Порядок оценки соответствия систем менеджмента в системе "Мосстройсертификация" (стр. 2 )

3.4.2. Сертификация систем менеджмента осуществляются в порядке, предусмотренном п. п. А.1 ÷ А.27 процедуры оценки соответствия объектов (приложение А настоящего документа).

3.4.3. Сертификация процессов (проектирования (включая изыскания), производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации) осуществляется в том же порядке (п. 3.4.2). Однако, в ходе выполнения оценки соответствия процессов требованиям нормативных документов (п. А.21, приложение А) стандарты ГОСТ Р ИСО 9001 (ISO 9001) и т. д. применяются только в части требований, указанных в приложении М.

3.4.4. Сертификация осуществляется на основе договора, заключаемого между соответствующим органом по сертификации и заявителем, в соответствии с порядком, установленном в разделе 3.1 настоящего документа.

3.4.5. Присвоение регистрационных номеров сертификату соответствия на объект оценки и разрешению на применение Знака соответствия, а также внесение записи о сертифицированном объекте в Реестр Системы «Мосстройсертификация» осуществляется в порядке, который регламентируется в соответствующих нормативных документах .

3.4.6. Датой введения в действие сертификата соответствия на объект оценки и разрешения на применение Знака соответствия считается дата их регистрации в Реестре Системы.

3.4.7. Обязательными условиями присвоения регистрационного номера сертификату соответствия и разрешению на применение Знака соответствия, внесения записи о них в Реестр Системы «Мосстройсертификация» являются:

-  выполнение договорных обязательств органа по сертификации перед ;

-  представление в Руководящий орган Системы соответствующего комплекта документов на сертифицированный объект.

3.4.8. Состав комплекта документов, представляемых для регистрации сертификатов соответствия и разрешений на применение Знака, а также их форма определяются нормативными документами, регламентирующим деятельность Системы «Мосстройсертификация» (смотри раздел 3.2).

3.5. Инспекционный контроль сертифицированных объектов

3.5.1. Составной и неотъемлемой частью работ по сертификации объектов в Системе «Мосстройсертификация» является проведение инспекционного контроля сертифицированных объектов. Инспекционный контроль проводится с целью проверки соответствия объектов установленным требованиям, включая те, которые были подтверждены при сертификации.

3.5.2. В ходе инспекционного контроля проверяются:

−  выполнение требований, установленных в подразделе 3.2.3 настоящего документа;

−  условия и результативность применения (функционирование) объектов и их составных элементов;

−  выполнение мероприятий, запланированных владельцами сертификата соответствия по результатам сертификации, предсертификационного аудита или предыдущего инспекционного контроля с учетом жалоб и рекламаций потребителей;

−  любые изменения в деятельности владельцев сертификата соответствия, которые могут повлиять на выполнение требований, подтвержденных при сертификации объектов.

3.5.3. Инспекционный контроль сертифицированных объектов проводят органы по сертификации, либо осуществившие ранее сертификацию данных объектов, либо в установленном порядке уполномоченные на эту деятельность решением Руководящего органа Системы «Мосстройсертификация». Работа выполняется на основании договоров, заключенных между органом по сертификации и владельцами сертификатов соответствия на объекты в порядке, установленном в разделе 3.1 настоящего документа. В соответствии с договором владельцы сертификатов обеспечивает необходимые условия для проведения работ по инспекционному контролю, а также их своевременную оплату.

3.5.4. Порядок проведения инспекционного контроля объектов сертификации аналогичен порядку проведения сертификационного аудита и осуществляются (когда это применимо и целесообразно) в соответствии с п. п. А.5, А.16, А.17, А.20, А.22, А.28 ÷ А.39 процедуры оценки соответствия объектов (приложение А настоящего документа).

3.5.5. Инспекционный контроль объектов проводится в течение всего срока действия сертификата соответствия в форме постоянного мониторинга информации о состоянии сертифицированного объекта, систематического анализа и оценки полученной в результате мониторинга информации, а также периодических плановых и, при необходимости, внеплановых инспекционных проверок (надзорных аудитов).

