применением процессов.
** Оценивается при сертификации процесса проектирования и разработки.
[37] При необходимости наименования разделов (подразделов) с требованиями стандарта к соответствующему объекту оценки (графа 2 таблицы) и их состав могут быть изменены председателем комиссии по согласованию с Руководящим органом Системы «Мосстройсертификация».
[38] При необходимости наименования разделов (подразделов) с требованиями стандарта к соответствующему объекту оценки (графа 2 таблицы) и их состав могут быть изменены председателем комиссии по согласованию с Руководящим органом Системы «Мосстройсертификация».
[39] К акту прилагаются:
Приложение 1 - План аудита условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки.
Приложения 2, 3 и т. д. - Заполненные по результатам аудита бланки регистрации несоответствий и/или уведомлений.
[40] Пункт 3 настоящего решения заполняют в случае принятия решения о назначении председателя комиссии Руководящим органом Системы «Мосстройсертификация».
[41] К акту прилагаются:
Приложение 1 – Программа проведения инспекционной проверки (надзорного аудита);
Приложение 2, 3, и т. д. – заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 |
