Порядок оценки соответствия систем менеджмента в системе "Мосстройсертификация" (стр. 4 )

Форма решения по результатам предварительной оценки соответствия объекта

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

________________________________________________________________

наименование органа по сертификации

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель _____________________________

наименование органа по сертификации

_________________ ________________________

подпись фамилия, инициалы

« ______ » __________________ __________ г.

М. П.

РЕШЕНИЕ

	по результатам предварительной оценки
	наименование объекта оценки: процесса или системы менеджмента (качества, экологического, интегрированной и т. д.)
	наименование заявителя
	при производстве (выполнении)
	укрупненное наименование продукции (услуг, работ)
	на соответствие требованиям
		обозначение стандарта (ов), исключаемые требования (подразделы и пункты стандарта (ов))
1.  Документы
	наименование объекта оценки: процесса или системы менеджмента (качества, экологического, интегрированной и т. д.)

требованиям Системы «Мосстройсертификация» и ___________________________________

________________________________________________________________________________

обозначение стандарта (ов), исключаемые требования (указать подразделы, пункты стандарта (ов))

_________________________________.

(соответствуют, не соответствуют)

2.  Можно приступать к проведению аудита и оценке условий и результатов применения (функционирования) заявленного (ой) для оценки соответствия _________________________

________________________________________________________________________________

наименование объекта оценки: процесса или системы менеджмента (качества, экологического, интегрированной и т. д.)

_______________________________________________________________________________________________

наименование заявителя

при производстве (выполнении) ______________________________________________________________

укрупненное наименование продукции (услуг, работ)

(перечень прилагается) на соответствие требованиям __________________________________

обозначение стандарта (ов), исключаемые подразделы, пункты

Нельзя приступать к проведению аудита и оценке условий и результатов применения (функционирования) заявленного (ой) для оценки соответствия _________________________

________________________________________________________________________________

наименование объекта оценки: процесса или системы менеджмента (качества, экологического, интегрированной и т. д.)

_______________________________________________________________________________________________

наименование заявителя

при производстве (выполнении) ______________________________________________________________

укрупненное наименование продукции (услуг, работ)

на соответствие требованиям ______________________________________________________

обозначение стандарта (ов), исключаемые требования (указать подразделы, пункты стандарта (ов))

_______________________________________________________________________________

указать основные причины, по которым невозможно переходить к очередному этапу работ по оценке соответствия

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

«______» _____________ _______ г.

Председатель комиссии ______________ ____________________

подпись фамилия, инициалы

Эксперты (аудиторы): ______________ ____________________

подпись фамилия, инициалы

______________ ____________________

подпись фамилия, инициалы

______________ ____________________

подпись фамилия, инициалы

Приложение И

Форма плана аудита условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки

Московская система добровольной сертификации в строительстве

(СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)

СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДАЮ

Руководитель Руководитель

_______________________________ __________________________ наименование заявителя наименование органа по сертификации

____________ _________________ ____________ _________________

подпись фамилия, инициалы подпись фамилия, инициалы

« _____ »____________ _______ г. « _____ »____________ _______ г.

М. П. М. П.

ПЛАН

аудита условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки

_________________________________________________________________________

наименование заявителя

1.  Цель аудита

Аудит условий и результатов применения (функционирования) ___________________________

____________________________________________________________________________________

наименование объекта оценки: процесса или системы менеджмента (качества, экологического, интегрированной и т. д.)

____________________________________________________________________________________

наименование заявителя

при производстве (выполнении) ________________________________________________________,

укрупненное наименование продукции (услуг, работ)

на соответствие требованиям __________________________________________________________

обозначение стандарта (ов), исключаемые требования (указать подразделы, пункты стандарта (ов))

2.  Сроки проведения аудита (проверки)

Начало « ____ » __________________ _________ г.

Окончание « ____ » __________________ _________ г.

3.  Состав комиссии

Председатель комиссии: __________________________________________

должность, фамилия, инициалы, номер сертификата эксперта

Эксперты (аудиторы): ______________________; ____________________;

фамилия, инициалы фамилия, инициалы

Технические эксперты: ______________________; ____________________;

фамилия, инициалы фамилия, инициалы

Стажеры: ________________________; ____________________

фамилия, инициалы фамилия, инициалы

4.  Объекты аудита

№№ п/п	Проверяемые участки деятельности заявителя	Проверяемые требования, процедуры или операции объекта оценки (с указанием разделов, подразделов и пунктов стандарта (ов))	Дата аудита	Фамилия и инициалы эксперта (аудитора)	Фамилия и инициалы ответственного представителя заявителя
1	2	3	4	5	6

5.  Требования конфиденциальности

Комиссия (п.3 настоящего плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в процессе проведения аудита условий и результатов применения (функционирования) _______________________________________________________________________________________

наименование объекта оценки: процесса или системы менеджмента (качества, экологического, интегрированной и т. д.)

_______________________________________________________________________________________

наименование заявителя

и передавать ее третьим лицам без согласия сторон, участвующих в проверке.

« ____ » _________________ _______ г.