3.5.6. Плановая инспекционная проверка (надзорный аудит) проводится не реже одного раза в год в течение срока действия сертификата соответствия, но не позднее даты, указанной в сертификате, при условии предварительной оплаты работ.

Периодичность проведения плановых инспекционных проверок устанавливает выдавший сертификат орган по сертификации, в соответствии с договором на проведение инспекционного контроля, и указанными в сертификате сроками подтверждения его действия. Последнюю плановую инспекционную проверку следует проводить, не позднее, чем за 9 месяцев до окончания срока действия сертификата соответствия.

3.5.7. Кроме того, в период действия сертификата соответствия на основании решения Руководящего органа Системы «Мосстройсертификация» или органа по сертификации, выдавшего сертификат соответствия может быть проведена внеплановая инспекционная проверка (надзорный аудит) объекта оценки.

3.5.8. В случае проведения плановой инспекционной проверки осуществляется выборочная проверка элементов сертифицированного объекта. В течение срока действия сертификата соответствия в обязательном порядке должна быть осуществлена проверка соответствия объектов по всем элементам и установленным требованиям, которые подтверждены при их сертификации. Объем проверок в ходе конкретной инспекционной проверки устанавливается органом по сертификации с учетом результатов предыдущих инспекционных проверок. При этом необходимым условием является регулярная обязательная проверка элементов сертифицированного объекта, влияющих на условия его применения (функционирования), в частности тех, которые обеспечивают выполнение требований раздела 5, п. п. 6.2, 8.2.2 и 8.5.2 стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 (ISO 9001).

3.5.9. Внеплановая инспекционная проверка (надзорный аудит) объектов проводится в случае поступления в или в орган по сертификации информации относительно:

−  нарушения владельцем сертификата соответствия требований нормативных документов к результатам применения объектов сертификации, установленного соответствующим органом государственного контроля (надзора);

−  жалоб и рекламаций потребителей на результаты применения сертифицированных объектов;

−  существенных организационных и качественных изменений у владельца сертификата соответствия;

−  невыполнения владельцем сертификата соответствия требований стандарта, Системы «Мосстройсертификация» и требований к объекту оценки, установленных самим заявителем.

Кроме того, внеплановая инспекционная проверка проводится также в случае подачи владельцами сертификата соответствия заявлений о необходимости проведения внеплановой инспекционной проверки объекта (с указанием причин).

3.5.10. Элементы, характеристики и показатели сертифицированных объектов, подлежащие проверке в порядке внеплановой инспекционной проверки, определяются в зависимости от причин, вызвавших необходимость ее проведения.

3.5.11. Порядок оплаты работ при проведении внеплановой инспекционной проверки аналогичен порядку оплаты работ в случае проведения плановой инспекционной проверки.

3.5.12. На основании выводов и рекомендаций, изложенных в акте о результатах инспекционной проверки (надзорного аудита), орган по сертификации может принять одно из следующих решений:

−  подтвердить действие сертификата соответствия и разрешения на применение Знака соответствия;

−  приостановить действие сертификата соответствия и разрешения на применение Знака соответствия;

−  возобновить (после приостановления) действие сертификата соответствия и разрешения на применение Знака соответствия;

−  аннулировать сертификат соответствия и разрешение на применение Знака соответствия.

3.5.13. При принятии решений по результатам инспекционного контроля объектов орган по сертификации руководствуется положениями соответствующих нормативных документов .

3.5.14. Сертификат соответствия на объект оценки и разрешение на применение Знака соответствия не могут считаться подтвержденными или возобновленными без внесения соответствующих записей в Реестр Системы «Мосстройсертификация». Записи о подтверждении, приостановлении, возобновлении или аннулировании сертификата соответствия и разрешения на применение Знака соответствия вносятся в Реестр Руководящим органом Системы в порядке, установленном в соответствующем нормативном документе .

3.5.15. Обязательным условием внесения в Реестр записи по результатам инспекционного контроля и отметки о подтверждении действия сертификата соответствия являются:

−  выполнение договорных обязательств органа по сертификации перед ;

−  представление в Руководящий орган Системы соответствующего комплекта документов.

Состав комплекта представляемых документов определяется нормативным документом, регламентирующим порядок ведения Реестра Системы «Мосстройсертификация».

3.5.16. В случае приостановления или аннулировании сертификата соответствия владелец сертификата соответствия должен прекратить использование всех рекламных материалов, содержащих ссылки на сертификат, и применение Знака соответствия, а в случае аннулирования сертификата соответствия обязан вернуть в орган по сертификации данный сертификат соответствия и разрешение на применение Знака соответствия.

3.5.17. Владелец сертификата соответствия и разрешения на применение Знака соответствия может подать апелляцию на решение органа по сертификации об отказе в выдаче, подтверждении и возобновлении действия, а также приостановлении действия или аннулировании сертификата соответствия и разрешения на применение Знака соответствия. Порядок подачи и рассмотрения апелляции регламентируется документом .

3.5.18. Сведения о приостановлении действия или аннулировании сертификата соответствия на объект оценки и разрешения на применение Знака соответствия публикуются в средствах информации.

3.6. Ресертификация (повторная сертификация)

3.6.1. Ресертификация (повторная сертификация) объекта в Системе «Мосстройсертификация» проводится в порядке, аналогично тому, который установлен в разделе 3.4.

3.6.2. Заявление от владельца сертификата, желающего осуществить ресертификацию объекта, направляется в орган по сертификации не ранее чем за три месяца до истечения срока действия сертификата соответствия, но не позднее двух месяцев после истечения срока действия сертификата.

3.6.3. Состав представляемых заявителем документов может быть изменен по усмотрению органа по сертификации.

3.7. Расширение или сокращение области сертификации

3.7.1. Расширение или сокращение области сертификации объектов выполняется при изменении характеристик и показателей объекта [3], конфигурации условий применения объекта[4], номенклатуры выпускаемой продукции или изменении условий выпуска имеющейся номенклатуры продукции.

3.7.2. Работы осуществляются на основе договора, заключаемого между соответствующим органом по сертификации и заявителем, в соответствии с порядком, установленном в разделе 3.1 настоящего документа.

Расширение области сертификации объекта

3.7.3. Область сертификации объекта расширяется по инициативе владельца сертификата соответствия (на основании его письма-обращения в орган по сертификации).

3.7.4. Работы, связанные с расширением области сертификации объекта, осуществляется в порядке, предусмотренном п. п. А.1 ÷ А.27 процедуры оценки соответствия объектов (приложение А настоящего документа).

В случае, если основанием для расширения области действия объекта одной и той же конфигурации является изменение процессов производства и выпуска продукции (процессов жизненного цикла), то проводится аудит и оценка только дополнительных процессов и процедур.

3.7.5. Решение органа по сертификации о расширении области сертификации объектов (приложение Ю) оформляется на основании результатов аудита и подготовленных экспертных заключений (приложения Е, Н и Р).

3.7.6. По желанию владельца сертификата соответствия может быть оформлен один из двух документов:

-  отдельный сертификат на дополнительную область сертификации;

-  сертификат на всю область сертификации (с учетом расширения).

В случае выдачи сертификата на всю область сертификации ранее выданный на объект сертификат соответствия аннулируется и подлежит изъятию.

3.7.7. В случае расширения области сертификации срок окончания действия выдаваемого сертификата соответствия и сроки проведения инспекционного контроля сертифицированного объекта должны соответствовать аналогичным срокам по ранее выданному сертификату соответствия.

3.7.8. Аудит по расширению области сертификации можно совмещать с очередной инспекционной проверкой (надзорным аудитом). При этом оплата работ по инспекционному контролю увеличивается на стоимость работ по расширению области сертификации.

Сокращение области сертификации объекта

3.7.9. Сокращение области сертификации объекта проводится по инициативе:

-  владельца сертификата соответствия на основании его письма-обращения в орган по сертификации;

-  органа по сертификации по результатам инспекционной проверки (надзорного аудита) либо при получении информации об изменениях в сертифицированном объекте, которые могут повлиять на выполнение требований к отдельным аспектам деятельности организации, на выполнение требований к отдельным видам продукции.