Председатель комиссии _____________ _____________________

подпись фамилия, инициалы

Приложение К

Форма бланка регистрации несоответствий, выявленных при аудите условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки

Московская система добровольной сертификации в строительстве (СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)
	наименование органа по сертификации
БЛАНК РЕГИСТРАЦИИ НЕСООТВЕТСТВИЙ №
Наименование заявителя или владельца сертификата соответствия:		Дата проверки:
Категория несоответствия:	Зона проверки (проверяемое подразделение, участок, операция):
Область проверки:
Обозначение стандарта (ов)	Процесс или процедура объекта оценки, раздел (подраздел, пункт)
Описание несоответствия:
Председатель комиссии _________________ __________________ подпись фамилия, инициалы	Эксперты (аудиторы): ___________________ ______________________ подпись фамилия, инициалы ____________________ ______________________ подпись фамилия, инициалы _____________________ ______________________ подпись фамилия, инициалы
Предлагаемые корректирующие действия:
Срок выполнения: ______________ дата	Подпись представителя заявителя или владельца сертификата соответствия _________________ __________________ ________________ должность фамилия, инициалы подпись
Выполнение корректирующих действий должно быть представлено в орган по сертификации не позднее установленного срока.
Анализ корректирующих действий (проводит орган по сертификации с оценкой: Уд; Неуд) Оценка: Дата Эксперт (аудитор) ____________________ подпись
Проверка выполнения корректирующего действие (проводит орган по сертификации с оценкой: Уд; Неуд) Оценка Дата Эксперт (аудитор) ____________________ подпись

Приложение Л

Форма бланка регистрации уведомлений, составляемых при аудите условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки

Московская система добровольной сертификации в строительстве (СИСТЕМА «МОССТРОЙСЕРТИФИКАЦИЯ»)
	наименование органа по сертификации
БЛАНК РЕГИСТРАЦИИ УВЕДОМЛЕНИЙ №
Наименование заявителя или владельца сертификата соответствия:		Дата проверки:
№№ п/п	Описание уведомления с указанием срока выполнения мероприятий по устранению причины выдачи уведомления	Раздел, подраздел, пункт обозначение стандарта (ов)	Подтверждение выполнения мероприятий по устранению причин потенциального несоответствия дата, подпись, фамилии и инициалы эксперта (аудитора), проверившего выполнения мероприятий
1. 2. 3. и т. д.
Председатель комиссии	Эксперты (аудиторы):	Представитель заявителя
_____________________________ фамилия, инициалы _____________________________ подпись	___________________________________ фамилия, инициалы, подпись ____________________________________ фамилия, инициалы, подпись ____________________________________ фамилия, инициалы, подпись	______________________ фамилия, инициалы ______________________ подпись

Приложение М

Требования стандарта(ов) (ГОСТ Р ИСО 9001, ISO 9001 и т. д.),

применяемые при оценке соответствия процессов, их характеристик и показателей

№№ п/п	Наименование вида деятельности	Номера разделов, подразделов и пунктов стандарта(ов) (по аналогии с ГОСТ Р ИСО 9001)
1	2	5
1.	Разработка, внедрение и применение процессов (общие требования)	п. 4.1
2.	Управление документацией*	п. 4.2 (частично)
3.	Управленческая деятельность руководства, в том числе:
	–  распределение полномочий и ответственности персонала при осуществлении деятельности в рамках применения процесса	п. 5.5.1
	–  выбор и применение способов внутреннего обмена информацией относительно управляемых аспектов деятельности (качество, экология, охрана труда и пр.)	п. 5.5.3
	–  разработка и применение процедуры анализа со стороны руководства, регламентирующей порядок оценки степени соответствия процесса установленным требованиям	п. 5.5.6
4.	Управление ресурсами, в том числе:
	–  инфраструктурой (планирование, обеспечение и поддержание в рабочем состоянии рабочих пространств, оборудования, транспорта, средств связи, оргтехники и пр.), необходимой для выпуска продукции, соответствующей установленным требованиям	п. 6.3
	–  производственной средой (температура, влажность, требования санитарных норм и пр,) необходимой для выпуска соответствующей продукции	п. 6.4
5.	Проектирование и разработка**	п. 7.3
6.	Закупки	п. 7.4
7.	Условия применения процесса (производство и обслуживание), в том числе:
	–  планирование и осуществление запланированной деятельности	п. 7.5.1
	–  разработка и утверждение процесса (для специального процесса)	п. 7.5.2
	–  идентификация и прослеживаемость в ходе применения процесса)	п. 7.5.3
	–  управление собственностью заказчиков (потребителей), переданной в ведение организации	п. 7.5.4
	–  сохранение соответствия результатов применения процесса (продукция), являющейся собственностью организации	п. 7.5.5
8.	Управление устройствами для мониторинга и измерений (испытательное и измерительное оборудование), применяемых в процессе	п. 7.6
9.	Планирование и осуществление деятельности по мониторингу, измерению (испытания, контроль), анализу и улучшению	п. 8.1
10.	Мониторинг информации об удовлетворенности заказчиков (потребителей) результатами применения процесса	п. 8.2.1
11.	Организация и проведение внутренних аудитов деятельности, запланированной и осуществляемой в рамках применения процесса	п. 8.2.2
12.	Мониторинг и измерение (контроль) условий и результатов применения процесса	п. 8.2.3
13.	Мониторинг и измерение (испытания, контроль) результатов применения процесса	п. 8.2.4
14.	Управление несоответствующими результатами применения процесса	п. 8.3
15.	Планирование и выполнение деятельности по анализу данных о соответствии условий и результатов применения процесса	п. 8.4
16.	Планирование и осуществление мероприятий по улучшению условий и результатов применения процесса	п. 8.5

Приложение Н