3.7.10. На основании письма-обращения владельца сертификата орган по сертификации или по результатам инспекционной проверки (надзорного аудита) орган по сертификации принимает решение о сокращении области сертификации с заменой выданного ранее сертификата соответствия (приложение Я). При этом срок окончания действия выдаваемого сертификата соответствия и сроки проведения инспекционной проверки (надзорного аудита) соответствуют ранее установленным срокам. Порядок проведения при необходимости внеплановой инспекционной проверки (надзорного аудита) соответствует положениям раздела 3.5.

3.8. Предсертификационный аудит

3.8.1. Предсертификационный аудит объекта проводится в целях:

-  оценки соответствия документации, процессов и процедур, разработанных и внедренных заявителем для объекта оценки тем требованиям, которые установлены в соответствующих нормативных документах на объект;

-  проверки степени пригодности, разработанных и внедренных элементов (документации, процессов и процедур), результативности их применения и информированности о них проверяемого персонала;

-  проверки условий и результатов применения (функционирования) объекта, его элементов, процессов и процедур, а также результативности запланированных мероприятий;

-  получения информации для разработки (при необходимости) мероприятий, направленных на улучшение характеристик и показателей объекта, повышения его результативности;

-  оценки степени готовности проверяемого объекта к проведению работ по оценке соответствия;

-  ознакомления заявителя с процедурой оценки соответствия, установленной в Системе «Мосстройсертификация».

3.8.2. Предсертификационный аудит в Системе «Мосстройсертификация» проводится на основе:

-  добровольности;

-  воспроизводимости результатов оценок, получаемых в процессе аудита;

-  установления области и глубины проверки объекта [5], исходя из объема необходимой заявителю информации в отношении разработанного и внедренного им объекта;

-  максимальной открытости заявителя, отсутствия стремления скрыть недостатки объекта оценки, сотрудничества с экспертами (аудиторами), проводящими предсертификационный аудит;

-  отсутствия обязательного требования о внесении изменений в действующие документы по объекту до начала проверки условий и результатов их применения (функционирования) в рамках предсертификационного аудита;

-  достоверности представленных заявителем доказательств соответствия объекта оценки установленным требованиям;

-  отсутствия ограничений по количеству выявленных несоответствий (значительных и малозначительных) объекта оценки установленным требованиям.

3.8.3. Предсертификационный аудит осуществляется на основе договора, заключаемого между соответствующим органом по сертификации и заявителем, в соответствии с порядком, установленном в разделе 3.1 настоящего документа.

3.8.4. Содержание работ на каждом из этапов предсертификационного аудита объекта в Системе «Мосстройсертификация» аналогично содержанию сходных этапов и работ, осуществляемых при сертификации (раздел 3.4 настоящего документа), за исключением п. п. А.16, А.20, А.22, А.24 ÷ А.27 процедуры оценки соответствия (приложение А настоящего документа).

4. ССЫЛКИ

В настоящем документе использованы также ссылки на следующие документы:

Федеральный закон «О техническом регулировании» от 01.01.2001 года .

ГОСТ 12.0.002–80. Система стандартов безопасности труда. Термины и определения;

ГОСТ Р 51897–2002. Менеджмент риска. Термины и определения;

ГОСТ Р ИСО 19011–2003. Руководящие указания по проверке систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.

5. ПРИЛОЖЕНИЯ

Описание процедуры оценки соответствия в Системе «Мосстройсертификация», на 7-ми листах.

Форма заявления на проведение работ по оценке соответствия (с приложением), на 2-х листах.

Форма извещения о результатах рассмотрения заявления на проведение работ по оценке соответствия, на одном листе.

Перечень документов, представляемых заявителем для проведения работ по оценке соответствия, на 3-х листах.

Форма распоряжения о проведении работ по оценке соответствия, на одном листе.

Форма заключения по результатам предварительной оценки соответствия объекта, на 3-х листах.

Форма решения по результатам предварительной оценки соответствия объекта, на 2-х листах.

Форма программы аудита условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки, на 2-х листах.

Форма бланка регистрации несоответствий, выявленных при аудите условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки, на одном листе.

Форма бланка регистрации уведомлений, составляемых при аудите условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки, на одном листе.

Требования стандарта (ов) (ГОСТ Р ИСО 9001, ISO 9001 и. т.д.), применяемые при оценке соответствия процессов, их характеристик и показателей, на 2-х листах.

Форма заключения о соответствии условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки, на 3-х листах.

Форма акта о результатах аудита и оценки, на 2-х листах.

Форма решения по результатам сертификационного аудита (с приложением), на 3-х листах.

Форма общего заключения по результатам предсертификационного аудита, на 3-х листах.

Перечень документов, подготавливаемых органом по сертификации и комиссией по проведению аудита, на одном листе.

Форма решения Руководящего органа Системы «Мосстройсертификация» о проведении внеплановой инспекционной проверки (надзорного аудита), на одном листе.

Форма решения органа по сертификации о проведении внеплановой инспекционной проверки (надзорного аудита), на одном листе.

Форма справки о наличии (отсутствии) структурных и качественных изменений, на 2-х листах.

Форма справки о выполнении запланированных мероприятий по устранению причин несоответствий объекта, на одном листе.

Форма программы проведения инспекционной проверки (надзорного аудита), на 2-х листах.

Форма акта о результатах инспекционной проверки (надзорного аудита), на 4-х листах.

Перечень документов по результатам инспекционной проверки (надзорного аудита), на одном листе.

Форма решения о расширении области сертификации объекта оценки, на одном листе.

Форма решения о сокращении области сертификации объекта оценки, на одном листе.

Приложение А

на 7-ми листах, лист 1

Описание процедуры оценки соответствия в Системе «Мосстройсертификация»

№№ п/п	Наименование вида деятельности или операции	Исполнители работ	Основания для начала выполнения работы	Документы, оформляемые по результатам деятельности
	I этап – организация работ по оценке соответствия
А.1.	Подача заявления на проведение работ по оценке соответствия объекта	заявитель	-	заявление на проведение работ по оценке соответствия (приложение Б)
А.2.	Регистрация заявления, включая: - идентификацию принадлежности заявленного для оценки объекта к классификационным группировкам; - проверку принадлежности объекта к области аккредитации органа по сертификации; - уточнение при необходимости перечня показателей и характеристик объекта, соответствие которых установленным требованиям оценивается	орган по сертификации	заявление (предварительное уведомление заявителя о решении проводить работы может быть сделано в устной форме или поступить по факсимильной связи)	-
А.3.	Принятие решения по заявлению (положительного или отрицательного) [6]			извещение о результатах рассмотрения заявления (приложение В)
А.4.	Направление заявителю извещения о результатах рассмотрения заявления (не позднее 3 рабочих дней после регистрации заявления)		извещение	–
А.5.	Заключение договора на проведение работ по оценке соответствия между органом по сертификации и заявителем [7]	орган по сертификации, заявитель	-	договор на проведение работ
А.6.	Представление необходимых документов по установленному перечню (в 10-дневный срок после заключения договора на выполнение работ)	заявитель	договор на проведение работ	состав представляемых документов [8] – по перечню в приложении Г
	II этап – предварительная оценка соответствия объекта
А.7.	Подготовка распоряжения о формировании комиссии по проведению аудита [9] и назначении председателя комиссии	орган по сертификации	договор на проведение работ	распоряжение о формировании комиссии (приложение Д)
А.8.	Проведение экспертизы и оценки представленных заявителем документов	эксперты (аудиторы)	распоряжение о формировании комиссии	-
А.9.	Подготовка заключения [10] по результатам предварительной оценки о степени соответствия объекта установленным требованиям (на основании представленных заявителем документов по объекту)		распоряжение о формировании комиссии, документы заявителя	заключение о степени соответствия объекта установленным требованиям (приложение Е)
А.10.	Сбор и анализ информации о состоянии объекта оценки [11], оценка возможности проведения следующего этапа сертификационного аудита
А.11.	Подготовка и выпуск решения по результатам анализа представленных документов и предварительной оценки соответствия объекта [12] (положительное или отрицательное)	комиссия, орган по сертификации	заключения по результатам экспертизы	решение по результатам предварительной оценки (приложение Ж)
А.12.	Уведомление заявителя о результатах предварительной оценки соответствия объекта путем направления ему решения по результатам анализа документов вместе с заключением о степени их соответствия требованиям нормативных документов (в течение 5 календарных дней после принятия решения)	орган по сертификации	решение по результатам предварительной оценки	уведомление (письмо, решение по результатам предварительной оценки, заключение о степени соответствия объекта)
	III этап – аудит и оценка условий и результатов применения (функционирования) объекта (аудит у заявителя)
А.13.	Заключение при необходимости договора на проведение испытаний или инструментального контроля (измерений) между органом по сертификации и аккредитованными и/или уполномоченными испытательными лабораториями (центрами) [13]	орган по сертификации, испытательная лаборатория (центр)	–	договор с испытательной лабораторией (центром)
А.14.	Подготовка распоряжения о проведении аудита условий и результатов применения (функционирования) объекта, о формировании комиссии и назначении председателя комиссии	орган по сертификации	договор, решение по результатам предварительной оценки соответствия	распоряжение о формировании комиссии (приложение Д)
А.15.	Разработка, согласование с заявителем и утверждение плана аудита условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки у заявителя [14]	председатель комиссии, орган по сертификации, заявитель	распоряжение	план аудита (приложение И)
А.16.	Принятие решения о проведении испытаний или инструментального контроля (измерений) для оценки соответствия результатов применения объекта установленным требованиям (при необходимости)	орган по сертификации, председатель комиссии, эксперты (аудиторы)	договор, распоряжение, решение по результатам предварительной оценки соответствия	решение о проведении испытаний или инструментального контроля (измерений), договор с испытательной лабораторией (центром)
А.17.	Выбор и идентификацию мест и способов получения результатов, используемых для оценки степени соответствия установленным требованиям объекта сертификации [15]	орган по сертификации, испытательная лаборатория (центр)	договор, распоряжение, решение по результатам предварительной оценки соответствия	согласованный и утвержденный план аудита
А.18.	Подготовка к проведению проверки, включая распределение обязанностей между экспертами (аудиторами) в соответствии с планом аудита, подготовку при необходимости рабочих документов аудита (опросный лист, формы для регистрации свидетельств аудита и пр.)	председатель комиссии, эксперты (аудиторы)	утвержденный план аудита	–
А.19.	Проведение в соответствии с утвержденным планом аудита [16] условий и результатов применения (функционирования) объекта оценки у заявителя	комиссия	утвержденный план аудита	свидетельства аудита
А.20.	Проведение испытаний или инструментального контроля (измерений) для оценки соответствия результатов применения объекта установленным требованиям (при необходимости) [17]	комиссия, орган по сертификации, испытательная лаборатория (центр)	решение о проведении испытаний или инструментального контроля (измерений), договор с испытательной лабораторией (центром)	протокол испытаний или инструментального контроля (измерений)
А.21.	Оценка соответствия объекта требованиям нормативных документов, а также политике (политикам), требованиям и процедурам, установленным в документах заявителя [18]	комиссия	наличие свидетельств аудита	бланки регистрации несоответствий (приложение К) и уведомлений (приложение Л) (при необходимости)
А.22.	Разработка при необходимости и выполнение корректирующих и предупреждающих действий по зарегистрированным и потенциальным малозначительным несоответствиям [19]	заявитель	бланки регистрации несоответствий и уведомлений	соответствующие отметки в бланках регистрации
А.23.	Подготовка заключения о соответствии условий и результатов применения (функционирования) объекта требованиям и критериям, установленным в разделе 3.3 настоящего документа, или общего заключения по результатам предсертификационного аудита [20]	эксперты (аудиторы)	завершение аудита	заключение о соответствии условий и результатов применения объекта (приложение Н) или общее заключение по результатам предсертификационного аудита (приложение П)
А.24.	Подготовка и рассылка [21] акта по результатам аудита и оценки условий и результатов применения (функционирования) объекта	комиссия	завершение аудита, наличие экспертных заключений	акт по результатам проверки и оценки условий и результатов применения объекта (приложение Р), письмо
А.25.	Подготовка и выпуск решения по результатам сертификационного аудита объекта [22]	комиссия, орган по сертификации	акт по результатам проверки и оценки условий и результатов применения объекта	решение по результатам сертификационного аудита объекта (приложение С)
А.26.	Принятие решения о выдаче или отказе в выдаче (с указанием причин) сертификата соответствия на объект оценки и разрешения на применение Знака соответствия на основании результатов сертификационного аудита [23]	орган по сертификации	решение по результатам сертификационного аудита объекта	сертификат соответствия, разрешение на применение знака соответствия
А.27.	Регистрация в Реестре Системы «Мосстройсертификация» и выдача заявителю сертификата соответствия на сертифицированный объект и разрешения на применение Знака соответствия	, орган по сертификации	наличие комплекта документов, установленный нормативным документом	запись в Реестре Системы «Мосстройсертификация»
	IV этап – инспекционный контроль за сертифицированным объектом (мониторинг, анализ и оценка, надзорные аудиты)
А.28.	Заключение договора на проведение инспекционного контроля	орган по сертификации, владелец сертификата соответствия на объект оценки	наличие сертификата соответствия на объект оценки и разрешения на применение Знака соответствия	договор на проведение инспекционного контроля
А.29.	Проведение мониторинга за состоянием сертифицированного объекта, систематического анализа и оценки информации, полученной в результате мониторинга	-фикация»		записи о состоянии сертифицированного объекта (акты, протоколы, входящая корреспонденция, учетно-регистрационные документы и т. д.)
А.30.	Подготовка при необходимости решения Руководящего органа Системы «Мосстройсертификация» о проведении внеплановой инспекционной проверки (надзорного аудита)			решение о проведении внепланового инспекционного контроля (приложение У)
А.31.	Подготовка при необходимости решения органа по сертификации о проведении внеплановой инспекционной проверки (надзорного аудита)	орган по сертификации		решение о проведении внепланового инспекционного контроля (приложение Ф)
А.32.	Подготовка распоряжения о проведении инспекционной проверки (надзорного аудита) и формировании комиссии по проведению аудита [24]	орган по сертификации	договор на проведение инспекционного контроля, решение о проведении внеплановой инспекционной проверки (надзорного аудита) [25]	распоряжение о проведении инспекционного контроля (приложение Д)
А.33.	Представление сведений о структурных и качественных изменениях и справки о выполнении мероприятий по улучшению [26]	владелец сертификата соответствия		- справка о наличии (отсутствии) структурных и качественных изменений (приложение Х) - справка о выполнении мероприятий по устранению несоответствия (приложение Ц)
А.34.	Рассмотрение и анализ данных, представленных владельцем сертификата соответствия объекта оценки, включая данные о выполнении запланированных корректирующих и предупреждающих действий	эксперты (аудиторы)	распоряжение о проведении инспекционного контроля	-
А.35.	Подготовка, согласование и утверждение программы проведения инспекционной проверки (надзорного аудита) [27]	председатель комиссии, орган по сертификации, владелец сертификата	распоряжение о проведении инспекционной проверки (надзорного аудита)	программа проведения инспекционной проверки (надзорного аудита) (приложение Ш)
А.36.	Проверка и оценка условий и результатов применения (функционирования) сертифицированного объекта в соответствии с утвержденной программой инспекционной проверки (надзорного аудита) [28]	комиссия	утвержденная программа проведения инспекционной проверки (надзорного аудита)	свидетельства аудита
А.37.	Оформление результатов инспекционной проверки (надзорного аудита), в том числе акта [29] и, при необходимости, бланков регистрации несоответствий и уведомлений			- акт о результатах инспекционной проверки (надзорного аудита) (приложение Щ), - бланки регистрации несоответствий (приложение К) и уведомлений (приложение Л)
А.38.	Принятие и оформление решения по результатам инспекционной проверки (надзорного аудита)	орган по сертификации	акт о результатах инспекционной проверки (надзорного аудита)	решение
А.39.	Регистрация результатов инспекционной проверки (надзорного аудита) сертифицированного объекта в Реестре Системы «Мосстройсертификация».	, орган по сертификации	установленный комплект документов [30]	внесение записи в Реестр

Приложение Б